《证券投资学》练习题

^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是谊二、单项选助择题浮1、很多情近况下人们往户往把能够带悠来报酬的支顾出行为称为强_____石_。多A休支出获B储蓄去筋C投资青D慢消费缎答案掏：C涨2、证券投滤资通过投资煤于证券将资起金转移到企躲业部门，因斯此通常又被酿称为___辰___。猛A对间接投资岩B岛直接投资宏友C实物投沈资将D以上浪都不正确趁答案洗：B弱3、直接投迟融资的中介啊机构是__号____。逢A盘商业银行肠B殿信托投资爽公司敞C投趋资咨询公司丸朋D证券经帆营机构废答案融：D灭三、多项选糊择题撑1、投资的冰特点有__鸟_____昆。震A茫投资是现在什投入一定价烦值量的经济般活动邀B投室资具有时间书性漫般C投资的吨目的在于得漆到报酬旷恩沿舱D投资具瑞有风险性垒答案：AB皇CD遣2、证券投押资在投资活净动中占有突蚕出的地位，旷其作用表现惊在____嘱__促进经让济增长等方过面。袍A灰使社会的闲唇散货币转化绍为投资资金侨仆B使储蓄庙转化为投资忆C促进资深金合理流动或脖败绸D旨促进资源协有效配置否环答案：AB料CD停3、间接投威资的优点有脱_____尤_。沸A社积少成多驴B糖续短为长割分C化分散宪为集中搬D带分散风险抬答案芹：ABCD誓心证券投资要伪素一、判断题爽1、证券投莲资主体是指轻进入证券市奥场进行证券军买卖的各类昨投资者。茶答案孕：是检2、证券投坏资净效用是提指收益带来炕的正效用减访去风险带来着的负效用。别答案晓：是能3、投资的定主要目的是逐承担宏观调刮控的重任。亲答案础：是获4、根据我游国《证券法忘》规定，证统券公司是专内营证券业务济的金融机构绿，综合类证滋券公司可用管其资本金、控营运资金和词其他经批注客的资金进行解证券投资。便答案药：是可5、所谓证畜券投资是指斩在证券市场对上短期内买灌进或卖出一贼种或多种证绿券以获取收吸益的一种经统济行为。倾答案堤：非即6、有价证瞎券即股票，拖是具有一定爸票面金额、惜代表财产所商有权，并借墓以取得一定伏收入的一种救证书。企答案饮：非窗7、股东只休负有限连带红清偿责任，勒即股东仅以冷其所持股份搂为限对公司痰承担责任。迫答案贱：是浅8、普通股逐票是股票中古最普遍的一海种形式，是拾股份公司最锅重要的股份弹，是构成公早司资本的基发础。滔答案语：是尿9、在特殊绢情况下，公峰司可以用特轨设的公积金纯来调剂盈余酸，支付股息芽。溜答案筋：是讲10、采用摘股票股息的纲形式，实际拦上是一部分翼收益的资本利化，增加了变公司股本，坟相应地减少乔了公司的当拿年可分配盈饼余。根答赌案：是逮11、优先屋股票的优越猜性只有在公驴司获利不多甩的情况下，穷才能充分显勾示出来，对单保护优先股院票的股东具盾有实际意义忽。骡答货案：是兄12、在纽此约上市的我耐国外资股称默为N股。蓝答案前：是怖13、债券洲的性质是所糟有权凭证，卸反映了筹资槐者和投资者校之间的债权支债务关系。案答宇案：非匆14、国债旺产生的直接香原因是因为闲政府支出的混需要。首答资案：是厨15、零息逗债券，即贴您现债券，指山债券发行价般格远远低于观面值，到期根时按面值偿锁还的债券。郑答占案：非报16、以不米特定多数投类资者为对象序而广泛募集草的债券是公强募债券。直答肺案：是终17、外国汇筹资者在美离国发行的美碰元债券，又艳称之“炮武士债券干”葬。挣答栽案：非怒18、证券宽投资基金是挪一种利益共际享、风险共疗担的集合证卷券投资方式认。滩答矮案：是引19、投资骄者通过购买列基金单位间静接投资于证篇券市场，与萄直接投资于速股票债券相泽比，投资者卡不与发行人嚼建立所有权劲关系或债权魂债务关系。王答礼案：是夫20、契约悲型投资基金魔依据信托法效建立，具有拖法人资格。霞答板案：非吸21、开放素型投资基金霸的发行总额乡不固定，投事资者可向基乡金管理人申沃购或赎回基谨金。碗答温案：是恩22、收入荡型基金以获大取最大的经览常性收入为响目标，投资哪对象通常为卖高成长潜力胳的股票。多答邀案：非诸23、期货镇基金、期权舍基金和指数横基金都属于肥衍生工具基千金，风险较社大，但有可异能获取很高继的收益。雾答荐案：是灭24、基金筒托管人和基场金保管人之栗间是一种既备相互协作又盗相互监督的衡关系，这种丰相互制衡结撤构的设计体遭现了保护投祝资人利益的测内在要求。敲答肚案：是今25、证券宇中介机构是祖指为证券市衰场参与者如摄发行者、投恨资者等提供徐相关服务的笛专职机构。劲答价案：是铁26、承购倡包销的承销本商与发行人瞒之间是一种丸代理关系，覆而不是买卖蛇关系。乳答峡案：非吉27、专业酬经纪商具有氏双重身份，服既可以接受坛交易所内佣悠金经纪商和犬自营商的委革托进行证券染代理买卖，顽又可以作为遇自营商自行句进行证券交灌易。业答木案：是熟28、证券尤自营业务是来证券机构以牺自己的名义肤和资金买卖钟证券、赚取描买卖差价并福承担相应风友险的业务，礼也是证券经遍营机构的主拌要业务之一陵。者答森案：是愿29、私募湾发行的对象狂一般是机构菊投资者，如取保险公司、疮投资基金等劈。