环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材

制作人:陈志云环境及职业健康安全管理体系内审员培训E-mailchenzhiyun@.（内审篇）陈志云工作室1管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第1页管理体系特点1、要完成某种或一些功效、到达预定目标2、具备一定人力、物力资源3、有组织、有秩序4、由相互依存、相互作用诸要素组成5、各要素及要素之间相互作用应按照一定路径、一定规则进行陈志云工作室2管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第2页

环境管理体系组成1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运行5、检验与改进6、审核7、定时评审陈志云工作室3管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第3页

建立管理体系目标

1、改进绩效2、改进行为，提升意识3、改进和树立良好形象陈志云工作室4管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第4页

与ISO9000比较特点：1、承诺、方针和目标相容性2、基本程序多样性3、强调过程控制和生产现场4、PDCA循环

相同点：a、都是管理标准b、文件化、系统化c、框架结构要素相同陈志云工作室5管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第5页OHSAS18001与ISO9000、ISO14000不一样点

项目ISO9000ISO14000OHSAS18001

目标产品质量针对用户服务于众多相关方生产过程和环境对人直接影响---侧重组织内各相关方供需关系一对一经济利益或服务直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000承诺连续改进无须须必须同ISO14000强制性要求少数

多数大多数组织覆盖内容指定产品或服务相关生产阶段组织全部部门活动组织全部部门和活动并分解到每个生产岗位与外部关系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000特殊要素质量控制、质量确保环境原因危害识别、危险评价和危险控制计划陈志云工作室6管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第6页

建立管理体系应用条件1、需要组织采取系统化管理机制2、遵照自愿标准，并不增加或改变组织法律责任3、标准未对组织提出绩效绝对要求，实施标准也不一定取得最正确结果4、EMS无须独立于其它管理体系5、标准含有广泛适用性6、标准含有很大灵活性陈志云工作室7管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第7页实施14001标准要坚持连续改进陈志云工作室8管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第8页实施管理标准作用1、推进法律法规和制度落实执行2、使组织环境管理由被动行为变为主动行为，

促进管理水平提升3、促进组织活动与当代化管理水平同国际标准接轨4、有利于提升环境保护意识陈志云工作室9管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第9页管理体系审核一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析陈志云工作室10管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第10页一、管理体系审核程序

审核

客观地获取证据并预以评价，以判断一个组织管理体系是否符合该组织所要求管理体系审核准则一个系统化，并形成文件验证过程，包含将这一过程结果呈报管理者。陈志云工作室11管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第11页

符合性——

文件符合性审核实施符合性审核

有效性——

体系实施有效性效果有效性适用性——组织性质、规模系统性——按预定计划、方法和程序进行，较客观，不受外界其它影响审核是验证活动——首先审核体系符合性，首先发觉问题陈志云工作室12管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第12页1.2管理体系审核标准系统性——按计划、有组织进行实现性——审核结论形式要客观事实为依据文件化——审核全过程要给予文件化独立性——审核员应独立于审核方，确定审核公正性恪守职业守则——慎重、勤奋、娴熟、客观、明断陈志云工作室13管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第13页1.3管理体系审核类型第一方审核——由组织组员或其它人员以组织名义进行审核第二方审核——在某种协议要求情况下，由与组织（受审核方）有某种利益关系相关方名义实施审核第三方审核——是由与其无经济利益关系第三方认证机构依据特定审核准则，按照要求程序和方法对受审核方进行审核。陈志云工作室14管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第14页1、第一方审核理由=标准要求=

管理层对体系运行所采取管理机制=

连续改进工具经过对计划和程序实施来预防、降低或控制环境污染陈志云工作室15管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第15页2、第二方审核理由6帮助评定和选择分包商6降低组织环境风险6帮助改进相关方环境情况6与分包商建立搭档关系基础陈志云工作室16管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第16页3、第三方审核理由1能够降低对第二方审核需要1表明其符合环境管理体系标准1帮助供给商降低重复审核费用1帮助提升市场竞争力1增加企业环境意识陈志云工作室17管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第17页2.2内审策划与准备X文件公布运行或内审前X各级人员均接收相关培训X按照文件要求实施X内审员进行审核知识培训X编制内审计划X内审员准备工作文件陈志云工作室18管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第18页审核方案审核目标（每一次）审核范围审核时间表（频次）审核方式审核员选定陈志云工作室19管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第19页审核方式集中式

