受水电开发影响山区河流生态补偿机制研究

目录研究背景及论文框架主要研究内容总结与展望1、受水电开发影响的山区河流生态补偿分析与补偿机制构建2、受水电开发影响的山区河流生态补偿法律与激励政策研究3、受水电开发影响的山区河流生态补偿机制模拟运行分析1第一页，共66页。第一页，共66页。研究背景及论文框架研究问题的提出在山区河流水电开发的生态修复与保护中，存在着扭曲的经济及环境利益关系。环境利益不能公平分配保护者得不到应有激励受害者得不到应有赔偿破坏者得不到应有处罚生态补偿机制2第二页，共66页。第二页，共66页。3研究背景及论文框架国外研究现状起步于上世纪60年代。第三页，共66页。第三页，共66页。4研究背景及论文框架国内研究现状开展较晚研究内容宏观远多于微观生态补偿实践的重要需求：在生态补偿机制中，如何建立一套生态补偿标准，而且这套补偿标准具有适应不同补偿项目、不同的补偿主客体、不同的经济发展阶段的弹性能力尤其重要。第四页，共66页。第四页，共66页。5研究背景及论文框架论文框架本文的主要研究内容包括4个方面：1、山区河流生态价值与生态补偿分析；2、山区河流生态补偿机制构建；3、山区河流生态补偿法律与政策体系设计；4、受水电开发影响的岷江河流生态补偿分析。第五页，共66页。第五页，共66页。1、山区河流生态价值与生态补偿分析6第六页，共66页。第六页，共66页。71、山区河流生态价值与生态补偿分析1.1生态价值的定义

山区河流生态系统具有一定的服务功能，这些功能会直接或间接对人类社会产生效用，本文将这些效用称为山区河流生态价值。第七页，共66页。第七页，共66页。81、山区河流生态价值与生态补偿分析1.2受水电开发影响的山区河流生态补偿的定义

为解决山区河流水电开发中的生态环境外部性问题(使山区河流水电开发中的生态环境外部性问题内部化)的一系列活动的总称，是外部性问题内部化机理在山区河流水电开发生态环境修复与保护方面的应用。

外部性：个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本第八页，共66页。第八页，共66页。91、山区河流生态价值与生态补偿分析1.3山区河流生态补偿的内涵

①补偿主客体确定，生态建设的组织和协调者确定；②确定补偿的方式与途径；③确定补偿内容，制定补偿标准，建立评价体系；④协调补偿主客体间的关系，构建生态补偿途径，实施生态补偿。第九页，共66页。第九页，共66页。101、山区河流生态价值与生态补偿分析1.4山区河流生态补偿的内容

①对生态修复和保护措施的补偿；②对直接生态损失的补偿；③对机会成本损失的补偿；

1)当地居民的机会成本

2)电力企业的机会成本第十页，共66页。第十页，共66页。111、山区河流生态价值与生态补偿分析1.5山区河流生态补偿机制的定义

为解决山区河流水电开发中的生态环境外部性问题(使山区河流水电开发中的生态环境外部性问题内部化)，在山区河流水电开发利益相关者间相互作用的带有规律性的运行方式。第十一页，共66页。第十一页，共66页。121、山区河流生态价值与生态补偿分析1.6现有相关补偿机制的缺失

①补偿主客体缺失；②补偿标准及其制定方法的缺失；③补偿模式的缺失；④补偿支付制度的缺失。第十二页，共66页。第十二页，共66页。131、山区河流生态价值与生态补偿分析1.7小结

山区河流在水电开发后，需要构建相应的生态补偿机制，以促进山区河流的生态修复与保护。现有的相关生态补偿机制存在缺失，无法满足山区河流在水电开发后的生态补偿需要，需构建专门的受水电开发影响的山区河流生态补偿机制。返回目录第十三页，共66页。第十三页，共66页。2、山区河流生态补偿机制构建2.1补偿机制框架设计14第十四页，共66页。第十四页，共66页。152、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿主客体分析

根据水电开发影响的直接与间接特点，将各利益相关者分为三类：第一相关者、第二相关者、第三相关者。利益相关者的重要度：利益相关者对水电开发的补偿政策影响程度不同，因此相对于补偿来说相关者的重要度也不尽相同。本研究将从索赔权、决策影响权、意愿关注权、参与性等4个维度进行评估。第十五页，共66页。第十五页，共66页。162、山区河流生态补偿机制构建利益相关者重要度：式中，I是各利益相关者的相对重要度；Hij为i利益相关者针对j维度的平均得分；ω是4个维度的相对权重。

