证券自营业务与资产管理业务考题

第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下述关于证券自营业务的说法中，错误的是()。[2009年5月真题]A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券c．作为自营业务买卖的对象，有上市证券D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2．下列各项不属于证券自营买卖对象的是()。A．权证B．B股C．基金D．国债3．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A．资金数量B．交易量c．交易品种D．时间和条件哀4．下列关咸于银行问市董场自营买卖枪的说法，错门误的是(思)。厚A．银行问滴市场的自营税买卖是指具池有银行问市路场交易资格李的证券公司话在银行间市填场以自己名圣义进行的证向券自营买卖辉B．目前银塞行问市场的伏交易品种主跃要是债券诚C．采取询美价交易方式锦进行，交易桥对手之间自绞主询价谈判谎，逐笔陕成交成D．交易手给续简单、清买晰，费时少灾5．从事证冬券自营业务泼的证券公司柜其注册资本似最低限额应晓达到人民币锋(拒)元。吓A．3或000万馋B．击5000万改C寸．1亿只D．2后亿龙6．柜台自递营买卖是指铜证券公司在忽(喉)以自己的密名义与客户仿之间进行的妇证券自营买圾卖。漆A．银慈行柜台密B．证茶券交易所彩移c．证券交怒易系统僵D．营业柜冬台庭7．证券公失司自营业务耐的主要内容源是(财)。殖A．上御市证券的自鹰营买卖训B．非涨上市证券的领自营买卖抓C．凭郑证式债券的竟自营买卖呆族D．金融著衍生工具的扫自营买卖徐8．证券的期柜台自营买松卖比较分散锐，通常(仁)。骑A．交栽易量较大，艺交易手续简绵单劳B．交易量晨较大，交易火手续复杂些c．交易量深较小，交易化手续简单霜域D．交易量赴较小，交易捉手续复杂楚9．证券公酱司在承销业净务中的自营械买卖主要是册指采用(挂)方排式发行股票贝的行为。洋A．分件销勉B．包销笨C．水代销横D．直销迎10．关于思证券自营业欣务，下列说渗法正确的是蜡(键)。哭A．只膛要是依法设樱立的证券公玉司都可以从匙事自营业务构B．证征券公司只梁能使渡用自有资金斑从事自营业沫务购c．证订券公司自营赔业务只能买血卖上市证券动D．证汁券自营业务梦是经中国证客监会批准经袄营证券自营凶业务的证券浊公司用自有东资金或依法溜筹集的资金凑，用自己名的义开设的证旅券账户买卖崖有价证券，恩以取得盈利洋的经营行为磨11．证券舟公司自营业瓜务的特点之蹄一是(灌)。沉A．决竿策的限制性显B．收减益的不确定餐性捏C．交易的发持久性引D．买卖的衰间接性帽12．自营客业务的收益兰性表现为，鹿其收益主要牛来源于(抽)妻A．佣金伞B．汉手续费晚c．低昼买高卖的价袭差话D．高买低繁卖的价差彼二、颂多选减题(以下备古选项中有两楚项或两项以尺上符合题目酸要求)抄1．证券公过司自营买卖铸业务决策的饱自主性表现旧包括(脊)。[可2009年凯5月真题]陪A．交清易时间的自具主性湿B．交很易行为的自逼主性持C．选割择交易方式贷的自主性箭D．选喝择交易品种随、价格的自差主性霞2．证券自色营业务的具徒体含义包括鞭(歼)。姐A．所挂有证券公司娇都能从事的奉证券业务论B．是钢一种以盈利招为目的的经珠营行为腊C．在字从事自营业窃务时，证券葡公司必须使不用自有或依古法筹集可用蚁于自营的资杯金咬D．必子须在以自己龄名义开设的咏证券账户中舍进行童3．默目前误我国证券公届司自营买卖孝的对象主要隶有(样)。滩A．上亡市证券甲B．凭扬证式债券衫董C．非上市捡证券怎D．金融衍油生工具修4．非上市纽证券的自营灵买卖可以通顷过(庄)方式实鼻现。扯A．证液券公司的营泽业柜台喜B．包飞销发行新股谋C．银胶行间市场墓D．邪代销发行新造股飞5．在证券丈交易所交易抛的(有)是境内象证券公司自俊营业务的买伐卖对象。净A．人扶民币特种股揉票宵B．公司或虎企业债券委C．国地债户D．基金券阁6．自营业并务与经纪业故务相比具有介的特点有(笑)文。凡革A．决策炎的自主性禾B．伞收益的不稳悠定性希C．交疗易的风险性折D骑．交易过程喘的高效性绑7．关于自挡营业务与经绿纪业务的比殿较，下列说淹法正确的是作(带)。倍A．证沟券公司自营恼买卖业务的疲首要特点即爆为决策的自优主蝇性效B．由范于自营业务赴是证券公司杆以自己的名挖义和合法资浅金直接进行令的证券买卖爆活动，证券价交易的风险佩性决定了自沃营买卖业务梨的风险性喊c．证券聪公司进行证骡券白营买卖竿，其收益主括要来源于低破买高卖的价抓差。但这种攀收益不像收揪取代理手续猫费那样稳定旬D．自忧营业务对象牵具有广泛性爸特点且三、判断题逆(正确的用艺A表示，错洒误的用B表钟示)抖1．证券公晓司在证券承降销过程中没悉有自营买入竟。(棍)[20喂09年5月逢真题]异2沫．嫩膀在证券自营殖买卖业务中甜，证券公司圾作为投资者捐要完全承担改买卖的收益友与损失。下(槐)米铃3．目前银腊行问市场的鄙交易品种主撇要是债券，殿采取竞价交歌易方式进行陶。(奋)斤蹦4．在代理辉买卖业务中肝，证券买卖少的时机、价撑格、数量由割证券委托人辆决定，但风罗险由证券公晨司承担。(录)歇巩5．证券自史营业务是指恩各证券公司爽用自有资金要或依法筹集后的资金，用痰自己名义开申设的账户买趋卖有价证券慧，以获取盈申利的行为。纵(坊)桂6．证券的糟柜台自营买壶卖通常交易刻手续简单、象清晰，费时哀少，且多为惩债券买卖，惩因而具有交民易量大的特柄点。(逗)稠皂7．银行问痕市场的自营赠买卖比较分性散，交易品岁种较单一，害通常交易量祸较小，交易趋手续简单、弟清晰，费时鄙也少。(漏)幸王8．证券公尘司在证券承政销过程中也岩可能有证券他自营买人。痕如在股票承禽销中采用包皂销方式发行饮股票时，由带于种种原因走未能全额售游出，按照协采议，余额部加分由证券公虽司买入。同获样，在配股述过程中，投免资者未配部墙分，如协议帖中要求包销晚，也必须由也证券公司购鲁人。(岁)猪搬9．证券公璃司从事自营崭业务，只能辣使用自有缩资金撕。(械)锣调10．证券见公司自营业开务只能买卖俭证券交易所爆挂牌交易的谊证券。(采)论膏11．交易慎的风险性是颈证券公司自栏营业务的首深要特点。(呆袋)耀12．交易捷行为的自主唱性是指证券知公司在买卖朵证券时，是三通过交易所网买卖，还是吗通过其他场跨所买卖。(远)举葬13．在自药营业务中，袄证券公司不荡仅可以自主军选择交易品体种、交易价捎格，而且可龄以自主决定浅投资交易的拨风险和收益熟。谈(装)俊14．作为武自营业务买稼卖的对象，己有上市证券乡，如在证券搬交易所挂牌随交易的人民骆币普通股、巴证券投资基鹿金、认股权沫证、国债、维公司磨或企业债，你也有非上市掀证券。因此梅，自营业务幼买卖的对象佩可以是任何击一种证券。惠(吴)皇15．证券愈公司的经纪路业务和自营寒业务具有同鱼样的风险性晨。物(孙)处第二节谎颤证券公司证蚂券自营业务铜管理串一、单选题喊(以下备选精答案中只有垂一项最符合嫁题目要求)烈1．证券公给司的自营业缝务决策机构登原则上应当庸按照(魔)来设义立。衬A．凶“卵监事会至——格投资决策机毒构创——炉自营业务部筋门纱”妻的三级体制泳B．闲“余投资决策机绳构量——街自营业务部疗门瞧”帖的二级体制轮c．堤“表董事会播——超投资决策机块构弊——昏自营业务部浪门稿”激的三级体制室D．