----集中时间一次完成流动式

----在计划时间内分屡次完成陈志云工作室20管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第20页确定审核范围为实施内审做准备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好基础陈志云工作室21管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第21页内审组组建G任命内审组长G确定内审员及分工G选取有资质内审员G一次内审可分成若干个小组G内审员独立于被审项目/部门之外陈志云工作室22管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第22页3、制订内审计划此次内审目标此次内审范围准则内审组长及组员内审时间受审核部门、人员、时间安排陈志云工作室23管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第23页4、编制工作文件审核检验表审核任务分配表首未次会议签到表不符合汇报不符合纠正预防办法及跟踪验证汇报陈志云工作室24管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第24页4、准备工作文件（内审）内审检验清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防办法表陈志云工作室25管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第25页审核检验表N明确受审核部门所需审核主要要素和内容N使审核程序规范化和系统化N降低审核员偏见N使审核员在审核现场任务目标明确N降低审核工作量N能够作为现场审核真实统计陈志云工作室26管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第26页

检验清单编写方法（一）G按照体系文件要求G体系文件对所审核各部门要求，并对主要岗位进行重点检验针对主要环境原因控制有效性G目标、指标、管理方案完成情况及效果陈志云工作室27管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第27页编写方法职责切入法：先问询该部门职责要素切入法：从第一个要素开始问询陈志云工作室28管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第28页检验清单案例：：应怎样开展环境原因识别工作,本部门有哪些环境原因和主要环境原因及风险,请出示相关统计。对于主要环境原因采取哪些方式进行控制,与之相关程序有哪些?检验各相关程序执行情况和效果。抽查运行统计。本部门建立了哪些监督确保机制,对于绩效检测测量,与本部门相关内容有哪些,查相关统计。本部门进行过哪些内外交流工作.怎样确定本部门不一样层次人员培训需求,对人员进行过哪些环境知识培训,查培训计划、统计及主要环境岗位人员培训效果。

4.3.1

4.4.64.5.14.4.34.4.21

2345备注检验及跟踪检验内容及检验方法要素序号部门：日期：审核员：审核组长：陈志云工作室29管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第29页1、文件审核文件内容、结构及控制方法审查——涵盖17个要素且满足标准要求——涵盖审核范围文件结构——文件层次和结构合理性——支持性文件证实（查询路径）——共用文件路径文件控制方法——文件是否同意——有没有有效版本、受控文件陈志云工作室30管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第30页手册审查/17个要素描述符合性/方针、目标、管理方案/组织机构分配/环境原因清单和主要环境原因清单/法律、法规及其它要求清单陈志云工作室31管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第31页文件协调性审查/体系各级文件接口和协调一致性/体系各要素之间关系及接口一致性陈志云工作室32管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第32页（内审）首次会议5审核组长主持5介绍内审目标、范围、准则5介绍内审方法和程序5请管理者代表讲话5请最高管理者讲话5与受审核部门确认内审计划5审核组长介绍内审注意事项陈志云工作室33管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第33页2、现场审核

进入下一个审核区域科学抽样，客观评定和统计审核员按计划和检验清单进行审核审核员向相关人员讲明审核内容由陪同人员进行介绍进入审核区域陈志云工作室34管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第34页3、现场审核过程控制1）控制审核进度和计划

]按计划开展审核

]合理安排各部门时间

]利用审核检验表陈志云工作室35管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第35页2）控制审核气氛友好、合作勿批评对方防止争吵陈志云工作室36管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第36页3）控制审核结果L判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据L与受审核方共同确认事实L审核组内要相互沟通，统一意见4）客观、公正陈志云工作室37管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第37页5）样本代表性D随机性——暂时抽样——确保抽样本数量充分D层次性——最高层、中层领导、重点岗位人员、普通员工——不一样岗位、装备、范围、统计等分层抽取样本D均衡性——在各部门抽取样本要均衡——对各要素审核时间及抽样本要合理陈志云工作室38管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第38页6）审核统计Q审核结论依据Q便于追踪查询Q审核过程文件化表达陈志云工作室39管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第39页6）内审审核统计W体系实施内部审核见证W内审发觉和结论依据W内审跟踪、验证依据陈志云工作室40管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第40页4、有效性审核E方针、目标、指标保障能力E对主要环境原因/风险有效控制E自我发觉、自我纠正、自我完善机制