第十六页，共66页。第十六页，共66页。172、山区河流生态补偿机制构建第十七页，共66页。第十七页，共66页。182、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.1确定补偿标准的思路

①生态补偿基数计算；②受益方发展指数及生态补偿系数计算；③构建山区河流生态补偿标准的临界区间。。第十八页，共66页。第十八页，共66页。192、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.2生态补偿基数计算

①定义；②计算方法。B表示受水电开发影响的山区河流生态补偿基数，ΔV表示山区河流生态价值变化量。第十九页，共66页。第十九页，共66页。202、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.3水电开发对山区河流生态价值影响的计算

第二十页，共66页。第二十页，共66页。212、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.4生态补偿系数定义：在确定补偿客体的生态补偿标准时，应考虑受益方或补偿主体的补偿能力、补偿意愿以及社会经济发展水平，因此需要对补偿客体的生态补偿基数进行调节，以到较为客观并可行的补偿客体生态补偿标准，这个调节系数称为生态补偿系数。第二十一页，共66页。第二十一页，共66页。222、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.5补偿主体发展状态的Vague集评价方法补偿主体分类发展指数

的计算公式：式中，θi为第i个状态变量在评价维度j中的相对重要程度，即相对重要性权重。第二十二页，共66页。第二十二页，共66页。232、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.6补偿主体发展状态的Vague集评价方法补偿主体综合发展指数S的计算公式：式中，T为补偿主体分类发展指数。第二十三页，共66页。第二十三页，共66页。242、山区河流生态补偿机制构建2.2山区河流生态补偿标准构建2.2.7补偿标准构建模型受水电开发影响的山区河流生态补偿标准的构建模型：第二十四页，共66页。第二十四页，共66页。252、山区河流生态补偿机制构建2.3山区河流生态补偿模式第二十五页，共66页。第二十五页，共66页。262、山区河流生态补偿机制构建2.4山区河流生态补偿度评价2.4.1生态补偿度的定义受水电开发影响的山区河流生态价值变化所得到补偿量与生态补偿标准的综合对比程度为生态补偿度。式中，CI为生态补偿度，为补偿量Vague值与补偿标准Vague值的Vague集相似度。第二十六页，共66页。第二十六页，共66页。272、山区河流生态补偿机制构建2.4山区河流生态补偿度评价2.4.2生态补偿度的评价标准

返回目录第二十七页，共66页。第二十七页，共66页。3、山区河流生态补偿法律与激励政策3.1现有生态补偿法律保障体系分析3.1.1立法依据的缺失

《宪法》并没有解决生态受到影响后的补偿问题，生态价值没有纳入公私财产保护范围。28第二十八页，共66页。第二十八页，共66页。293、山区河流生态补偿法律与激励政策3.1现有生态补偿法律保障体系分析3.1.2基本法律的缺失生态补偿制度需要有一个基本的法律给予确定，在我国现行的法律体系中缺乏一个关于生态补偿制度的基本法律。第二十九页，共66页。第二十九页，共66页。303、山区河流生态补偿法律与激励政策3.1现有生态补偿法律保障体系分析3.1.3相关法律条文不统一《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国水污染防治法》等法律虽然分别就保护对象的补偿机制的某一环节做出了规定，但尚未对自然资源生态服务价值的补偿基本原则、主客体确定、补偿模式、补偿标准、法律责任、补偿程序做出明确的统一的规定。第三十页，共66页。第三十页，共66页。313、山区河流生态补偿法律与激励政策3.1现有生态补偿法律保障体系分析3.1.4法律保障体系框架的缺失没有一个基本的生态补偿法对生态补偿机制进行规范；二是一些基本法缺乏下位法对生态补偿机制进行落实。第三十一页，共66页。第三十一页，共66页。323、山区河流生态补偿法律与激励政策3.2法律保障体系框架设计第三十二页，共66页。第三十二页，共66页。333、山区河流生态补偿法律与激励政策3.3《生态补偿法》的构建探讨3.3.1《生态补偿法》的地位

《生态补偿法》是对生态补偿一般制度的规定，与其它环境系的单行法的关系是：单行法关于生态补偿的条款要于《生态补偿法》相对接。第三十三页，共66页。第三十三页，共66页。343、山区河流生态补偿法律与激励政策3.3.1《生态补偿法》的地位