句“平董事会捞——种投资决策部景门尖”威的二级体制横2．在证券蒸公司自营业猴务决策中，秩应力求避免泥(仇)。真A．分蹄级授权红B．分导散经营燕C．分稀级决策D捆．分级管理孟3．在证券涂公司自营业肿务中，(秤)是岂最高决策机舱构。然A．自疼营业务部门剥B．投撞资决策机构峡蝶c．董事会戚D．投资专剑业委员会领4．证券公扇司自营业务停的内部控制吧中重点防范厨的风险不包宇括(投)。挎A．规晶模失控、决夺策失误物B．变霸相自营、账坚外自营奶c．操惯纵市场、内践幕交易性D．信顷用交易涛5．证券自暮营业务的风写险性或高风州险蹦特点愤主要是指(超)喷。华A．市场风坦险殖B．合规风搁险c．经营例风险较D．操作积风险霜6．建立健墓全自营业务吹风险监控系里统的功能，刚应在监控系念统中设置相摊应的(纱)，通哪过系统的预撕警触发装置并自动显示自射营业务风险肾的动态变化鹰。银A．风像险预警指标愚B派．风险监控列阀值芳c．敏感性寺指标敲D．风险崇测量阀值芬7．证券公雾司自营权益西类证券及证文券衍生品的本合计额不得枪超过净资本堵的(才)。秘A．5悲0％颤B．60按％饿C．80％集D莫．100％摊8．证券公翠司自营固定窝收益茫类证誓券的合计额钞不得超过净胸资本的(锈)。铅A．5卡0％简B．10俘0％以C．20畏0％袜D．50计0％读9．证券公锻司持有一种奖权益类证券欲的市值与其秃总市值的比性例不得超过铁(很)，但因包倡销导致的情扫形和中国证愚监会另有规杜定的除外。申A．5何％淹B．8％尘C．恢10％却D．1绍5％腔10．证券劝公司持有一肥种权益类证冤券的成本不叉得超过净资声本的(史)。远A待．20％矿B．刮30％术C．4挨0％法D．50辛％攻11．下列奸各项不属于记自营业务的杂内部控鉴制内逝容的有(卷)。亚A．通过建曾立实时监控届系统全方位况监控自营业歌务的风险，漆建立有效的江风险监控报苏告机制族B．审计部纤门定期对自扰营业务的合贪规运作、盈鹰亏、风险监铺控等情况进旱行全面稽核拔，出具稽核茄报告理C．建立健千全自营业务招风险监控缺捷陷的纠正与柔处理机制伤D．建立完恶备的业绩考吊核和激励制浮度犹12．以下德说法不正确鲁的有(报)。蹲A．证雷券公司应按键要求公开摆帆放风险教育捎手册棉B．证尝券公司应加毫强内部风险温控制芝C．证密券公司应安呆装必要的设况施及时揭示带上市公司的闹公开信息委D．证字券公司经纪然业务和自营独业务的管理恼要求一致除13．证券进公司自营风愚险的防范应始遵循(笔)相结百合的原则。巾A．重收点防范和部矛分防范析B．外雄部防范和综洞合防范场c．重蝇点防范和综仪合防范梁D．外予部防范和部伪分防范猛14．证券跟公司下列自序营业务风险揉中，属于自役营业务市场眨风险的是(爬)鱼。浙A．证券公币司因发生操叉纵市场行为滨受到处罚而贯导致的损失亿B．证券公得司因将自营踪业务与代理轨业务混合操殊作受到处罚浆而导致的损闹失欢c．证券公课司因不可预夸见和控制的凳因素导致市局场波动而造挡成的自营损宽失窗D．证券公零司由于市场源调研或经营稀水平的差异春而导致对市肤场变化把握借不见准，上投资决策或羊操作失误而皮导致的自营拴损失良15．证券插公司向外部狼报送的自营纠业务信息报蚁告中，不包耀括(吃)。蜘A．自捎营业务席位版情况B践．自营业务殃交易量聚C．自季营风险监控悲报告再D．涉烂及自营风险帅限额、资产增配置等方面殃的重大决策数二、多选题吼(以下备选债项中有两项驻或两项以上旧符合题目要让求)圣1．投资决肠策机构是自检营业务投资鲁运作的最高摩管理机构，役负责(降)事务缴。旨A．具谊体投资项目拦的决策充B．确广定具体的资都产配置策略客c．确本定投资事项法D她．确定投资裤品种耗2．证券公古司董事康会在旋严格遵守监刮管法规的基麻础上，根据钥公司(磁)情况晨确定自营业祥务规模、可坝承受的风险伶限额等。渣A．资她产、负债雷B．现硬金流竟c．损益碑D．槐资本充足弟3．关于证溜券自营业务喊的决策与授能权，以下表消述正确的是路(屋)。沈A．董畅事会是自营泡业务的最高射决策机构堵B．投鞭资决策机构右是自营业务罗投资运作的陵最高管理机嫌构虹c．自顷营业务部门船是自营业务规的执行机构斧D．研洗发部门是自幸营业务的操仪作机构觉4．自营业缺务中涉及(课)帝、业务授权损等方面的重三大决策应当默经过集体决肢策并采取书竭面形式，由树相押关人荐员签字确认律后存档。革A．自么营内容势B．自碑营规模C．恋风险限额赔D．资金鉴配置吓5．证券公尝司根据自营户业务的特点跨和管理要求雄，应加强自妈营业务的(废)善。穷A．开证户管理式B．登昼记记录柳C．资味金的调度管鼓理毅D．会计核草算障6．自营业环务运作管理薪的重点主要昨有(华)。姥A．应通过央合理的预警环机制、严密超的账户管理租、严格的资犁金审批调度需、规范的交拼易操作及完划善的交易记爸录保存制度河等，控制自遍营业务运作鸟风险母B．应明确玉自营部门在抢日常经营中同自营总规模粪的控制、资模产配置比例蛾控制、项目校集中度控制洁和单串个项目规模写控制等原则化c．建立严编密的自营业晨务操作流程谁，确保自营虏部门及员工耻按规定程序足行使相应的矩职责遭D．自营业香务的清算应乳当由公司专呼门负责结算君托管的部门蝇指定专人完夸成汗7．在我国粒，根据证券日自营业务内两部控制的要菜求，自营业淹务必须与(划)却等业务严格扎分离。锤A．资颈产管理峡B．投订资银行紧c．经挨纪珍D．物业管观理捞8．证券公雾司应在风险廉(酱)的前提下沉从事自营业敬务。毯A．已狼知蔬B．可测犹C．磁可控碧D．可承凶受罢9．下列属腹于自营业务稼经营风险的斥有同(遥)。食A．因枯操纵市场行锦为使证券公使司受到法律畏制裁而导致巾的损失吧B．由耳于投资决策杠或操作失误岁而使自营业备务受到损失真C．因诚不可预见因伙素导致市场涝波动造成自蹈营亏损悔D．由传于管理不善专或内控不严晌而使自营业用务受到损失讯10．关于叫自营业务的膝内部控制，搂以下表述正湾确的是(瓜)。怀A．要玩建立防火墙质制度寄B．要锣加强自营账似户的集中管病理和访问权罚限控制朋c．应玻建立完善的油投资决策和河投资操作档泄案管理制度椒D．应傅建立独立的衫实时监控系胃统漆11．证券秒公司稽核部勾门应定期对鸡自营业务的狗(战)等情况君进行全面稽沙核，出具稽谁核报告。废A．合委规运作遭B．盈鸭亏站C．风险监暮控撑D．交易状康况及12．证券泼公司应加强搜自营业务人舒员的职业道秘德和诚信教剖育，强化自熊营业务人员愤的(尸)。凤A．保况密意识坚B．合域规操作意识症c．合自作意识掘D．风争险控制意识瞧13．自营站业务内部报硬告的内容应球包括(宁)。驶A．投辆资决策执行翻情况医B．自营小资产质量矩C．自锈营盈亏情况堪D愧．风险监控旗情况耍14．《证火券公司风险贞控制指标管盟理办法》中真的权益类证歪券包括(臂巧)。尿A．股拨票购B．股票基厌金舍C．债券认D．总债券基金复15．证券辱公司自营业脊务风险的监啦控包括(方)。野A．自道营业务的规尤模控制随B．自桐营业务的比歼例控制足c．自哲营业务的内溉部控制昏D．自聚营业务的外烛部控制批16．在自乌营业务内部摧控制中，要沫确保自营业宽务与经纪业均务等在机构烘、人员、(外)阳等方面严格刮分离。券A．信扇息鄙B．账户暗C．贼资金桃D．会计伸核算至17．风险香监控部门应合能够正常履寇行职责，并终能从前、中杏、后台获取咬自营业务运吼作信息与数纺据色，对她()进芦行有效监控征。克A．证券持合仓琴B．盈亏状存况C哈．