（4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E员工环境保护意识E对于重大事故预防和控制陈志云工作室41管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第41页5、不符合项1）不符合不符合审核准则审核发觉R与EMS标准违反R与法律、法规及其它要求违反R与手册、程序文件、作业指导书相偏离陈志云工作室42管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第42页2）不符合分类

严重不符合项——系统性失效；区域性失效T系统某单元完全没有执行（某部门或某要素未运行）T同一单元有多个第二类不符合项，使该单元无法有效执行T目标、指标未达成且未被发觉T第二类不符合项仍未被改进陈志云工作室43管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第43页轻微不符合项个别、轻微、偶然、孤立

Y与标准要求轻微不符合

Y违反HSE要求孤立、单独事件

Y就确保所审核区域体系有效性而言，是次要问题陈志云工作室44管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第44页观察项

未组成不符合，但有成为不符合项趋势，或能够作更加好。U系统/程序有潜在不恰当陈志云工作室45管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第45页3）不符合汇报I

受审核部门审核日期不符合事实描述I审核准则I与受审核方对事实确实认I采取纠正预防办法及完成日期纠正办法完成情况验证审核员姓名陈志云工作室46管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第46页

不符合汇报编写要求O使用被审核方习惯用语O对被审核方分析问题，采取纠正办法有帮助O简明、清楚、语言确切O有受审核方签字陈志云工作室47管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第47页不符合项技巧P违反事件、违反证据及要求事项，三条件同时成立P描述三项尽可能叙述清楚P内容包含人、事、时、地、物陈志云工作室48管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第48页不符合汇报基本格式（练习）时间地点审核员要求（标准要求）缺点不符合陈志云工作室49管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第49页发觉不符合追踪追踪思绪可能不符合要素问题点序号陈志云工作室50管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第50页时间跟踪验证：审核员：年月日纠正预防办法：受审核方签字：年月日不符合原因分析：不符合事实：不符合标准：不符合体系文件：受审核单位不符合汇报管理者代表：不符合形成：必须以事实为基础必须以审核准则为依据对产生不符合要进行原因分析审核组要统一意见，组长拍板与受审核方共同确认事实审核员：陈志云工作室51管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第51页不符合项判定

审核员在企业油库及化学品库时发觉，企业应急与响应程序要求应急点为：油库、化学品库和包装车间。审核员问库房管理员：油品着火了怎么办？值班管库员答：“打119”电话。并指着墙上说，我们有防火安全制度。深入问，你学过应急程序了吗？他说：1、程序在供给科长那儿，因为是“受控文件”，科长才有，没有发给我们。2、发了，现在找不到了。陈志云工作室52管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第52页不符合项判定

审核员在某派出所审核时，问警员：你在执行职务时，按照什么文件进行？操作员说：文件在所优点保管，平时都锁在柜子里。陈志云工作室53管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第53页不符合项判定

审核员在审核生产科时，问科长：你们科负责化学危险品管理作业指导书制订，请出示作业指导书。科长说，因为这段时间都在忙于一个新工程，没方法安排人去写作业指导书，我们已经安排在下周制订。陈志云工作室54管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第54页不符合项判定审核员在现场发觉有一长明灯。便问一名员工为何会出现这么现象。员工说：这个长明灯在内审时就提出过，但没有得到处理。陈志云工作室55管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第55页不符合项判定

审核员在现场发觉一大堆废弃油棉纱，便问操作人员，对废弃油棉纱怎样处置，他说，我们定时到郊外进行焚烧。陈志云工作室56管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第56页第一次内审时发觉，在一个储量为五吨油罐旁没有任何消防器材。在第二次内审时发觉，在油罐旁放置了两只灭火器。陈志云工作室57管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第57页当审核员审核推进室对企业目标指标及法律法规遵照情况检验时，推进室不能提供这些方面检验统计。陈志云工作室58管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第58页

在车间审核时，发觉一名焊工正在进行焊接作业，并了解到这名焊工是协作单位人员。审核员问车间责任人怎样进行管理时，车间责任人说，他们有严格管理制度，是不会发生任何事故。陈志云工作室59管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第59页5、审核组内部会议]总结内审情况]内审员整理检验清单]内审员完成不符合汇报]内审组汇总内审不符合分布]组长准备总结汇报陈志云工作室60管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第60页6、内审未次会议]组长介绍内审情况及体系运行情况]评价体系运行成效]总结审核发觉，宣读不符合汇报]提出制订完成纠正预防办法时间要求]提出跟踪验证要求]请管理者代表讲话]请最高管理者讲话]未次会议结束陈志云工作室61管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第61页