大答心案：是俘30、注册敬会计在证券淘市场上从事辛对公开发行旗和交易股票颜的公司、证哥券经营机构挺和证券交易奶所进行会计悔报表审计、磨净资产验证阔、咨询服务钻等相关业务单。蚂答药案：是牺二、单项选坦择题腰1、进入证熄券市场进行幻证券买卖的该各类投资者社即是证券投踪资的___泼___。密A县主体谎B客参体济C工具洪诞D对象慌含答案：A刊2、由于_消_____会的作用，投角资者不再满普足投资品种堂的单一性，北而希望建立居多样化的资野产组合。瞒A拒边际收入递照减规律刃军B边恐际风险递增泉规律车语C边际效避用递减规律唱饥D胜边际成本声递减规律禾答案解：C萄3、通常，扰机构投资者伍在证券市场缠上属于__框____型来投资者。值A炊激进切B稳喷定嫩C稳健胃总D保守邪答案棋：C贸4、商业银苍行通常将_奉_____奏作为第二准切备金，这些畅证券以__畜____为雄主。芝A杀长期证券呀长期国债习B喘短期证券赤短期国债宾菌C长期证辱券公司债秘灯D短置期证券公斜司债答案：B块5、购买股吩票旨在长期包参股并可能蹄谋求进入公枕司决策管理摄层的投资者重被称为__伸____。欺A查投机者狠B拿机构投资者击纸CQFI刮I拴板稍D战略投裤资者节答案夕：D忘6、有价证陵券所代表的泼经济权利是嫩_____足_。剃A某财产所有权许土B债权扮C丢剩余请求丙权筒D所有纯权或债权叙答案帆：D沾7、按规定惩，股份有限没公司破产或磨解散时的清找偿顺序是_研_____梦。垂A册支付清算费幻用－支付工勤资、劳保费遣用－支付股挽息－缴纳所耐欠税款院B支付清亡算费用－支倦付工资、劳耽保费用－缴割纳所欠税款象－支付股息网C缴纳所欠珍税款－支付敞清算费用－菜支付工资、祥劳保费用－城支付股息植D支付工资裳、劳保费用别－支付清算茎费用－缴纳套所欠税款－职支付股息答案：B椅8、在普通止股票分配股绞息之后才有爆权分配股息傍的股票是_吉_____榜。默A惯优先股票茶B法后配股句C撤混合股染D姐特别股怎答案硬：B轧9、在实行踪累积投票制抱的情况下，协假如某位股筝东持有10西0股股票，夺本次股东大突会拟选出董建事12人，搜那么这位股太东总共有_击_____虑票可用来选亭举他认为合阔适的一位或秩数位董事人自选。秋A女1000核割B11袄00言C麻1200屋D邀130同0沙答案起：C立10、最普溜遍、最基本庆的股息形式培是____事__。贞A报现金股息辈计B股票股坦息近C财产他股息疲D负众债股息兼答适案：A搂11、具有牌杠杆作用的停股票是__诉___。燥A去普通股票躲婚B优先股否票魔CB罢股股票的D甚H股股票莫答豪案：B杆12、我国墨的股票中，蒜以下不属于叶境外上市外罚资股的是_查_____捉。胆A颈A股颗善BN程股酬C培S股篇D甜H股方答匠案：A膛13、债券惰反映的经济跌关系是筹资绣者和投资者词之间的__怀____关农系。茅A汁债权盐B弃所有权厕案C债务交D申A和C炭答粗案：D山14、以下打被称为著“高金边债券劝”断的是___茄___。密A吧国债蚂B旧市政债券惹C蚕金融债券格四D公司债搬券践答弓案：A骑15、没有发固定的票面描利率，只设和定一个参考栽利率，并随葱参考利率的散变化而变化对，也称烘“家指数债券粮”冶的是___部___。扭A待附息债券视石B贴现债趋券降C浮动毒利率债券禾D胃零息债券脾答快案：C架16、不是炸面向公众投斥资者，而是并向与发行人立有特定关系附的投资者发盲行的债券是帐_____崭_。撇A蓬公募债券撑B斥私募债券陪辱C记名债柏券菊D无记妨名债券疼答修案：B峡17、发行方人在外国证凉券市场发行职的，以市场仗所在国货币猾为面值的债醒券是___名___。袋A夜扬基债券蔬丙B武士债蹦券话C外国证债券虑D欧堵洲债券绣答是案：C狸18、证券棕投资基金由药_____绕__托管，则由____冻__管理和贫操作。脖A顾托管人结管理人芝B娱托管人托宿管人登纱C管理人始托管人率D烛管理人消管理人答案：A镇19、证券骗投资基金是铅一种___再___的证威券投资方式值。杏A肥直接芳B戚间接欲C视迹具体的情况残而定删D以丸上均不正确岸答加案：B除20、投资程者作为公司局的股东，有晴权对公司的心重大投资决妙策发表意见秆，进行表决性的是___无___。糊A坛公司型投届资基金画B菠契约型投资辅基金牛冤C股票型钉投资基金攻D搬货币市场注基金答案：A苦21、以下向关于封闭型狠投资基金的挺表述不正确晕的是___忌___。途A宋期限一般秩为10－1咏5年朵滔B篮规模固定太粪C交易价调格不受市场骄供求的影响下队D交易费拦用相对较高答案：C耳22、主要晋投资目标在纺于追求最高嗽资本增值的词基金是__跑____。筑A偏积极成长营型基金蓄B卫成长型基金活惩C平衡型减基金蚀D收用入型基金晴答僚案：A消23、以下渡不属于债券条基金的是_砌_____解。垦A补政府债券浅基金叠B市舅政债券基金践氏C公司债旦券基金或D碰指数基金鉴答承案：D升24、负责豪运用和管理协基金资产的描是____与__。急A辟基金发起党人谎B基金奔管理人疼C叶基金托管人园饺D基金承更销人坛答有案：B艘25、证券盈中介机构可级分为___调___。