风险状况菊D．东证券买卖渴18．完善踩风险调整基弦础上的绩效危考核机制，势遵循(五)原则拴，对自营业理务人员的投村资能力、业凶绩水平等情渡况进行评价浩。心A．客术观侄B．公平钻C．及公正贸D．可量鞠化缠19．自营厨业务的内部学控制制度包笋括(趟)。立A．自栽营业务决策死制度摧B．自营衫内部监督与两检查制度惭C．自奏营操作指令睁的权限及下尼达程序是额D．自营操闯作指令的请冠示报告程序杯20．在证晶券公司自营川业务的允下列伐风险中，属却于合规风险雹的有(贷)。记A．证券公兄司因发生内末幕交易行为胸受到处罚而脉导致的损失励B．证券公透司因发生操壳纵市场行为啄受到处罚而幻导致的损失微C．证券公测司因自营买佣卖超规模、耀超比例受到轨处罚而导致仓的损失琴D．证券公既司因将自营过业务与客户粥资产管理业震务混合操作本受到处罚而屠导致的损失兴21．自营逝业务的决策浅制度要求做承到(背)。葡A．有旺专门的经营柄部门集中统售一经营石B．根弃据管理层次璃明确不同的滨经营决策权奴限沫c．投泡资额较大的翻决策由公司咳总经理决定狡D．建艇立健全决策哗程序翼22．证券炕公司自营业构务析风险束的防范应遵醒循的原则包爪括(段)。碑A．内黎部监察原则纪B槽．外部防范户原则庭C．重卸点防范原则眼D宵．综合防范虑原则烛23．某证政券公司自营冠证券种类涉旧及5个行业角(金融、钢傲铁、房地产吧、网络、商虏业)的15甩种股票，以五下属于该公肚司面临的系愁统性风险的伍有(俊)。丧A．中驻央银行调整所利率餐B．证监岗会发布涨跌猜停板制度衔C．网凯络泡沫破灭六D采．出现通货填膨胀胃三、判断题定(正确的用横A表示，错桶误的用B表仿示)脉1．从一定怨意义上来说摔，证券自营协业务的市场阀风险就是通叼常所说的证稠券投资风险遣。这种刃风险却往往通过主爱观的努力是案可以避免的凝。(鼠)[20裳09年5月沈真题]脾姿2．在证券穴公司自营业寺务中，自营袍业务部门负屿责确定具体免的资产配置这策略、投资舱事项和投资称品种等。(杜)盈巷3．自营业枕务具体投资游运作管理由炊董事会决定放。(榆)退巧4．投资决恳策机构是自娇营业务投资徐运作的最高暂决策机构，蒸负责确定具超体的资产配柄置策略、投贺资事项和投岩资品种等。梁(航)赌5．非自营偿业务部门和迈分支机构可浮以开展自营违业务。(茧蝇)吩6．自营业咽务必须以证虾券公司自身乔名义，通过绢专用自营席让位进行，并怠由自营业务墓部抗门负煮责自营账户卫的管理。(窃)填符7．从自营酸账户中提取蛾现金必须以赢公司名义进似行，禁止以舅个人名义从暴自营账户中遥调入调出资巩金。(掩)并疮8．在自营勉业务运作管筑理中，证券林公司应通过搏合理的预警搂机制、严密叠的账户管理钞、严格的资互金审批调度掠、规范的交但易操作及完戒善的交易记或录保存制度世等，控制自羊营业务运作作风险。(源)械钉9．投资品辅种的研究、拐投资组合的择制定和决策盯以及交易指桑令的执行应迹当相互分离赞并由不同人旧员负责。(寿)本撤10．对自构营资金不必手独立清算，侦自营清算岗晒位可与经纪拆业务、资产旧管理业务的改清算岗舱位合镜并。(筝)院览11．计算烫自营规模时布，证券公司俯应当根据自见营投资的类肯别按成本价揉与公允价值副孰低原则计抓算。(喇)均厌12．证券与公司加强自胖律管理的措叉施之一是使剪为上市公司熊提供服务的株人员与自营金业务决策的悠人员分离。疾(铲)锈夺13．自营址业务关键岗么位人员离任期前，应当由尝稽核部门进忘行审计。(狱)扮态14．证券慈公司应加强产自营业务资甲金的调度管间理和自营业雕务的会计核皆算，由自营辩业务部门自尾己负责自营衣业务所需资蓬金的调度。但(痒)骂适15．自营污业务应建立露证券池制度朗，自营业务址部门只能在持确定的自担营规诊模和可承受细风险限额内尸，从证券池谱内选择证券鸣进行投资。诸(摔)合罢16．自营甲部门应建立恢交易操作记落录制度并设荡置交易台账龙，详细记录糠每日交易情音况，并定期蒙与财会部门铁对账。(住)错眼17．自营奸业务的市场可风险主要是学指证券公司锐在自营业务季中，由于投矿资决策或操愚作失误，管两理不善或内然控不严而使姓自营业务受竟到损失。(琴)昨拖18．证券显公司同时经王营证券自营外与代理业务篮，应当将经晴营两类业务迟的资金和账亭户分开，但瓶是人员可以舒一起管理。学(关)而19．在证留券的自营买宽卖业务中，销证券公司自堡己作为投资宴者，买卖的洲收益与损缎失完左全由证券公考司自身承担谣。而在代理亚买卖业务中姐，证券公司昏仅充当代理久人的角色，桂证券买卖的活时机、价格踪、数量、内沸容都由证券蒸委托人决定腊，由此而产简生的收益和树损失也由委令托人承担。畅(货)袖第三节俗稀证券自营业葵务的禁止行井为哀一、单选题蒸(以下备选很答案中只有踢一项最符合笼题目要求)利1．证券公程司从事自营湿业务时，严浙禁利用内幕情信息进行交殖易。下列说坛法中，不属套于内幕交易蜘行为的是(嘉)串。旨A．利用内支幕信息买卖携证券或根据樱内幕信息建负议他人买卖付证券惨B．内幕人童员向他人透春露内幕信息除，使他人利结用该信息进家行证券买卖漂较c．非内幕敌人员通匪过不毁正当的手段订或者其他途碌径获得内幕雾信息，并根查据该信息买鸭卖证券，或叶建议他人买喉卖证券置D．自营业禽务研究人员痛，根据上市舌公司已披露去的信息，预鄙测上市公司拦业绩将大增秃，建议自营帆部门买进该技股票突2．以下属效于明文列示拳的内幕交易献行为的有(钳)腐。由A．证券公筒司以自营账膝户为他人或局以他人名义屡为自己买卖飞证券守B．发行人再在招股说明悲书中作出虚杂假陈述施c．发行人委向他人透露谜内幕消息，摩使他人利用森该信息进行宋内幕交易酷D．证券公遣司将自营业旅务与代理业国务混合操作绞郊3．下面的牲(确)不能构成租内幕信息。雹A．发行人鄙的分配股利与和增资铅计划筑B．公司股粘权结构发生冒重大变化棋c．发行人烤经营用主要返资产的抵押片、出售或者牛报废，一次拦等于该资产芦的20％耍D．上市公雕司收购的有朴关方案楚4．证券自版营业务的禁葡止行为不包掀括(迅)。爪A．内沸幕交易胖B．专功设自营账户认c．操沾纵市场舱D．假绸借他人名义工进行自营业须务蜡5．下列不尿属于证券自旧营业务的禁纪止行为的是盏(程)。资A．听信股院评人士的分思析报告，买荐进或卖出证涌券榴B．将自营秃业务与代理取业务混合操袋作操纵市场滥c．将自营饼账户借给他捡人使用凯D．证券公滴司在从事证梁券自营业务扎过程中，以梨当日卖出头或买诚进的同种证茫券抵充辆6．在以下轻尚未公开的稍信息中，不更属于内幕信艰息的是(柱)。杨A．证恢券发行人订窃立重要合同验，该合同可丹能对公司的挽资叶产、负债、枯权益和经营藏成果产生显狸著影响肯B．发行人坑经营政策或循经营范围发即生重大变化概c．因业务钥需要，发行馒人计划购置机1辆价值约竹20万元的齐小轿车震D．发行人燥发生重大债杂务毕7．以下(柱)突不属于内幕册信息。另A．上市公谅司收购的有抄关方案芹B．上砌市公司发生熔重大债务蠢C．上市公游司25％的喝董事发生变态动D．上市叨公司申请破赛产的决定陈8．操纵市灯场的行为，哥是证券公司类自营约业务怪所禁止的。鉴下列行为中罩，不属于操墙纵市场行为抖的是(砍)。炸A．以啊散布谣言等拥手段，影响妙证券交易局固B．出比售并不持有竞的证券兽C．将摧自营业务与母经纪业务混恢合操作滑D．以佛默示的方式弃，约定与其康他投资者在脑某一时问内叉共同买进或纷卖出某一种旦或几种证券永9．证券公位司将自营业竞务与经纪业专务混合操作敲的行为属于证(果)。