7、内审汇报H

内审目标、范围、准则、时间H审核情况小结H审核发觉，总结各要素运行情况H审核分析，体系运行有效性H审核结论H组长署名陈志云工作室62管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第62页2.4.1内审纠正预防办法及跟踪目标F为内审关闭提供依据F防止同类问题再次发生F检验纠正预防办法是否及时和有效F是体系连续改进伎俩陈志云工作室63管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第63页2.4.2纠正预防办法及跟踪方式G现场跟踪验证G对纠正办法完成实施统计追踪G对纠正办法实施方案跟踪陈志云工作室64管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第64页2.4.2内审纠正办法及跟踪H内审员现场验证H

检验相关统计、资料证据对纠正办法实施方案进行阶段性现场跟踪直至完成陈志云工作室65管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第65页

2.4.3内审纠正预防办法完成期限

l普通不符合项在10日完成整改包括到重大安全问题应马上处理

s需较长时间完成不符合项要制订实施方案,按照时间进度进行阶段性验证陈志云工作室66管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第66页2.4.4纠正办法方案评价准则L纠正已发觉不符合L找到而且纠正其它类似不符合L消除产生不符合原因陈志云工作室67管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第67页二、体系审核方法、技巧审核技巧（1）审核方法提问或交谈查阅文件和统计现场观察现场检测，检验陈志云工作室68管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第68页1、提问D

5W+HD请出示、解释……D配适当当封闭性问题D得到更多信息D防止被审核者有被审问感受陈志云工作室69管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第69页2、人员访谈人员访谈——随机抽样——全部区域和部门——领导、重点岗位人员、员工、相关方人员问话方式——开放式——易了解——防止设引导或设陷阱陈志云工作室70管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第70页人员访谈技巧K解释访谈目标K用不一样方式问询使对方了解问题K必要时暂时休息以舒缓压力K先访谈领导K访谈后表示感激陈志云工作室71管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第71页3、统计查证C各部门均衡抽样C随机抽样C针对不一样，抽取样本C查证体系建立以来运行统计C统计保留情况C其它相关统计——各种统计——检验统计——如：进出统计陈志云工作室72管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第72页4、现场查证H注意各类环境影响及风险情况——水、气、声、固废、能源、高空作业、有毒有害作业、安全标志可能引发重大伤害行动H紧急情况处置——防火、防爆、防泄露、消防等H实地测试——检验、检测、消防设备/设施、应急处理程序陈志云工作室73管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第73页审核技巧（二）审核方式N自下而上、自上而下N正向审核和逆向审核N以主要环境原因、重大风险为根本审核N按部门审核和要素审核陈志云工作室74管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第74页例一

自上而下先到主管部门查找内审不符合汇报，然后抽样到相关部门查原因分析及纠正预防办法落实情况和效果陈志云工作室75管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第75页

例二

自下而上审核员到部门或到主要岗位现场抽查文件控制情况，然后到文件主管部门查文件收发统计陈志云工作室76管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第76页例三正向审核依运行次序进行审核，查证其接口和协调情况P从文件内容实施情况实施有效性环境原因识别运行控制绩效监督

（应急预案与响应）不符合纠正预防办法陈志云工作室77管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第77页例四逆向审核从结果到形成到起因