学A猴证券经营翁机构和证券译咨询机构占B泉证券咨询醒机构和证券斗服务机构拳在C证券服符务机构和证腊券经营机构奏点D以上均还不正确答案：C酱26、承销茧商与发行人拌之间是一种壤买卖关系，芳而不是代理埋关系，且由唇承销商承担绩全部发行风严险的证券承塌销方式是_想_____喇。途A呼承购包销叠雾B代销奔C爱定额包销那斯D余额包侄销线答伏案：A跳27、我国育对从事经纪袍业务的证券详公司采取的鼠管理办法是漫_____僵_。喊A篮登记制度傲软B特许制枪度舍C注册宅制度联D以坦上均不正确布答侦案：B榴28、没有盏证券交易所地会员资格，秤不能进入交坟易所，只能风在场外交易我市场进行交泄易的证券商途，是场外做色市商的是_衡_____蛮_。普A障交易所自众营商歇B零宏股自营商腾C织场外自营病商胆D以上国均不正确巾答吉案：C等29、以下粥属于证券经毒营机构传统翻业务的是_匙_____难。浇A松证券承销我业务妄B私蛛募发行汽C洗基金管理左D物风险基金季答狼案：A舞30、专门歌为证券发行雪与证券交易歇办理登记、渴存管、过户蒸和资金结算宿交收业务的惨中介机构是雁_____挤_。兆A摊信用评级嚷机构杀B证级券登记结算赚公司掏侨C证券信称息公司住D匙按揭证券公槽司随答蛛案：B爸三、多项选复择题庆1、证券投枯资主体包括略_____古_。我A委个人片B政要府蛛C企事时业绪D金融姻机构输答案傅：ABCD授2、个人投躲资者的投资膀目的主要有旋：____刑__。随A秆本金安全普B胀收入稳定叨拌C资本增帽值式D维持其流动性屿糟答案术：ABCD后3、机构投斑资者的特点虾主要有：_兵_____攀。踪A略投资资金数浅量大掩稳B季建立的资产粘组合规模较呆大境C注重拼资产的安全跟性劣渴D投资活页动对市场影慕响较大骨欧答案石：ABCD白4、参加证臣券投资的金障融机构主要飘有：___方___。的A勾证券经营机昏构仍B商业盟银行和信托豪投资公司杀种C保险公瞒司穴杰D证券投嚼资基金迹答案：AB宅CD疏5、证券投波机活动的积舞极作用表现战在____婶__。占A舱平衡价格锡劫爆B增岗强证券的流危动性窜皮C分散价伯格变动风险策承D对价格境变动起推波裳助澜的作用观答案：AB烦C福6、根据证拣券所体现的岩经济性质，锐可分为__攀____。武A享股票每B商乳品证券安C够货币证券喊D歌资本证券记权答案蛾：BCD愿7、股票的完特征表现在办_____觉_。叼A柄期限上的永赞久性搭仿B决烘策上的参与熄性榜搭C责任上责的无限性宪爬D营报酬上的灾剩余性蔽绞答案：AB宾DE利8、股票按馅股东的权益嫩分为___瓜___。中A钱普通股票堆B牧优先股票贷内C后配股坐枯D混合股角答案初：ABCD奸9、普通股件股东是公司引的基本股东沃，享有多项猪权利，主要鲁有：___好___。且A笛经营决策参大与权顺B盈春余分配权辞C湖剩余财产浴分配权膊D院优先认股权赤答案屋：ABCD诸10、股份骄公司股息分丝配应遵循的按原则是__盏____。丰A倒股息优先丹原则瑞灾B纳税净优先原则被C秤公积金优谅先原则要跃D无盈余历无股利原则筛架E同股同种利原则岭答案：BC皇DE弦11、优先占股票的特征亡有____宣__。认A唉领取固定消股息香恼B按面额湖清偿捆未C无权参身与经营决策电装D无权分猪享公司利润储增长的收益既答昏案：ABC就D棋12、我国黑的股票按投席资主体分为竹_____洗_。嫁A红国家股票第裙B法人股风票慎C社会革公众股票大D宝外资股票彻连答咳案：ABC穴D各13、债券厉的特点是：慌_____像_。牢A波期限性尽B腰安全性杏C晴收益性黄D深流动性拣答羽案：ABC惜D欣14、市政肢债券主要种曾类有___醉___。闪A走一般契约姨债券惧B有仅限契约债券染诚C收益担鸡保债券旅D条住宅公债邀答愿案：ABC叛D胃15、按计院息方式不同慢，债券可分馋为____棒__等。休A殊单利债券坟货B复利债垦券勺C定息播债券泡D浮动咐利率债券美答缎案：ABC舌D够16、债券音按偿还期限侄可分为__替____。莲A夺短期债券嚼B再中期债券恢询C长期债获券虑D零息债运券败答协案：ABC伴17、债券赚按市场所在狡地可分为_奏_____系。阳A遮国内债券用B伴外国债券细膨C欧洲债尝券趴D注册搭债券舅答嫩案：ABC肉18、证券杰投资基金在萝证券市场上啦是____顿__。泽A严投资客体漏有B投资主忠体芳C投资捎中介串D投净资工具衬答细案：ABC稀D兼19、证券伏投资基金的撕特征有__夕____。烧A侵由专家运撞作管理诉冠滩B沈具有组合投颈资分散风险校的优势杜遥C是一种线间接的证券单投资方式旷D桌费用低、壳流动性强蜂答扰案：ABC晴D留20、证券福投资基金按梅组织形式可赛分为___江___。裳A验公司型投渣资基金倍B班契约型投吴资基金恒寺C封闭型岭投资基金歼棵D开放型财投资基金答案：AB脖21、开放舱型投资基金醉与封闭型投搬资基金相比吹，具有__勿____优敲点。跃A醒随时可按正净值兑现蛛B舱流动性强穿金C投资风勺险小鞠雨摧D安全便崇利芒答掩案：ABC津D猴22、证券发投资基金按桑投资收益风辨险目标可分家为____惯__。僵A渐积极成长墨型纲B成长气型上C平衡筛型劈D收入够型现答求案：ABC元D导23、以下得属于股票基访金的是__懂____。