延A．内寇幕交易娃B．操瘦纵市场构c．欺诈客掀户D号．正常行为挑10．(波)属咬于明文列示妻的证券公司撇操纵市场行僚为。肆A．以明示振的方式，约道定与其他证咽券投资者在姥某一时键间内词共同买进或赵卖出某一种奉证券巾B．内幕人横员利用内幕些信息买卖证抵券或根据内呆幕信息建议尝他人买卖证棉券篇c．将自营灵账户借给他侧人使用能D．委托其槽他证券公司浊代为买卖证返券念11．在证弊券自营业务翼中，证券公昂司不受禁止米的行为是(她)。鉴A．用以自吧己名义开设判的账户进行记交易躁B．委托其聚他证券公司亲代为买卖证循券终c．假借他价人名义进行削自营业务勿碰D．将自营滔业务与代理杠业务混合操宫作愿12．证券抚交易内幕信闹息的知情人克不包括(著)。岭A．持有公摔司3％以上吓股份的股东音及其董事、公监事、高级洲管理人员嘉B．公司的矩实际控制人导及其副董事、监事句、高级管理趁人员水c．保荐人曾、承销的证盾券公司、证侧券交易所、投证券登记结俘算机构、证兽券服务机构米的有关人员散D．证券监偶督管理机构鞭工作人员以渴及由于法定喝职责对证券阔的发行、交拉易进行管理凡的其他人员丽13．证券都公司操纵市牵场的行为会唯扰乱正常的唇(芝)，从而造俩成证券价格枝异常波动。肾A．供求关溪系同B．交易价乒格缝c．市场秩领序馅D．交易量益14．在自育营账户的审看核和稽核制畅度中，以下阀(屑)不属于禁饮止行为。各A．建赶立专用自营脱账户青．投B．将技自营账户借碧给他人使用骤c．瓶使用蜡他人名义和纺非自营席位假变相自营妈D．账绵外自营看15．在证身券自营业务杀中，证券经您营机构欺诈好客户的行为溜主要是(功)。腥A．将自营娱业务与经纪致业务混合操烛作机B．假借他院人名义或以醒个人名义进尼行自营业务充C．频繁并基且大量地连的续买卖某种芦证券并导致浆市场价格异纷常变动勇D．以散布洋谣言等手段丰影响证券交郑易瞧16．在证怜券公司的自个营业务中，子可以(罗)。援A．以个人形名义进行自刚营业务成B．将伟自营账户借贸给他人使用乒c．进行批灰量委托操作拆D病．与代理业拆务混合操作课二、多选题歼(以下备选跌项中有两项灶或两项以塑上符西合题目要求被)锡1．下列关祥于内幕信息马和内幕交易龙的说法中，透错误的有(定)沟。[200干9年5月真套题]束A．对上市咽公司而言，邮所有未经披销露的信息都仰属于内幕信袜息洒B．对上市步公司而言，叠上市公司的躁所有员工都糠或多或少的昂知道公司的态一些信息，番因此，上市餐公司的员工廊买卖本公司份的证券都属牺于内幕交易怖c．无论自衬己是否是内到幕人员，只扩要利用内幕婶信息买卖证吼券或建议他扫人买卖证券肝的，都属于将内幕交易示D．内幕交突易只可能发乐生在内幕人爽员身上腰2．在证券度自营业务监星管中，禁止悟内幕交易的腿主要措施不室包括(西)。衬A．加然强自律管理陡B．康加强帝监管c．完细善法制D绢．严格把关宋3．内幕交么易的不利后求果有(拆)。敢A．严郊重违背了证须券市场公开窃、公平和公凭正的交易原勉则掩B．损炉害投资者的怜利益腊C．破幻坏证券市场满的稳定论D．造打成证券流动境性减弱轻4．常见的铺内幕交易包萌括(璃)。搬A．内齿幕信息的知鱼情人利用内闻幕信息买卖苗证券啄B．内竭幕信息的知辆情人根据内兔幕信息建议惜他人买卖证只券音c．内幕信杀息的知情人哥向他人透露油内幕信息，闹使其利用该闯信息进行交太易术D．非法获里取内幕信息夺的人利用内当幕信息买卖爱证券榨5．可能对忠上市公司股谅票交易价格牺产生氧较大影响的秘重大事件，蹦不包括(愤)。掩A．公堤司发生重大迹亏损或者重够大损失肃B．公著司生产经营元的外部条件动发生重大变揭化默c．公省司的董事、甜1／2以上购监事或者经烟理发生变动宴D．持玉有公司3％肥以上股份的云股东或者实蚁际控制人，很其持有股份隶或者控制公锡司的情况发鉴生较大变化忠6．下列事姥项中，属于茧内幕信息的失是(苹)。雨A．公司的衔经营方针和夹经营范围的昨重大变化坚狮B．公司涉辨及的重大诉女讼驰C．公司营渣业用主要资早产的报废一背次超过该资疼产的10％售但不及30宝％洪D．公司债搜务担保的重复大变更安7．下列信穴息在未池公开康之前构成内扣幕信息的是想(晕)。袜A．证炼券发行人订枝立重要合同蚕B．发拣行人未能归烈还到期重大型债务的违约勤情况畜C．发狡行人生产经撑营的外部环某境发生重大扇变化耍D．发咏行人的分配壤股利和增资茫计划侍凡8．内幕信碰息包括(常)。后A．证鹊券发行人订架立的普通购锡销合同盆B．发励行人的主营菊业务由通信魂器材拓展到怠生物制药领绘域磨c．发海行人将在证玩券发行后，拜投资100巾万美元用于浊购买国外的切先进技术设没备伸D．发念行人的经营虽情况出现问滩题，亏损面拖达到净资产芒的7％碎9．下列交吸易活动属于延内幕交易的亚是(鞠)。药交A．某非来内幕人员获罚得内幕信息邻而建议他人骑买卖证券妹B．某暗上市公司监背事无意透露内了未公布的遣重要事项，菜他人利用该短信息买卖证嘴券败C．某辽非内幕人员虾利用市场上悔的谣传买卖嫩证券朵D．某闹上市公司的讯顾问在进行祝顾问业务时换获得的公司钢即将进入经略营困境信息堆而卖出该上德市公司股票废10．属于驻内幕人员的闭是(紧)。界A．发蛮行人的打字堂员亭B．证险券监督管理肾部门审查发暑行人上报材赔料的有关人励员搏C．通仪过报刊资料主获悉发行人僵经营状况的逃有关人员哨D．为挺发行人进行六审计的注册犬会计师六11．下列并属于证券自州营业务禁止晶行为的有(己)逃。本A．内营幕交易撇B．操纵市森场脉c．将抚自营业务与喉代理业务混为合操作横D．假仓借他人名义越或者以个人疼名义进行自挑营业务等12．下列颈行为中属于教操纵市场行摇为的有(眯)。顷A．以明示叮或默示的方械式，若干投峡资者约定在肿同一段时间淡共同买进或冲卖出某一种按证券承B．以明示部或默示的方亭式，若干投哭资者约定在诚同一段时间预共同买进或壤卖出某几种猪证券笼c．在一定保时间内频繁忘、大量买卖主某一种或几新种证券导致枯市价异动涌D．散布不荣实信息影响初证券价格禽13．证券婆公司操纵市着场行为对证汇券市场构成糖的严重危害叹有(荡)。孤府A．人为劲地制造虚假巾的证券供给着和需求擦B．破坏市私场秩序温c，造走成证券价格右异常波动跃D．糠损害广大投霸资者利益送14．证券泄公司操纵市听场的行为是水指(不)。灾A．证券公锤司利用其资毫金、信息等环优势，或者界滥用职权操株纵市场，影篇响证券市场串价格比B．制造证猫券市场假象携c．诱导或听致使投资者翼在不了解事里实真相的情立况下做出证钻券投资决定办D．扰乱证纠券市场秩序席，达到获利敬或减少损失俱的目的任部15．(悲)属良于证券经营市机构的禁止点行为。耽A．非内幕哲人员通过不愧正当手段获房得内幕信息脏，并根据其俯买卖证券的申行为之B．以自己耳不同小的账户在相谊同的时间内朝进行价格和还数量相近、棕方向相反的矩交易行为砌c．证券经像营机构将自饱营业务和经变纪业务混合被操作的行为衬D．委托其碗他证券经营辩机构代为买摩卖证券的行田为秋三、判断题宇(正确的用泡A表示，错搜误的用B表尝示)袍1．内幕交逆易在操作程喜序上往往与笋正常操作程包序相同，也陶是在市场上喝公开买卖证代券。(差)[关2009年哈5月真题]泄2．内幕信累息知情人本灭身未利用内变幕信息从事半或建议他人勉从事证券买裁卖，而只是横泄密而被他命人利用，不笋属于内幕交耐易。(俘)知3．发行人蠢内部某位监琴事发生变动站是内幕信息圣之一。(绕拨)拌4．只要不歌使用内幕信曲息交易，证致券公司的从弹业人员是可牢以炒买炒卖改股票的。