第三十四页，共66页。第三十四页，共66页。353、山区河流生态补偿法律与激励政策3.3《生态补偿法》的构建探讨3.3.2《生态补偿法》的主要内容(1)补偿原则；(2)主客体认定；(3)补偿范围；

(4)补偿标准；(5)补偿模式；(6)保障制度。第三十五页，共66页。第三十五页，共66页。363、山区河流生态补偿法律与激励政策3.3《生态补偿法》的构建探讨3.3.3几点关于法律保障体系完善的建议(1)建立健全生态补偿的法律基础；

(2)修改和完善《环境保护法》；

(3) 建立《生态补偿法》；

(4)制定《生态补偿法》的实施条例或办法；

(5)完善或修改其它基本法；第三十六页，共66页。第三十六页，共66页。373、山区河流生态补偿法律与激励政策3.4生态补偿激励政策系统3.4.1生态补偿激励政策系统框架目前在国家以及地方层面上都还基本没有专门的激励政策出台，既没有构建有效的受水电开发影响的山区河流生态补偿激励政策系统，也没有形成完整的激励政策层次。没有有效的激励政策系统以及完整的激励政策层次作支撑，受水电开发影响的山区河流生态补偿机制的运行效果也就难以保证。

系统框架如下图所示：第三十七页，共66页。第三十七页，共66页。383、山区河流生态补偿法律与激励政策第三十八页，共66页。第三十八页，共66页。393、山区河流生态补偿法律与激励政策3.4生态补偿激励政策系统3.4.2激励政策建议

(1)基于生态价值的电价形成政策；(2)建立以生态价值为支点的经济调节杠杆；

(3)形成以生态价值为量化指标的信贷政策；(4)将生态价值设为水电企业上市融资的基本条件之一。返回目录第三十九页，共66页。第三十九页，共66页。4、

岷江生态补偿机制模拟运行4.1部分补偿利益相关者概况4.1.1紫坪铺水库紫坪铺水库大坝为面板堆石坝，最大坝高156m，正常畜水位877.0m，总库容为11亿m3

，可调节库容7.74亿m3

，为不完全年调节水库。电站总装机为760MW，平均年发电量34亿kW•h。紫坪铺水库为都江堰灌区近期1086万亩、远景1400万亩土地的农作物灌溉和该区2288.25万人(占全省总人口的27.5%)的生活及工业用水提供水源，同时，它还为成都市提供枯季环境用水，担负岷江干流的防洪任务，并为川西电网提供优质洁净电能。40第四十页，共66页。第四十页，共66页。414、

岷江生态补偿机制模拟运行4.1部分补偿利益相关者概况4.1.2十里铺水库（干流、未建）4.1.3毛儿盖水库（支流、已建）4.1.4剑科水库（支流、已建）4.1.5沙坝水库（干流、未建）第四十一页，共66页。第四十一页，共66页。424、

岷江生态补偿机制模拟运行4.1部分补偿利益相关者概况4.1.6成都市概况

成都是四川省会，是我国著名的历史文化名城，是西南地区重要的商贸、金融、科技中心以及交通和通信枢纽，是一座综合性、多功能的内陆特大开放城市。成都市共管辖9区4市6县，全市幅员面积12390km2，2006年末全市人口共1103.4万人，水资源总量61.06亿m3(扣除重复计算部分)，人均占有本地水资源量553.38m3。第四十二页，共66页。第四十二页，共66页。434、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量及补偿标准构建4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量水电开发主要从供水、水产繁殖、观光旅游、调蓄洪水、河流输沙、纳污净化、维持生物多样性、减少碳排放、养分循环、水库蓄水淹没等10个维度对岷江河流的生态价值产生影响。紫坪铺水库为位于岷江河流上游的大型综合利用水库，现将紫坪铺水库对岷江河流生态价值的影响进行分析。第四十三页，共66页。第四十三页，共66页。444、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

第四十四页，共66页。第四十四页，共66页。454、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

(1)在供水维度的影响度量第四十五页，共66页。第四十五页，共66页。464、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

(2)调蓄洪水维度的影响度量第四十六页，共66页。第四十六页，共66页。474、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