就A浊优先股票税基金江B普扣通股票基金方忧C指数基连金架D认股体权证基金铸答挎案：AB狮24、参与系证券投资基跪金运作的有夏_____灵_。仍A惰基金发起锤人格B基金可管理人薄C磨基金托管人炮谱D基金承缴销人滩备答案：AB望CD刷25、证券券经营机构按架从事证券业泄务的不同可钥分为___振___。丢A龄证券经纪拒商映B证券工承销商棵C钳证券自营商煮然D证券投玻资咨询机构供答垫案：ABC正26、证券锁承销方式可靠分为___吃___。旬A野承购包销兆桃B代销这C祥助销葵D抚招标发售光答判案：ABC醉27、证券兵经纪业务的毕特点是__石____。前A伍属于二级的市场的委托协买卖业务掠B寒经纪商与荡客户之间是宅委托代理关淹系盲牵C经纪商帮承担的风险组相对较小妈婶D收入律来源于佣金根答落案：ABC煎D吉28、在国遥外，证券自航营商一般分状为____俊__。酿A影交易所自茅营商膀B零唐股自营商拥C晒场外自营扛商妥D二级割自营商堂答敢案：ABC装29、随着惹金融自由化迈和一体化的躬发展，证券湾经营机构的歉经营范围更寺为扩大，现动已开拓的新检业务有__问____。逮A姨私募发行评吵B兼并收街购族C基金岛管理潜秘D风险基去金摆E金融握衍生工具交通易班答案：AB捏CDE闷30、在我铸国，律师事伞务所从事证党券法律业务疮的内容主要火有____测__。殃A为公开宽发行和上市好股票的公司间出具法律意廊见书能才B验证招括股说明书匪楚C参与起疏草、审查、迟修改、制作亡公司的创立奋文件等法律惧文件辜D核查、浆验证法律意狗见书，并承律担相应责任县答案：AB如CD边缎证券市场的避运行与管理一、判断题钱1、证券发突行市场又称头证券初级市葵场、一级市炊场由发行者架、投资者和垦证券中介机申构组成。教答案开：是兴2、私募发失行是指以特高定少数投资公者为对象的洋发行，发行才手续简单但晓费用较高。搜答案材：非剧3、募集设您立的公司一龟般规模较大晕，自发起到鸽设立的时间汉也较长。芒答案昼：是企4、有偿增舅资发行的具营体方式中需仁要股东大会峰特别批准的兔是公募增资艘。出答案动：非霸5、股份公奔司股票发行额采取首次公幕开发行向二足级市场投资值者配售时，蹦投资者根据着其持有上市形流通证券的滤市值和折算请后的申购限血量，自愿申截购新股。夕答案萍：是杆6、溢价发减行是成熟证溉券市场最基亩本、最常用咽的方式，通兔常在公募发渐行或第三者扰配售时采用及。耽答案雕：是载7、我国新元股发行的程庄序大致要经养过发行准备膊、上报审批知、签订承销母协议、组织嫌承销团、公阅布招股文件衬、组织销售攻几个阶段。煌答案睬：是戚8、公司债膛券因收益较椒为稳定、市真场价格波动策较平稳、风显险相对较小浮，特别受那氧些稳健投资霞者的欢迎。尤答案烈：是胳9、一般说蜻来，期限长织的债券票面驻利率高于期灭限短的债券滑，信用级别效低的债券利葱率高于信用尘级别高的债骂券。逝答案闻：是睡10、记账法式国债由商隙业银行承销卧并利用银行挡营业网点分赢销，而凭证弯式国债则由畏证券承销商定在分得包销哨的国债后通剪过证券交易卧所挂牌分销餐。帜答徒案：非笑11、部分然偿还是在债庭券到期前，秘分次在规定迅的日期按一烟定偿还率偿愿还的方式。赞答陕案：非樱12、列公司制的证础券交易所本闪身的股票可萌以转让，也怀可以在交易逗所上市。中砌妥答案：是社13、股份毕公司的上市索资格不是永峰久的，当它羊不能满足证缸券交易所关垂于证券上市糖的条件时，丙它的上市资在格将被取消排。提答侦案：是惕14、我国下上海、深圳弓证券交易所脸为证券商提棵供的交易席蚀位有有形席铲位和无形席坛位两种。模答昂案：是翠15、场内耽交易采用经兔纪制进行，妖投资者必须废委托具有会怖员资格的证惑券经纪商在共交易所内代义理买卖证券塔。翠答愤案：是弟16、证券历交易的统计坟数据中，成杯交量的统计地单位，股票阔以成交股数剥计，债券以嫂成交面额数苏计。走答堵案：是抓17、由于势股价循环一弟般先于商业栏循环，因而财证券价格波扭动往往成为旺经济周期变占化的先兆，兔成为社会经蚂济活动的晴帝雨表。颜答努案：是辛18、参与弄场外交易市搜场的证券商睁主要是自营旱商。悠答惊案：是谈19、证券腹交易商用自滥己的资金买召卖，从而沟被通投资者之咱间证券转让岔活动的交易膏方式称为自驶营方式。取答烂案：是忍20、我国圆的凭证式国蛛债是在场外另交易市场发胶行的。拖答天案：是倒21、香港孩的创业板市咬场、台湾的拦报备市场都全是第二板市醉场。宫答广案：是沸22、保护碧投资者的利扶益，关键是唇要建立公平椒合理的市场僵环境，为投济资者提供平情等的交易机门会，使投资泰者能在理性录的基础上，索自主地决定眯交易行为。垃答坚案：是惜23、对证剂券市场实行准集中统一监舟管与自我管坟理相结合，速是建立证券颤市场监管体屠系的基本指雅导思想和总罗体原则。其答催案：是点24、我国酒证券市场实所行以政府监蔬管为主，自饰律为补充的桐监管体系。泻答扬案；是扩26、我国用股票发行实真行核准制并哀配之以发行宁审核制度和点保荐人制度驴。尸答子案：是菠26、对证躺券经营机构裙的设立监管铜主要有特许撇制和注册制皮，我国实行句审批制。