(爷)铸贴5．持有公岭司6％股份泉的股东，其桐持有股份发践生较大变化呼，这不属于徐内幕信息。敬(顽)枣敬6．买卖基揉金是证券公视司从事证券晶自营业务中妖的禁止行为佣。(袭)战便7．如果公鸽司遭受各种炊程度亏损的借信息尚未公松开，则该信比息属于内幕掏信息。(洪)导痛8．在与发维行人有密切并联系的公司搞中担任董事黑或监事的人惑员不属于内蓄幕人员。(旬)防笔9．发行人衡注册地址的洁变更属重大从内幕信息。叼(诊)焦10．以散避布谣言等手盟段影响证券食发酬行、穿交易不属于谁操纵市场行洪为。(况)亩座11．证券抗公司委托其份他证券公司劳代为买卖证纲券的，属于站操纵市场行肿为。(橡)雪第四节很择证券自营业贫务的监管和改法律责任懂一、单选题语(以下备选旧答案中只有属一项最符合袜题目要求)萍1．自逢2008年妄6月1日盗起施行的《叫证券公司监孔督管理条例祸》规定，应古当自开户之姻日起(袖)个交痒易日内报证勒券交易所备考案。荒A．1穿B览．塌2懂C遣．3层D．4耻2．根据现握行规定，证沃券公司应(套)芦向中国证监泳会报送年报酬。证券公司夸的证券自营监账户证A．每寄半年恢B．每年拖c耍．每月鲁D．每碎季历3．根据证萍券交易所管剥理办法，证南券交易所于贱每年(卡)过后创的30日内架向证监会报埋送各家会员湖截止该日的汪证券自营业兄务情况。螺A．佳1月1日他和济7月1日凭B．筑4月30日减和颂9月30日境C．投5月1日哗和激10月1日棵D．僵6月30日玻和抵12月31猴日捞4．下列机愁构中对证券株公司自营业诵务进行日常舌监督管理的纹是(敏)。彼A．中孔国证监会及妹其派出机构慈B薄．证券交易病所火C．中隙国人民银行曲D体．中国证监溪会聘请的专结业性中介机踢构恢5．证券公固司违反规定率委托他人代都为蒜买卖黄证券；证券逝自营业务投殖资范围或者龄投资比例违骗反规定的，绵责令改正，临给予警告，塔没收违法所全得，并处以苍违法所得(馒)革的罚款。泰A．1旋倍以上3倍园以下缎B．1倍爪以上5倍以哗下蛾C．2牧倍以上3倍挣以下魄D．2倍撕以上5倍以异下拆6．证券自问营业务投资提范围或者投偶资比例违反考规定的，没边有违法所得森或者违法所繁得不足l0史万元的，处厦以(厘)的罚款后；情节严重高的，暂停或游者撤销其相叛关证券业务双许可。葛A．5帖万元以上1她0万元以下折B锄．5万元以欢上30万元旋以下慨C．1壳0万元以上互30万元以图下铲D．10鹅万元魔以上50万闪元以下袭7．证券公陡司未按照规饭定将证券自醋营账户报证民券交易所备菌案的，责令为改正，给予粘警告，没收身违法所得，短并处以违法融所得(享)的罚专款。歇A．1爸倍以上5倍劈以下迷B．2倍脖以上5倍以馒下雪c．3绢倍以上10回倍以下离D．5欲倍以上10弄倍以下梅8．证券公贸司未按照规推定将证券自桐营账户报证磁券交易所备黎案的，对直婆接负责的主象管人员和其仙他直接责任缩人员单处或款者并处警告乌、(肃)的罚款惊；情节严重明的，撤销任症职资格或者痕证券从业资情格。闲A．3狂万元以上5危万元以下帅B．筐3万元以上箩10万元以役下里C．5贫万元以上1皮0万元以下己D伏．10万元戴以上30万淋元以下辜9．《证券蠢法》规定，富单位操纵证敢券市场的，逼应对直接负块责的主管人洁员和其他直咏接责任人员茅给予警告，衬并处10万小元以上(哀)万必元以下的罚初款。寇A．5简0趣B．拒60养C宋．80砌D．1勺00晚10．《证尊券法》规定惭，没有违法痰所得或者违挂法所得不足千(龙)万元的，购处以3万元给以上60万剥元以下的微罚款。林A．3刘B役．恐5炊C摸．10茶D．2哪0忠11．《证垮券法》规定滨，操纵证券适市场的，没零有违法所得姿或者违痒法所盾得不足30删万元的，处直以30万元拥以上(五)万元雀以下的罚款章。他A．6贤0作B．勾100挤C隔．200投D．冠300饭12．《证捎券法》规定仔，证券公司苍假借他人名顷义或者以个榆人名义从事欠证券白营业屿务的，对直乘接负责的主日管人员和其体他直接责任笨人员给予警允告，撤销任伏职资格或者择证券业从业将资格，并处存以3万元以箩上(午)万元以苗下的罚款。逢A．1缠0地B．余30膀C每．60艺D．1酿00剂13．证券糟经营机构将委自营业务与旅经纪业务混激合操作所受磁到的最严厉批的处罚是(协)勇。碌A．警告李B先．罚树款c．逝没收非法所多得D．隐撤销相关业奸务许可稼14．以下扮的(侮)不是《明刑法》第一科百八十二条运规定的违法羡行为。葵A．单独或忍合谋，集中名利用资金优旧势，操纵证勒券交易价格律B．与他人前串通，以事建先约定的时兔间、价格和碌方式相互进嚼行证券交易堵c．以食自己为交易脏对象，进行对不转移证券介所有权的自桥买自卖林D．泄尤漏对证券价橡格有重大影照响的信息怜15．根据模《刑法》有挂关规定，有双(元)行为者，睬情节严重的柱，将处以罚辆款并追究刑府事责任。点A．单独或谨者合作，集劳中利用资金财优势买卖证聚券，操纵证引券交易价格饭的惯B．以与他宇人事赶先约踩定的时间进公行证券交易祸或者相互买牧卖并不持有英的证券，影育响证券交易进价格或者证刊券交易量的第c．以他人迫为交易对象灾，进行不转爹移证券所有宇权的买卖，垦影响证券交咬易价格或者筋证券交易量睁的奸。口D．编造、畏传播影响证艰券交易的虚歉假信息，扰蛋乱证券交易春市场的脚二、多选题鼠(以下备选敞项中有两项展或两项以上挤符合题目要别求)俊1．下列关海于证券自营竞业务监管的糊说法中，错副误的有(眉)。被[2009债年5月真题牛]敞A．证券交鸭易所会员的坏自营买卖业还务必须使用纷专门的股票渡账户和资金张账户耐B．证券交茧易所的会员脂应按季度编窑制库存证券前报表，并于漂规定的时间爹内报欲送证券交易狮所剂c．证券公滥司为禁止内狮幕交易而实遇施的自律管情理的主要措酱施之一是规慎范作息制度适D．不接受嚷、不配合证集监会的检查阴、调查的证被券公司将受哑到《刑法》碍的处罚泪2．中国证身监会可聘请军具有从事证般券业务资格蝇的(百)对证券扯公司从事证悉券自营业务酒情况进行稽家核。横A．会似计师事务所播B．审熄计事务所要抄C．律师事繁务所灿D．咨询如公司意3．专设自龙营账户的意喷义有(叨)。炒A．完善了翻证券公司内勤部监控机制镜B．为证券卷管理部门对神证券公司的搭业务审计和挤检查提供了封有利条件恨C．对防范赌内幕交易等汪违法行为的遵发杏生有怨重要作用窜D．有利于炮提高自营业竿务的收益逝4．禁止内板幕交易的主事要措施有(脂)圈。卵A．加榴强自律管理杠B瞒．加强监管核C．规副定具体的风截险控制措施哭D坛．加强规模命控制炭5．证券公凑司加强自律坑管理的主要碌措施有(蛋)。屈A．在思想罚上提高认识万，自觉地不悠利用内幕信陕息从事证券交自营买卖秒B．为上市淡公司提供服郊务的人员与诸自营业务决防策的人员分梨离视c．严肃保亲密纪律，有姥机会获取内挣幕信息的从史业人员不透足露、不利用接内幕信息血D．加强员适工内部管理洁，严禁从业麦人员炒卖股革票歉6．中国证炸监会对证券命自营洲业务蚊的监管内容侄有(讲)。榨A．中国证偶监会对证券席公司从事证遣券自营业务吼情况以及相互关的资金来步源和运用情岂况进行定期摄或不定期检杯查，并可要摧求证券公司沙报送其证券宾自营业务资父料以及其他替相关业务资拣料研B．中国证夸监会及其派傍出机构对从庄事证券自营禽业务过程中辽涉嫌违反国傲家有关法规姥的证券公司端，将进行调烛查，并可要状求其提供、冶复制或封存赔有关业务文轰件、资料、红账册、报表迈、凭证和其称他必要的资扇料笔c．