(3)在纳污净化维度的影响度量根据紫坪铺环境影响评价报告书，N和P两项水质指标，在汛期的入库径流负荷分别为0.52mg/Lt和0.043mg/L。入库流量取813m3/s，经水库净化后，库区N和P两项水质指标平均浓度分别是：0.146mg/L和0.012mg/L，平均年出库流量为：140亿m3，氮磷的处理平均成本分别取1.5元/kg和2.5元/kg。经计算后，紫坪铺水库在纳污净化维度对岷江生态价值的年度增加量为元。第四十七页，共66页。第四十七页，共66页。484、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

(4)在减少碳、硫排放维度的影响度量紫坪铺水库具有发电功能，每年约生产电能28亿kW•h，发1kW•h电需要煤0.33kg，1000kg标准煤燃烧要排放2000kg的CO2和20kg的SO2。

下面将分别对紫坪铺水库在碳减排维度及硫排放维度对岷江生态价值的年度增加量进行计算。

第四十八页，共66页。第四十八页，共66页。494、

岷江生态补偿机制模拟运行

(4)在减少碳、硫排放维度的影响度量1）紫坪铺水库在碳减排维度对岷江生态价值的年度增加量计算方法：市场价值法第四十九页，共66页。第四十九页，共66页。504、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

(4)在减少碳、硫排放维度的影响度量

1）紫坪铺水库在硫减排维度对岷江生态价值的年度增加量计算方法：防护费用法；每处理1t的SO2需付出600元的成本。第五十页，共66页。第五十页，共66页。514、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1紫坪铺水库对岷江生态价值的影响度量

(4)水库蓄水淹没维度的影响度量

第五十一页，共66页。第五十一页，共66页。524、

岷江生态补偿机制模拟运行4.2.1生态价值变化汇总及补偿角色确定

第五十二页，共66页。第五十二页，共66页。534、

岷江生态补偿机制模拟运行4.3紫坪铺水库的生态补偿系数确定第五十三页，共66页。第五十三页，共66页。544、

岷江生态补偿机制模拟运行4.4紫坪铺水库的生态补偿标准第五十四页，共66页。第五十四页，共66页。554、

岷江生态补偿机制模拟运行4.5十里铺等四水库对岷江生态价值的影响度量第五十五页，共66页。第五十五页，共66页。564、

岷江生态补偿机制模拟运行4.5十里铺等四水库对岷江生态价值的影响度量第五十六页，共66页。第五十六页，共66页。574、

岷江生态补偿机制模拟运行4.6岷江河流生态补偿的市场补偿型模式设计4.2.1

标准化河流生态价值权证要素第五十七页，共66页。第五十七页，共66页。584、

岷江生态补偿机制模拟运行4.6岷江河流生态补偿的市场补偿型模式设计4.2.2生态价值权交易中心概念模型第五十八页，共66页。第五十八页，共66页。594、

岷江生态补偿机制模拟运行4.6岷江河流生态补偿的市场补偿型模式设计4.2.3生态价值权的交易流程第五十九页，共66页。第五十九页，共66页。604、

岷江生态补偿机制模拟运行4.6实现市场运作补偿模式的相关激励政策建议

为实现岷江河流水电开发生态补偿机制中市场运作模式的有效运行，需要配套相应的激励政策，具体建议如下：

(1)建立岷江流域的绿色电站年度认证制度以及鼓励性的电价政策，实现绿色电站优价优先上网。

(2)建立岷江流域的绿色电站年度认证制度以及对绿色电站实行税收优惠政策。返回目录第六十页，共66页。第六十页，共66页。5、总结与展望5.1主要结论

(1)水电开发对山区河流会产生正负两个方面的较大影响，所产生影响的直接表现是山区河流生态功能的改变，可采用山区河流生态价值的变化量来对此进行表征；

61第六十一页，共66页。第六十一页，共66页。625、总结与展望5.1主要结论

(2)在山区河流水电开发生态补偿中，补偿原则是补偿的基础，补偿主客体与补偿标准是补偿的核心，补偿模式是补偿的实现途径，而相应的法律保障体系与激励政策系统则是补偿机制有效运行的支撑。山区河流生态价值变化情况是确定山区河流水电开发补偿主客体的较好依据。基于山区河流生态价值变化所确定的生态价值补偿标准较为客观，同时再考虑影响补偿能力及补偿意愿的受益方或补偿主体的发展状况，则使得所构建的补偿标准更具