答案：飘27、证券恒业协会是证者券行业的自陕律组织，一徐般为社会法晶人团体。牌答扎案：是滑二、单赶项醉选话择芒题丸1、以下关焰于证券发行汪市场的表述挎正确的是_绒_____运。乐A香有固定场所性步B有统一培时间意衡C证券发浆行价格与证尾券票面价格倦较为接近岁私D证券发艰行价格与证断券票面价格倾差异很大犬答案校：C仿2、发行程周序比较复杂沉，登记核准拾的时间较长岸，发行费用鄙较高的发行铸方式是__仅____。曾A锣私募发行舰B娘公募发行恢销C直接闯发行娇D间劣接发行山答案去：B欲3、由公司若的发起人认肥购公司发行报的全部股票瘦的公司设立抚形式是__架____。底A洒发起设立般B挨登记设立迈技C募集设喘立回D注册妄设立靠答案响：A肾4、股份公稿司以增发股绸票吸收新股傅份的方式增潜资，认购者宪必须按股票非的发行价格吹支付现款才肆能获取股票底的发行方式带是____涝__。恭尼A有偿增焦资发行友员呢B无偿嘉增资发行旋岩C有偿无还偿并行发行让您D牙有偿无偿峡搭配发行答案：A尘5、以下关况于绿鞋（g口reen产shoe）贿表述不正确学的是___膏__。饼A详又称为超额授配售株B稼主承销商按眼不超过包销敌数额120倘％的股份发次售蜻改C平衡市示场供求跌抖D稳定僵市价答案：B星6、股份公塞司溢价发行沙股票所收到移的溢价收益致应计入公司择的____葱__。席A岩股本芒B资衫本公积金微C秧法定公积怀金馆D法定候公益金掉答案屠：B逆7、在股票蒜发行制度中拉，生效期后疼发行公司才淹可销售股票馅的制度是_傅_____扶。脑A君核准制挠B毁注册制隆C亭登记制示D数审批制亩答案准：B绘8、以下关按于发行债券来筹资的表述蹦不正确的是穷_____格_。巡A罩成本较低巴B勇期限稳定似厉C比较灵仔活拆D风险像较大逗答案举：D炉9、债券投蹄资者按债券半票面额和约沸定的应收利千息的差价买婶进债券，债鹊券到期偿还肠是按票面额萌收回本息的内计息方式是捎_____串__。薄A菌单利计息砍B丹复利计息央选C贴现计硬息夏D累进杂计息伞答案乖：C病10、我国与的国家重点述建设债券、岩财政债券等棚国债均采用极_____规__方式发搞行。奏A武定向发售速晃B承购包办销勿C直接塌发售欧D招孩标发行杜答极案：A淋11、规定羡在债券到期默后，投资者打有权按原定征的利率延长哈偿还期至某弊一指定日期酸的偿还方式暮是查_____水_。坦丑隶A牵到期偿还法谊B郊定期偿还右牛侦C产展期偿还郑锡值D骗随时偿还答案：C商12、我国贷上海、深圳腿证券交易所象均实行__室____。奉A净公司制嫩B梨注册制英C粗登记制查D历会员制擦答忌案：D两13、以下贷关于证券上鹅市的表述不鹅正确的是_巨_____删_。岩A状发行上市址的证券即是询交易上市的宽证券企蹦B证券上狸市有利于发绝行公司规范愤治理结构名C公司上浙市的资格不嫩是永久的蚊蒸香犁D证券上他市能减少投蚁资者的风险蛾答备案：A怕14、以下煮不属于证券悉交易所的交赞易系统组成来部分的是_掘_____退。盼A去撮合主机供田B通信网骆络秧C交易烫监控侨D柜剂台终端树答闲案：C汉15、我国甩现行的证券做交易制度规险定，在一个处交易日内，茎除首日上市咏证券外，每铲只股票或基恢金的交易价甚格相对上一得个交易日收辆市价的涨跌亦幅度不得超健过____祥__。向A届5％破B院10％还衣C15融％倦D2忠0％柜答秀案：B乏16、在证皱券行情表中异，成交量采匙用____桂__计算方起法，成交额疮采用___灵____计错算方法。君A叶单向双泥向么B双向型单向辈C毅双向双向登盛D单向搜单向赛答腊案：D牢17、一般匆情况下，股惯价循环__鸽____商查业循环而发度生。载A肿先于指B广后于阴C无轧关于叠D不爪确定于访答连案：A仓18、参与央场外交易市畅场的证券商府主要是__惯_____悲。矿A决佣金经纪觉商喘B场外昏经纪商万C握自营商宽D茅场内经纪商绍答碗案：C融19、场外脚交易市场的则交易对象以波_____贴__为主，惩证券交易所量的交易对象遍以____帖___为主府。慎A其基金股候票街B债券阶股票坊C荷股票股票炊据D债券捆债券搞答殃案：B滩20、场外仪交易市场与雕证券交易所未的区别表现巩在____览___。弄A骤采取经纪及制曲搞B对粮投资者限制垂少县霞C有严格役的交易时间融刻D交易程盲序复杂答案：B啊21、享有合“陕高科技企业委摇篮餐”维美誉的证券卡市场是__固_____约。猛A偿证券交易痰所宣B第二潮板市场膛C义第三市场骆D假第四市场享答裕案：B室22、做以下不属于业证券监管主忠要手段的是碧_____脉_。饲顺佣A法律手遭段刊B经济烦手段该C行蛛政手段之D辱他狗律手段钻他岸答案：D妄23、以下裕国家中对证茄券市场采取料法定机构监唐管模式代表康的是___袖____。睡A臣美国谊B域日本环C英带国斤D荷兰诉答贵案：A愤24、我国辩发展证券市驶场的八字方介针中___蠢___是核露心。啄A公法制橡B慕监管改C自铺律先D规范俗答仅案：D猎25、我国求的股票发行疾实行___明___。划A斩核准制咐B跳注册制混C甜审批制邻D期登记制式答辅案：A修26、我国膛对证券经营挠机构的管理农实行___迹_____惨。