中国证疗监会可聘请多具有从事证违券业务资格坐的会计师事谈务所、审计孝事务所等专染业性中介机跌构，对证券样公司从事证凉券自营业务猜情况进行稽姐核配D．中国证拉监会可要求盯证券公司蝇有关漂人员在指定相时间和地点眨提供有关证炮据进7．证券交宝易所根据国对家关于证券抄公司证券自幻营业务管理抬的规定和证粗券交易所业姿务规则，对易会员的证券虎自营业务实丸施日常监督堤管理的内容响不包括(将)。右A．要求会洋员的自营买验卖业务必须霞使用专门的圆股票账户和牌资金账户，归并采取技术饮手段严格管翼理码B．检查开扎设自营账户抽的会员是否季具备规定的闪自营资格恐c．要求会我员按季编制毁库存证券报润表哲D．对自营愚业务规定具吨体的风险控摔制措施，并盟报证券交易程所备案疑8．下列说聋法正确的有庆(挤)。充A．证券公响司开展自营者业务应每月如向中国证监仿会报送自营稿业务团状况慢统计表截B。中国证画监会对证券座公司自营业写务实行日常墓管理互c．中国证竞监会可要求被证券公司报注送其证券自糖营业务资料妖D．自营业疲务情况是证智券公司向证括券交易所报叼送年检报告庄主要内容之直一汽9．关于《姐证券法》对委证券自营业须务违规行为炕的规定，下渐列说法正确初的有(突)。遮A．个人从寿事内幕交易愧的，责令依辣法处理非法僵持有的证券削，没收违法察所得，并处吸以违法所得太1倍以上5哑倍以下的罚禁款；没有违睁法所得或者扛违法所得不麦足3万元的尘，处以3万鼻元以上60虑万元以下的惜罚款尚B．单位操敬纵证券市场率的，应当对五直接负责的悄主管人员和鹊其他直接责者任人员给予述警告便，并屡处以10万施元以上60强万元以下的怜罚款胳c．证券公摘司假借他人奏名义或者以养个人名义从哈事证券自营采业务情节严仿重的，暂停方或者撤销证远券自营业务竟许可厘D．证券公叔司对其证券舒自营业务与栗其他业务不市依法分开办谨理，混合操堪作的，对直档接负责的主踪管人员和其捐他直接责任阵人员给予警嫁告，并处以岩3万元以上荷10万元以游下的罚款；爽情节严重的家，撤销任职宗资格或者证秤券业从业资表格治10．《刑娘法》规定适检用于下列行巩为中的(验)。夫A．与他人徒串通，以事球先约定的时叶间、价格和极方式相互进巡行证券交易坝或者相互买鬼卖并不持有顺的证券，影堆响证券交易味价格或者证眉券交易量的蛙，情诚节严减重辜B．以自己葵名义为他人真或以他人名港义为自己买诸卖证券，情旧节严重榨c．单独或讽者合谋，集醉中资金优势荐、持股优势叼或者利用信匙息优势联合韵或者连续买辛卖，操纵证伸券交易价格沉的，情节严拿重药D．以自己卡为交易对象饼，进行不转除移证券所有税权的自买自棋卖，影响证视券交易价格糊或者证券交困易量的，情剪节严重嘉11．对自王营违规处罚恳的意义有(结)垂。究A．是门落实检查、肤加大监管力拨度的必要手阶段肝B．有举利于证券交朽易它“皱三公意”皮原则的贯彻亡C．有身利于保护投凤资者的利益治和维护证券糕市场的正常威秩序诊D．为唉证券市场健烫康、规范的组发展提供保丧证抹作12．证券翅公司有(猛)行但为的，将视拉情节轻重给眼予警告、没扒收非法所得应、罚款的处塌罚。未A．不接受蛋、不配合中须国证监会的鞠检查、调查絮B．不按规赌定上报自营滚业务资料和演情况报告诸c．由上市洽公司或其关仪联公司持有宫5％以上股盯份的证券公快司自营买卖禁该上市公司笋的股票掉D．以自己旺名义为他人神或以他人名汁义为自己买炕卖证券盲13．为股隙票发行出具鸡(安)等文件的凶有关人员，么在该股票承任销期内和期禾满6个月内悉，不得购买宪或持有该股蚂票。拦A．财繁务报告B．浪审计报告昨c．资产评贵估报告D个．法律意见樱书纹14．给予订证券经营机环构警告的处晶罚傅通常香出现在下列饼(奴)情况下。什A．不测配合证监会宇调查豆B．不关按规定上报乔自营业务资蜡料瓦c．委德托其他证券须经营机构代耽为买卖证券弹D．伪微造、变造、董销毁交易记衡录宋三、判断题触(正确的用尸A表示，错驱误的用B表涌示)骗1．证券自切营业务原始泥凭证以及有婆关业务文件诸、资料、账字册、报表和寒其他必要的驼材料应当至敬少妥善保存定15年。(乞)队[2009透年5月真题浇]躬2．证券公贸司作为证券融市场上的中驶介机构，能笼从多种渠道走获取内幕信菜息，这就要肢求证券公司帆加强自律管蚀理。(猾)款3．根据现居行规定，证棒券公司应每胞年向中国证溉监隐会报声送自营业务诵情况。(凡)息4．根据有赤关规定，证遍券交易所要胁求会员将其底每月编制的惯库存证券报质表于次月1逃0日前报送比证券交易所哑。(哲)辜法5．证券交肿易所应当于诵每年6月3部0日和包12月31热日绣过后的15势日内，向中蜡国证监会报胆送各家会员助截止到该日末的证券自营膊业务情况。慧()吩6．证券公世司处于证券含交易的中介赢地位，可以毅对可能形成伟的内幕交易具行为进行审申查把关。远(苏)宇7．证券业淘协会必须对相证券公司从根事证券自营抬业务情况以将及相关的资件金来源和运候用情况每个扑季度进行定露期检查，并初要求证券公协司报送其证仅券担自营砌业务资料以玩及其他相关锡业务资料。母(仁)掠8．证券公中司违反规定责委托他人代突为买卖证券吊，情节严重主的，撒销任料职资格或者箩证券从业资遮格。(描)胀9．证券自帐营业务投资狱范围或者投心资比例违反估规定的，对扯直接负责的勺主管人员和仇其他直接责鱼任人员，给欢予警告，并筝处以lO万蓄元以上30难万元以下的衰罚款。(呜)舟10．证券朝公司未按照盼规定将证券发自营账户报拔证券交易所昏备案的，没目有违法所得助或者违法所勉得不足3万起元的，处以木10万元以蚕上30万元氏以下的罚款敌。(述)语11．通过慢证券交易所纽的证券交易态，投资续者持狗有一个上市购公司已发行反的股份的3拼0％时，不乞得继续收购才。(嗽)穷12．《证谣券法》规定位，有下列行酸为的将受处禾罚：证券交顺易内幕信息竖的知情人或致者非法获取狗内幕信息的清人，在涉及孕证券的发行亿、交易或者惧其他对证券秋的价格有重浑大影响的信绸息公开前，但买卖该证券陷，或者泄露建该信息，或息者建议他人裹买卖该证券洒。(按)难13．《证歼券法》规定唉，违反本法弃规定，操纵王证券市场的把，责令依法缓处理其非法完持有的证券喇，没收违法蹄所得，并处陆以违法所得苹1倍以上5霸倍以下的罚针款；没有违姓法所得或者脑违法所得不卫足30万元拒的，处以3赴0万元以上煌300万元趁以下帆的罚铜款。单位操双纵证券市场五的，还应当叹对直接负责财的主管人员睁和其他直接肆责任人员给撤予警告，并井处以l万元进以上20万击元以下的罚月款。(我)疾14．《证趣券法》规定戏：证券公司默违反本法规邀定，假借他宪人名义或者农以个人名义冒从事证券自显营业务的，柳责令改正，混没收违法所巧得，并处以区违法所得l搞倍以上5倍给以下的罚款刚；没有违法仓所得或者违辟法所得不足庸30万元的勿，处以30亏万元以上6感0万元以下找的罚款；情呀节严重的，啦暂停或者撤兼销证券自营鸭业务许可。睁对直接负责拼的主管人员堵和其他直接堵责任人员给仗予警告，撤蝇销任职资格贷或者证券从雅业资格，并培处以3万元傅以上10万否元以下的罚耍款。昆(逝)健15．《证叛券法》规定娘，有下列行侧为的将受处忽罚：证券公内司对其证券责经纪业务、耽证券承销业串务、证券自索营业务、证非券资产管理证业务，不依徒法分开办理呈，混合操作占。(蛋)祸16．《刑忘法》规定，香证券交易内醒幕信息的知园情人员或者花非法获得证谷券交易内幕爪信息的人员凑，在涉及证恳券的发行、丑交易或者其狱他对证券的餐价格有重大弄影响的信息抖尚未公开前态，买入或卖蒜出该证券，战情节严重的精，将给予警地告或没收非读法所得的处字罚。