陈志云工作室78管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第78页例五以主要环境原因为根本审核针对某一环境原因和一个级别风险开展审核Q是否已被识别和评价？该主要环境原因及风险怎样管理？相关目标、指标、管理方案执行情况及效果。Q该项管理职责是否明确、落实？Q相关人员是否接收培训？Q相关运行控制程序是否文件化？下发到相关岗位？Q运行统计情况？Q对此项作过哪些监督检验？有没有相关不符合项？怎样纠正？陈志云工作室79管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第79页按部门和按要素审核※一个部门重复屡次审核，※审核效率低※一个要素往往要牵涉到各个部门※必须按要素把各部门审核结果集中整理，得出总结论缺点目标集中，易表达与14001标准或体系文件符合性各个要素一次审核清楚，无须重复去部门走访，效率高优点要素为中心部门为中心，主要职能为根本特点要素审核部门审核项目陈志云工作室80管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第80页审核技巧（三）怎样找出不符合N先了解相关要求或程序要求——先读程序——访谈主管、操作员N暂时决定抽样对象——不要过早告诉对方N平面抽样——审核尽可能涵盖各部门N使用纵向审核——发觉各部门横向沟通问题N统计不符合项细节——必要时复印资料N抽样未被准备资料——原始资料提供原始证据N善用一览表——提供完整抽样窨N查阅工作统计——发觉意想不到内幕陈志云工作室81管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第81页三、重点要素审核验证重点企业活动、产品和服务法律法规要求环境方针主要环境原因目标指标、管理方案紧急应变运行控制监测纠正及预防办法内部审核陈志云工作室82管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第82页4.2方针审核关键点※组织是否建立适合用于组织活动性质、规模方针※同意、公布、授权、监督实施※是否对目标、指标有指导※采取何种形式使方针为相关方所获取※方针中包含哪些承诺，是否符合实际并定时评审※方针采取何种方法使全体员工了解陈志云工作室83管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第83页1、审核关键点◎环境原因、危险源识别、主要环境原因、风险评价——依据程序进行环境原因识别和主要环境原因评价结果检验，即环境原因清单、主要环境原因清单◎判断识别、评价程序及方法有效性和合理性——是否考虑了三种时态、三种状态、七个方面——识别方法是否能识别出组织内全部环境原因——方法选取是否含有简单、实用和可操作性特点◎识别、评价程序覆盖性◎识别、评价程序动态适用性◎运行控制协调一致性相关方环境原因陈志云工作室84管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第84页4.3.2法律、法规和其它要求审核关键点识别确定与环境原因关联要求职责方法陈志云工作室85管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第85页搜集范围、频次、路径搜集责任部门（人）更新传达法律法规及其它要求清单陈志云工作室86管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第86页2、实施符合性审核——证实文件、检测汇报三同时验收汇报环评汇报各种环境监测数据事故统计危险化学品使用和管理消防器材配置及维护陈志云工作室87管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第87页2、法律法规相关要素符合性审核F方针应有法律法规和其它要求承诺F评价程序中明确要求环境保护法律法规是评价主要准则之一目标、指标制订应考虑环境保护法律法规，对应管理方案应满足各项相关法律法规要求F培训计划中应包含环境保护法律法规内容，确保了解恪守F交流程序中应要求定时就法规符合性与员工和相关方交流F运行控制文件中应表达法规要求绩效监测应定时对法律法规符合性进行评审陈志云工作室88管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第88页是否有文件化目标、管理方案目标是否做了分解目标是否有量化内容是否考虑了法律、主要环境原因、相关方、财务、经营和运行是否符合方针，否表达连续改进管理方案有否详细和方法办法和时间表管理方案是怎样进行评审4.3.3目标和方案审核关键点陈志云工作室89管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第89页4.4.1审核关键点P是否有清楚职责分配表P最高管理者是否赋予管理者代表充分职权和提供必备资源P管理者代表是否明确并了解其职责和权限部门、岗位职责和义务是否明确,是否给予要求并形成文件组织内部经过什么方式使全体员工了解其相关作用、职责、权限基础设施陈志云工作室90管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第90页4.4.2能力培训与意识审核关键点X是否建立并保持程序X怎样确定培训需求,员工对环境保护了解,接收和认识程度怎样X是否依据需求制订计划X培训活动和效果是否进行了跟踪检验和统计X是否明确对主要环境岗位培训X怎样对相关方、暂时工培训陈志云工作室91管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第91页4.4.3交流审核关键点V组织内员工以什么形式、方式或渠道了解环境信息V组织内员工是否充分了解安环情况改进情况V是否有接收和回复相关方问题程序和制度V管理体系审核和评审结果怎样传达给全部相关人员V是否有搜集和公布各界对管理意见和看法制度环境方针是否被员工、相关方充分了解相关方报怨及处理意见相关统计陈志云工作室92管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第92页4.4.5文件审核关键点C是否制订和保持文件控制程序C是否对相关文件都实施了控制C主要作业岗位能否及时得到对应文件现行版本C作废文件是否都进行了适当标识和管理C文件收发、复制、归档是否有编号、有责任人签字C文件更改、修订是否有原同意部门审批C文件修订时是否制订了对应统计和更改清单或一览表陈志云工作室93管理体系培训环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材第93页活动（作业）确实定有哪些情况是可能偏离方针和目标建立了哪些程序和作业文件，是否覆盖全部危害原因可操作性现场控制情况相关方管理