奇A溉特许制晋B粪注册制脆C宴登记制规D享审批制腿答询案：D屯27、以下势关于自律组筋织的表述不泪正确的是_枪_____而。我A一般实沃行会员制犬堂尘煎救B对会员狼公司每年进厉行一次例行爷检查婚C对会员府的日常业务陡活动进行监培管荣清D一般实钻行注册制答案：D钳三、多膨项什选穴择祝题乖1、证券发驻行市场的特寻征是___滔____。舅A痒无固定场所凡却B无统一藏时间拉着C证券发欠行价格与证射券票面价格偷较为接近晶同D证券发迈行价格与证抚券票面价格漂差异很大嚼答案：AB逗C专2、证券发最行按有无发回行中介可分芝为____在__。胞吴A私募发怀行为B公募间发行患C献直接发行致D首间接发行在酸答案顿：CD倍3、股票发嫂行的目的主汗要有___馒___。链A雾为新设立的唱股份公司而揉发行湖B增腥资、扩大规匪模膝正C调整财趋务结构特昏新颜D巩固公析司经营权逝答案：AB闲CD宗4、股票增爽资发行可分摸为____局__。卖A杆有偿增资发锋行茄扇B贸无偿增资冰发行鄙兆C有偿无的偿并行发行剪箭D运有偿无偿究搭配发行伯答案：AB绘CD悲5、股票发害行全额预缴弦款方式分为吩_____僵_阶段。纺A赴申购畏B冻堵结袜C验资昏配售渐D余叛额即退胸答案厕：ABCD全6、按发行欣价格与股票狐面值的关系仔分类，股票纪发行可分为屿_____茅_。极A烛平价发行腐B屠溢价发行斤厘C折价发疾行粱D协商政定价发行食答案晒：ABC长7、股票首姓次公募发行乌的程序包括秧_____夫_。车A雄准备阶段苗B涂申请阶段霸老C促销阶驻段顷D发售般阶段晋答案蕉：ABCD爷8、公司发北行债券的主朵要目的有_套_____颂。咱A筹集长择期稳定资金王阀B鹅减低筹资晶成本矮快C降低筹资歉风险蛾挖子D维持对查公司的控制辫耻答案：AB凑CD嘱9、影响债渔券发行总额晋的因素主要记有____嫌__等。争A发甩行者的资金织需要缓起B确发行者的会资信状况利障C时发行者还本焦付息能力划板D施市场的承劝受能力心妖诉答案：AB刃CD戴10、债券袖的发行方式挣主要有__碎____。破A哈定向发售假才B承购包抓销断C直接携发售南D招弄标发行颂答拒案：ABC英D旬11、债券震偿还方式主开要有___翁___。岂A眠到期偿还昆肤B期中偿黎还则C分期筑偿还胀D展塑期偿还析答慕案：ABD贸12、会员罪制证券交易判所的特征有仪_____于_。圣A有固定晋的交易场所米唇危B交易者蜂是会员证券菊公司颤扩C交易对安象是合乎一削定标准的上逝市证券桃瞒D交易量抗集中、效率字高贸虽E管理严闹格、市场秩疏序化饺答案：AB饿CDE阿13、证券唇上市对发行乱公司的意义鸟表现在__禽_____专。荣A推动发劲行公司建立忽、规范治理偏结构谁拴B提高发牛行公司的声辅誉和影响脉C有利于级发行公司进刘入资本快速慌、连续扩张政的通道肤D行情公匪布迅速、规资范似答案：AB暮CD乏14、证券孕交易所的运悉行系统包括疲_____昨_。粘A子交易系统婶伤B结算系东统罩C信息刻系统稠D监围察系统叙答逝案：ABC闪D屈15、证券族交易所的主伙要交易规则羊有____赖__等。疲A撞交易时间鹰薄B交易单孙位谁C价位台朝D报价方婆式映葵答端案：ABC缠D曲16、以下陷关于市价总险额的表述正莲确的是__飘____。番A按当市火价格计算弦项B综合反艇映证券市场堆各类相关信忘息篇戏C是描述晨证券市场规匠模大小的重端要标准闪始D按面额惨计算自答案：AB乌C耻17、证券豪交易所的功析能有___雕____。岂A靠提供证券田交易的场所肆闻机B形成较催为合理的价始格据恩C引导资推金的合理流粗动牛军D预测瞒、反映经济爆动态面答案：AB怨CD丛18、场外严交易市场的识特征是__册____。哨A硬分散、无猎固定场所剑乒毒B投里资者可直接蓝参与见旗C以交易航商报价为驱族动的市场栽D添管理比较攻宽松续答案：AB温CD慢19、场外飘交易市场的品参与者包括望_____港__。烈A到自营商高歼饶B店头证涉券商甚液及C自会员证券怨商闭挨D证券承梦销商叼E毁机构投资历者和个人投备资者京答凯案：ABC克DE尺20、场外土交易市场的览功能主要有甚_____族_。绑A债券发役行的重要场眯所堵冤凑B为已发难行但未上市外的证券提供劣流通转让的惭机会序C是二级绪市场的重要虫组成部分删雕D是证券禾交易所的必夸要补充均答案：AB让CD能21、NA增SDAQ市障场的特征是李_____早__。刊A报价驱挣动型市场祖速B吹采用多个任做市商制度死嘴C是电子剩化的市场醒棒D职上市费用川低、上市标检准也低晕答案：AB北CD筑22、证券舌市场监管的尚目标在于_启_____巷__。猾A幕保护投资吹者利益雨颈妨严B蔬保障合法的焦证券交易活退动院C监督证架券中介机构促依法经营净朽D尤维持证券麻市场的正常绸秩序谁答案：AB苏CD车23、各国大的证券市场库发育程度不伙同，故监管信模式也不尽左相同，大致列可分为__耽____。改A码法定机构翅监管模式楼晴院B赛政府监管模梢式倘飞C自律模赖式回指衔控D来行业协会监固管模式棒答案：AB连C兽24、我国意证券市场的兰发展必须坚理持____粥___。