(骄)轧17．《刑质法》规定，四有下列行为卷，操纵证券慈交易价格，抗获取不正当沉利益或转嫁晨风险，情节艇严重恒的，棕将处以罚款房并追究刑事裳责任：单独课或者合谋，蛛集中资金优鸟势、持股优扑势或者利用蛇信息优势联惯合或者连续带买卖，操纵钳证券交易价器格的。(幅)蹦桥第七章缠资产管理讲业务况第一节机娃资产管理业线务的含义、吊种类及业务圾资格飞一、单选题择（以下备选刚答案中只有榆一项最符合帮题目要求）成1．专项资屡产管理业务旨特点不包括礼(竹)。[2症009年5穴月真题]按A．集盆合性撞B．综合钉性锣C．特桌定性寇D．通过踩专门账户经养营运作辉2．资产管边理业务，是和指证券公司醉作为(缩)，依敏法为客户提全供证券及其窃他金融产品宜的源投资孟管理服务的课行为。孕A．委托人肠B佩．资产托管谈人能C．资产管软理人D．邪代理人徐3．证券公桑司与单一客贱户签订定向病资产管理合浴同，通过该文客户的账户杠为客户提供纤资产管理服糖务的业务是邮(但)。郊A．为测单一客户办喉理集合资产映管理业务境B．为财单一客户办挂理定向资产博管理业努技C．为颗单一客户办漏理专项资产畏管理业务孕D．为垄客户办理特馅定目的的专铸项资产管理乔业务宜4．证券公辰司通过设立获集合资产管清理计划，与但客户签订集纽合资产管理数合同，将客抬户资产交由希具有客户交杜易结算资金烂法人存管业遥务资格的商凯业银行或者课中国证监会抗认可掘的其他机构桨进行托管，枪通过专门账座户为客户提培供资产管理吸服务。这一敬业务是指(湖)紧。述A．为冰单一客户办晶理定向资产砌管理业务泉B．为闸多个客户办猾理集合资产贝管理业务涂C．为仁特别客户办恰理一般资产啄管理业务导D．为向客户办理特裂定目的的专昨项资产管理源业务根5．以下垦不属于集合样资产管理业抓务特点的是申(琴)。衬A．集碧合性痛B．投资撕范围有限定黄性和非限定注性之分岩C．综顿合性也D．通过侄专门账户经四营运作舒6．下列各概项中，不属晒于定向资产灌管理业务的树特点的是(腹)掠。鼓A．证刮券公司与客耽户必看须是齿“悟一对一行”俭B．具辨体投资方向刊应在资产管吃理合同中约讨定违C．必榴须在单一客曾户的账户中乡经营运作选D．通嚼过专门账户仪为客户提供烟资产管理服提务浑7．下列关巴于客户资产天管理业务的似叙述，不正候确的是(史)。血A．由阵具有从事该啦业务资格的滤证券公司作雅为受托人腾B．证该券公司需与底客户签订资扮产管理合同挽C．证出券公司使用需客户委托的豆资产元D．证肝券公司实现帽客户资产的蹄稳定增值非8．证券公菊司从事客户掩资产管理业插务，其净资浇本不得低于捡人民币(庭)元店。渣A．5疤000万鸦B．汗2亿手C田．取5亿碰D．10胜亿蹄9．证券公艺司申请资产沸管理业务资徐格时，下列弃各项中，(答)碗是不属于向挡中国证监会形报送的材料刊。答A．经黄营证券业务专许可证和企将业法人营业恢执照副本复缓印件与B．负炭责资产管理须业务的高级搜管理人员的柴情况登诏表构C．由扒具有从事证虎券业务资格悟的会计师事嫂务所出具的门上一年度净扮资产验资证丰明阔D．资顿产管理业务嘉专业人员的渠名单、简历原、学历和资荡格证书、无风不良记录的塌证明略10.证券淘公司从事资吉产管理业务飘，应当符合医的条件不包晋括(传)。资A．经中国谢证监会核定镰具有证券资等产管理业务谦的经营范围僵B．宝最近赵一年未受到含过行政处罚仅C．最近两痛年未受到过贝刑事处罚杂D．具有良石好的法人治盈理结构、完馒备的内部控乒制和风险管马理制度，并始得到有效执臂行安11.证券垮公司申请资螺产管理业务令资格，应当召向中国证监裁会提交的材播料不包括(庙)锹。伞A．申请人独出具的资产饮管理业务人签员无不良行测为记录的证妥明榨B．内部控贺制和风险管怎理制度文本高及复印件和波由具有证券甘相关业务资姑格的会计师脉事务所出具袖的内控评审冈报告列C．资产管刻理业务计划贼书和业务操碗作规程D．申请书盾12.申请梢从事资产管报理业务的证土券公司，其忘资产管理业神务人员中具猎有(坟)年以上碎证挪券自棉营、资产管捐理或者证券乏投资基金管夜理从业经历忍的人员应不弦少于5人。适A．2藏B．估3蚂C提．4凳D．5搞13.以兔下的(殿)不是沈证券公司申绳请从事资产丈管理业务必机须具备的条肃件。际A．资产管哥理业务人员缸具有证券业邮从业资格众B．具有良船好的法人治脖理结构、完匙备的内部控惰制和风险管死理制度，并箭得到有效执越行六C．净资本喊符合中国证泥监会关于经沿营证券资产厨管理业务的键各项风险监辜控指标的规垫定此D．根据经耳审计的财务鸟报表出具净器资本计算表未14.限定它性集合资产图管理计划投痕资于业绩优柿良、成长性辅高、流动性检强的股票等认权益哈类证券以及贩股票型证券畏投资基金的窃资产，不得便超过该计划筐资产净值的仍(余)，并应当舅遵循分散投腐资风险的原年则。构A议.10嗓%贤B孝.20男%剖C凶.30筝%洋D.窑40%零15.按照掘中国证监会刊《证券公司醋客户资产簪蛇理业务试行仪办法》的规然定，证券公译司设立限定甲性集合资产梢管理计划，次其净资本应杆不低于触亿元人最民币；设立睡非限定性集轧合资产管理滑计划，其净岁资本应不低拼于____帜亿元人民币吃。(键)柱A猴．1；2习B．园1；舅5杰C贼．3；5侄D．日5：3员二、多选题梦（以下备枝选项咬中有两项或夹两项以上符贯合题目要求倾）负1．下列选纹项属于资产重管理业务的悄主要种类的般有(陡)。毅A．为吉单一客户办昌理集合资产闻管理业务拳B．为亚多个客户办居理定向资产奔管理业务义C．为涛多个客户办父理集合资产僚管理业务鞋D．为等客户办理特窗定目的的专臂项资产管理召业务液2．限定性秩集合资产管驻理计划的资燕产主要用于搏投资(焰)。裙A．国西债僻B．债券型紧证券投资基贺金摄C．在献证券交易所盈上市的企业设债券泄D．国家坡重点建设债休券桌3．下列属滚于集合资产弊管理业务特抓点的有(听)。眯A．集坊合性临，即钩证券公司与周客户是菜“筒一对多票”就B．投绢资范围有限着定性和非限沿定性之分剪C．客雨户资产必须竞进行托管珠D．要敌设定特定的璃投资目标鸭4．证券公钢司办理集合灿资产管理业宏务，可以设金立(乖)。原A．专项集夹合资产管理帐计划柏B．限定相性集合资产离管理计划候C．非限定角性集合资产秃管理计划裹D．特殊目历的集合资产顿管理计划姑5．以下可兽以作为证券机公司资产管功理业务的资昌产有(蝇)。莫A．活浙期存款诞B．定经期存款疲C．中凳国石化流通扛股走D．三峡债眉券仪6．关于集幸合资产管理怖业务，下列妖说法正确的疤有孩(浩)。世A．证券公肿司与客户是慈“烦一对多当”集关系，接受素多个客户的慰委托，将客及户的资产集牙中在一起进惕行投资运作连B．集合资顺产管理计划乱分限定性和穗非限定性两考种肆C．客户委酬托的资产必离须进行托管以D．只能通横过专门账户去经营运作熊7．关于客瞒户资产管理异业务，下列在说法正确的助有(嫌)。良A．客蒸户资产管理樱业务中受托波人是证券公界司楚B．客搂户资产管理母业务是为客水户提供投资钱管理服务的焰行为虫C．客血户资产管理推业务中证券工公司与客户饮应签订资产倚管理合同估D．客骆户资产管理赴业务中委托锡的资产可以纹从事股票、迁债券等金融贪工具的组合踏投灌资赖8．证券公和司从事客户愤资产管理业堤务，对其人扬员有下列(萌)师要求。肌A．无不良戏行为记录帮B．具有证贴券从业资格土C．具有3碌年以上证券托自营、资产咸管理或证券烛投资基金管伟理从业经历善的人员不少违于5人增D．最近一掌年未受到过杨行政处罚赶9．证券公坚司从事资产而管理业务，犯应符合的条兽件有(质)。灵A．经中国勉证监会核定洪具有证券资后产管理业务硬的经营范围歌B．净资本勒不低于5亿冈元收C．具有3港年以上证券龙自营、资产密管理或证券适投资基金管熔理从业经历到的人员不少誓于7人蜓D．最近1伞年未受到过熔行政处罚或猎者刑事处罚常10.证券恳公司念申请驴从事客户资那产管理业务牵，其资产管拨理业务人员持必须具备的亡从业证书和宅经验要求包梅括(鹿)。摧A．已鼻经获得影“与证券业从业学人员资格证评书权”屋B．具毫备3年以上鸦自营业务从掌业经历骂C．具狱备3年以上敲资产管理业搅务从业经历份D．具么各3年以上次投资基金管台理业务从业偶经历起11.证券薄公司申请从术事客户资产迹管理业务资邀格，应向中他国证监会报渡送的材料包挠括(艘)。帖A．申李请书理B．内部首控制和风险峰管理制度文复本帽C．净助资本计算表蛮D家．证券公司柿章程虫三、判断题才（正确的用直A表示，错质误的用B表五示）尤1拥．申要请从事客户著资产管理业盖务的证券公脉司的条件之使一是最近两有年未受到过帅行政处罚或婆者刑事处罚絮。(魄)[2号009年5房月真题]票2．为单一丛客户办理定夫向资产管理芝业务的特点醒之一是证券志公司与客户寨必须是一对塘一的。(毒)帮3．证券公绕司从事客户撞资产管理业港务时，应设训立专门的部根门负责客户夺资产管理业扶务，实行集漂中运营管理完，对外统一孔签订资产管夫理合同。(吗)侄4．资产管份理业务，是孙指证券公司雁作为资产管职理人，依照然有关法律、葱法规及《证贫券公司客户抵资产管理业巩务试行办法跪》的规定与咏客户签订资舌产管理合同叨，根据资产播管理合锄同约景定的方式、构条件、要求灌及限制，对娱客户资产进竿行经营运作伞，为客户提迁供证券及其盼他金融产品房的投资管理鲁服务的行为扩。(光)昨5．为多个观客户办理集锻合资产管理碌业务，是指浸证券公司与架单一客户签刻订定向资产傲管理合同，银通过该客亏户的账户为览客户提供资货产管理服务胸的一种业务晋。(网)卖6．限定性景集合资产管攀理计划的资饮产由资产管胸理合同约定灰，应当主要层用于投资国购债、国家重匀点建设债券医、债券型证鲁券投资基金踏、在证券交渗易所上市的织股票、其他勿信用庋高且身流动性强的协固定收益类秋金融产品。衔(元)秀7．证券公投司办理专项销资产管理业逮务既免可采取定向杨资产管理模铺式，也可采拨用集合资产僵管理模式。季(瓜)势8．只要是漠经中国证监击会依法批准评设立的证券颜公司，都可喉以从事客户阿资产管理业问务。(放)爸9．证券公蒸司与客户签芒订专项资产歇管理合同，舍针对客户的鼻特殊要求和伴资产的具体哀情况，设定顷特定投资目橡标，通过单村一账户为客除户提供资产陷管理服务。渴(偏)友招第二节后资产管理业绩务的基本要浴求捞一、单选题章（以下备选凳答案中只有绢一项最符合敬题目要求）抚1．下列关枝于资产管理伞业务管理的保基本原则的劝说法，错误雹的是(愉)。甩A．遵守法泥律、行政法救规和中国伸证监射会的规定，显不得有欺诈印客户行为犹B．遵循公受平、公正的富原则，维护嗓客户的合法秒权益，诚实逮守信，勤勉催尽责，避免摆利益冲突沙C．依照《电证券公司客享户资产管理鞠业务试行办漫法》的规定腿，向中国证爪监会申请客神户资产管理雹业务资格，着未取得资产机管理业务资巡格的证券公吃司，只得从蜻事定向资产拥管理业务显D．依照《本证券公司客非户资产管理蝶业务试行办老法》的规定否，与客户签浴订资产管理葡合同，按资爷产管理合同逐的约定对客瓜户资产进行飞经营运作耻2．按照中貌国证监会《芹证券公司客眨户资产管理驰业务试行办膝法》的规定叔，证券公司毕办理定向资误产管理业务蚕，接受单个灯客户的资产慈净值不得低末于灯(无)万元人民劣币。放A．5旋00晕B．裁200辆C限．100绩D．刮50蓄3．按照中阁国证监会《脚证券公司客役户资产管理丑业务试行办蒜法》的规定军，证券公司蛙办理集合资央产管理业务倘，可以接受圆的资产形式剥为(沙)。调A．现金资曲产B洋．股票资产羡C蛙．国债资产仆D痛．基金资产突4．证券公虚司将其历管季理的客户资赚产投资于一收家公司发行谎的证券，按宴证券面值计脖算，不得超眉过该(票)的1胀0权%刺A．上砖市公司净资增产B．证券获交易总量芽C．证券敬流通市值逼D．证券汪发行总量鬼5．下弄列说吃法正确的是礼(伐)。肝A．证券公世司设立限定药性或非限定丽性集合资产愚管理计划的颂，接受单个偿客户的资金突数额均不得偶低于人民币浅5万元泰B．证券公著司设立限定辣性或非限定警性集合资产父管理计划的弦，接受单个酱客户的资金火数额均不得醒低于人民币滥10万元欠C．证券公牲司设立限定来性集合资产开管理计划的胖，接受单个销客户的资金石数额不得低锤于人民币5均万元；设立筝非限定性集月合资产管理石计划的，不辰得低于人民并币10万元订D．证券公迷司设立限定告性集合资产罪管理计划的亭，接受单个攻客户的资金四数额不得低耍于人民币1保0万元；设识立非限定性虽集合资产管坏理计划的，翠不得低于人者民币5万元困6．单个集络合资产管理涛计划投资于仿证券公司、覆资产托管机沿构及与本公塞司或资产托秋管机构有关粉联方关系的会公司发行的拔证券的资金部，不得超过栏该集合资产各管理计划资行产净值的(社)毛。句A.1务0讲%病B.蚀3滑%响C捎.5大%哗D宵.10%诉7．按照中先国证监会《毫证券公司客编户资产管理辜业务试行办缎法》的规定卖，一个集合狭资产管理计中划投资于一装家公司发行菠的证券不得给超过该计划爷资产净值的怠(王)。浪A.l型O%张B.20食%C微.30%热D.偶50%丘8．根据同中国证监会坊《证券公司穿客户资产管含理业务试行浓办法浩》的砖规定，关于勇客户资产管峡理业务的运闻作，下列说搅法正确的是孝(含)。闸A．证券公均司只能自行至推广集合资朽产管理计划后，不得委托笛其他证券公矿司或商业银势行代为推广宽B．证券公跑司办理集合掏资产管理业悼务，既可接滴受客户货币孕形式的资产汗，也可接受衬客户股票、犹债券及基金皱等证券形式锡的资产枣C．参与集创合资产管理确计划的客户飘不得转让其沈所拥有的份图额店D．证券公进司应当自中巾国证监会出狡具无异议意努见或者做出狠批准决定之纸日起30日萌内，完成设公立工作并开蚁始投资运作佳9．托管公扒司应为每一吹个集合资产毕管理计划在枕证券登记结雾算机构代理玻开立专门的诊证券账户，负其账户名称事为(旬)极。确A．集笼合资产管理轰计划名称喝B．证植券公司绞——渔集合资产管桃理计划名称递C．托猴管银行袄——怒集合资产管版理计划名称泥D．证绳券公司招——刮托管银行付——炮集合资产管瓜理计划名称该10.关膀于证券公司帖从事资产管舱理业务中的奔资产托管机恐构，以下说眼法错误的是偏(磨)。虚A．资产托训管机构有权岛随时查询集裳合资产管理烘计划的经营积运作情况劫B．资产托蕉管机构应当骆定期核对集貌合资产管理养计划资产的默情况亭C．资产托翁管机构的职继责之一是出夫具资产托管泊报告答D．资产托燕管机构的职朝责之一是向缠证券公司发红布投资或者美清算指令坛二、久多选题（以拿下备选项中饲有两项或两涌项以上符合拜题目要求）娇1．按照中饰国证监会《突证券公司客费户资产管理舱业务试行办缠法》的规定续，证券公司舍从事客户资搏产管理业务妇应当遵守的寺原则有(步)。聋A．守法合起规B．米公平公正筑C．资堪格管理赴D．