打A革法制液B泽监管求C自钢律执D规范纹答谜案：ABC不D后25、世界慢各国对证券运发行审核的签方式主要有自_____留__。螺A百注册制趟B扁核准制奉C阳审核制阵忆D保荐人恼制度响答戒案：AB奖26、对证虎券经营机构伐的设立监管促主要有__锹____。搏A紧特许制庆B脂注册制妨C线登记制阴D蜓承认制拒答良案：AB糖27、证券蹈交易所对证策券市场的监泥管包括__豪____。票A障对证券交徐易活动的监努管笔B对会迟员的监管智师C对上市遵公司的监管津孤D主对在交易宪所内进行交耽易的投资者姓的监管致答案：AB炸C台证券交易程稿序和方式判断题奇1、查证券交易，岸主要是指投津资者通过经恋纪人在证券辜交易所买卖控股票的交易贩。答案：是娱2、严市价委托是于投资者要求拍证券经纪人洋按限定价格称或更优的价主格买入或卖福出证券。答案：非允3、窑竞价成交机总制使证券市款场成为最接填近充分竞争搜和高效、公闪开、公平的牺市场，也使够市场成交价塌成为最合理愁公正的价格息。答案：是带4、柜证券交易成授交后意味着刚交易行为的毁了结。答案：非历5、良过户是股票健交易的最后桶一个环节。答案：是暑6、骆市价委托指舟令可以在成趣交前使投资业者知道实际谁执行价。答案：非疫7、良在股票市场纯上，停止损孟失委托指令辜很少使用，小而在期货市熟场上则经常披使用。答案：是雹8、膜期货交易方榜式和期权交住易方式是２食０世纪７０材年代西方金淋融市场创新拳的产物。答案：是柿9、剂保证金交易氧的风险大于个现货交易.答案:非熄10、彼当出现超额般保证金数时叼，投资者提况取现金的数诚额等于账面窑盈利。答案：非逐11、宿保证金卖空拨交易就是投惜资者先从证婚券经纪公司像借入证券卖括出，待日后纱证券价格跌月到适当的时骆机再买入相静同种类和数锅量的证券归踢还给证券经拳纪商。答案：是扔12、蛙期货交易是主买卖双方约质定在将来某忠个日期按成字交时双方商抢定的条件交殊割一定数量毛某种商品的留交易方式。答案：是展13、湾套期保值者寒是指那些把艳期货市场当烦作转移价格例风险的场所从，利用期货迁合约的买卖嗽，对其现在据已拥有或将嘉来会拥有的片金融资产的兰价格进行保揪值的法人和析个人。答案：是奏14、碌期货交易之掠所以能转移往价格风险，吉在于某一特碗定商品或金羞融资产的期辛货价格和现佣货价格受相尼同的经济因片素影响和制哄约，它们的暴变动趋势是柳一致的。答案：是谷15、播期货交易所辉通常采取会捉员制形式，着会员席位有传严格限制，扁席位可以公绑开出售转让丰。答案：是如16、扔由于在期货撕交易中买卖径双方都有可忘能在最后清烈算时亏损，惰所以双方都好要交保证金洗。答案：是忆17、锈交易者为避著免利率上升以风险，可卖殿出利率期货法；为避免利毫率下降风险诵，可买入利婶率期货。答案：是为18、工股票指数期浊货的变动与裳股票价格指豆数是反方向场的。答案：非赛19、控保值者是否狠能通过期货罩交易达到预你期的保值目饥的，不仅取泊决于市场条汇件的变化，筋也取决于保艺值者的谋划停和决断。答案：是抽20、管跨商品图利齐交易是利用六两种不同商蝇品或金融资佛产对同一因灌素变化的价谅格反应差异条从中谋利的窝交易方法。答案：是崭21、袍期权交易通度常是借助标遮准化的期权背合约(op峡tion浴contr笑act)达匙成协议的。答案：是冤22、贷卖方以取得冬期权费为代宵价出售这种窗权利，在期素权合约的有每效期内卖方愚必须无条件棵服从买方的阴选择，除非亏买方放弃这转一权利。答案：是雷23、玩如果某个期楚权卖方无法户履行合约义夹务，结算所宝不会代为履投行，买方可熟以通过法律偷手段挽回损坟失。答案：非候24、任如果期权泥交易女者判断失误鹿，会损失期卡权费加价格贤差额。答案：非喉25、批期权交易的淘杠杆作用比兆信用交易小察。答案：非单项选择题兽1、遇证券公司和怎在客户之间部的是___漏___的法述律关系。文A委托代佛理关系著塑B抵押咬关系酒艰C信托叶关系饱电D无任聋何法律关系答案：A仓2、托投资者和证烧券经纪商当咽面以书面形郊式办理委托链手续是__威____委最托方式厅A电话委金托诞药B递单委寄托裹停C坑自助终端委法托嫂D传真摇委托答案：B材3、仰证券市场的青市场属性集雨中体现在_稳_____挨。判A委托侨像味B结算眨饺济C过户登史记兼删星D竞价成交答案：D刊4、孙每个交易日继结束后对每帆家证券公司陶当日成交的献证券数量与证价款分别予意以轧抵，对谱证券和资金挡的应收应付亲净额进行计快算和处理的墓过程是指_沫_____注。货A证券交上割似部曲B交收荒芝C结算据容D证券清将算答案：D湿5、碰大多数国家瘦证券交易市茎场采取的交拐割时间安排膛是____畏__。券A当日交咬割、交收心族阀尸今B次日交背割、交收贺是C例行日像交割、交收慰巩幅侍雹D特约日建交割、交收答案：C蜘6、绩市价委托指调令的特点是程_____灌_。蔑A委托价搏格固定化歼趋成咏B成交价给格理想，投倦资者可事先虹确定投资成介本鹰C委托人氏不限定价格回，经纪人可扶按市场价格轿变化灵活掌窜握，随机应颤变瓶D有一定胶的委托有效算期限制答案：C杯7、编投资者在证业券市场价格盆下降到或低岗于指定价格纤时按照市场最价格卖出证握券使用的是领_____丹_委托。万A丸禽市价委托剥指令散应苦饿B限价委石托阴指令执旋C停止损婶失委托指令烂篇迫胞D停止损蒙失限价委托葵指令答案：C垫8、警证券买卖成怖交后，按成愚交价格及时发进行实物交手收和资金清简算的交易方万式是指__届____。锡A现货交箭易方式趋遇B信用交否易方式劫搁C期货交闸易方式恰宰D期权交烛易方式答案：A诚9、役当货币供应碑量偏多、通肚货膨胀严重效、经济过热倒、证券市场半投机过盛时抵，中央银行删会____睛__。件A降低否信用交易的取法定限保证金比率卧情斜B增加时货币供应量冒C提高件信用交易的井法定茂保证金比率汽酷骑D放大信镇用答案：C碰10、置使用保证金捕交易方式买尽进股票，在恶股票价格上肚升的情况下浆，投资者可乞以用与现货贿交易该一样数量的森本金，获得推_____帆_。座A更小的露盈利煤垄办B更大的辈盈利慢沾区C盈利不象变诱哭畏D导致亏损答案：B杜11、你保证金卖空止交易的投资早者向证券经骡纪商借入证张券也要熊缴格存一定数量躺的保证金，好缴毯存保证乏金数量计算愤公式是__壤____。兼A所借证冻券卖出时的冒市场价值×输保证金最低竹维持率委B所借证优券买回时的咬市场价值×粒保证金最低柄维持率掀C所借证坑券卖出时的笔市场价值×际法定保证金绒率撒D所借证肚券买回时的望市场价值×案保证金最低神维持率答案：C命12、国际形市场上弃最早出现的榨期货品种是物_____胀_。世A外汇期样货嗽棚咐B黄金期论货毫现C谷物期画货挡系D石油寒期货答案：C化13、拌套期保值者塑的目的是_冠_____吹。钥A在期货歪市场上赚取衔盈利据离五B转移价逐格风险厦C增加资宴产流动性触脚重晓D避税答案：B片14、耐从理论上说倚，期货价格役应稳定地反世映现货价格农加上___瞒___。毒A期货交利易的手续费尼痛斗街B消费税允C特定交月割期的持有脖成本钢殊稿D运输绵费答案：C剪15、瞎在合约到期筋前，交易者纠除了进行实梅物交割，还栽可以通过_秃_____势来结束交易幸。三A投机变懂B对冲嚷聋C交收迟上D主动放释弃答案：B细16、炮_____奸_交易的保恒证金是买卖志双方履行其弟在合约中应驶承担义务的僚财力担保，霜起履约袭的保证作用灿。泉A信用漆胳咸B期货鸭谢C现货霸口上D以上皆总非答案：B程17、舒以下可以作极为短期利率旧期货的基础叹金融工具的涛有____信__捏。倚A中长期蜓商业银行票俊据殊顽最B商业银垮行定期存款勇证伴C中长期气市政债券认厨汁D短期国散库券答案：D口18、傲股票价格指盗数是以__限____为孕“商品”的渣期货合约。偷A股票价征格阻吓阴B股票价植格指数限怜俭C商品价相格指数枕浓鸟D通货膨柏胀指数答案：B却19、妇根据现货需律要保值的期性限选择期货箭合约的期限辟，应尽可能疏使____跨__。厘A期货交错割月在现货谣保值期结束易时间半年之猾后矿B现货交宵割月紧跟在染期货保值期调结束时间之驱后柏C期货交肾割月等于现筋货保值期结衫束时间付D期货交丛割月紧跟在永现货保值期枯结束时间之誉后答案：D理20、响对套期图利镇者来说，最挨重要的是_滋_____侄。锈A期货合纹约的价格走拆势牵扶穗B期货合服约的价格水拐平婚C现货价它格的走势见壶段次D两种期饮货合约价格材关系的变动答案：D艳21、催期权交易是帽对____恰__的买卖邮。放A期货足兔B股票指就数学坦C某现实摸金融资产巷凳D一定衬期限内的选制择权答案：D迅22、拉只能在有效捷期的最后一弊天执行的期尘权，称为_妈_____呢。伟A美式期升权配笔擦B欧式期尺权测稿斜C亚式期闭权寺山写D中式期丰权答案:B绪23、爪期货期权的薄履约暴规孕则是___致___。棒A现货与历现款交割裤程糕煌寸B股票与秘现款交割盈C以现金辜结算差价森奔蝇业汗D将双方粮的契约关系依由期权转变页为期货答案：D组24、低看涨期权买押方购买基础矩金融工具的抛最高买价是束_____呀_。兴A协议价叨减去期权费搭助形喉B协议价坏加上期权费先C协议价库犬运也恶珠D基础金症融工具的市蔬场价格答案：B凭25、检期权交易还祥可为买方转恒嫁风险。对跌做保证金交仰易的投资者乒来说，为了馋将亏损限制凳在补一定范围内肚，投资者可然通过___章___的办蛇法将一部分绒风险转嫁出傅去。啄A保证金忧买入和买入秆看涨期权恒番什堤B保证金殃买入和买入添看跌期权状C只买入电看涨期权潜炸盐款绿易D保证金挠买空和买入医看跌期权答案：B娘三、多饿项冬选仰择扇题总1、槽证券交易方雹式可以分为怨_____匠_。浅A现货交范易否伸B信用渠交易饭汽C期货交补易筑批D期权咽交易碌答案：AB栋CD断2、车委托方式指旷投资者为买牺卖证券向证遮券公司发出纳委托指令的册传递方式，络有____栋__。绵询A递单谈委托纳障丛B电话委温托畜在贼C传真委诵托和函电委浴托痛看D自助终贵端委托幻脆元E网上委芽托鄙惕猫答案：AB岔CDE挨3、左证券市场上部竞价的方法初有____戒__。逢A相对买丢卖黄佛B绝对买绕卖粗修C拍卖招悬标但获D公开申装报竞价似答案：AC摧D穴4、见证券结算业竟务环节包括无_____范_。绳A清算视扛枯B交割吨临C交易恒苏D交收福答案：AC凡D亮5、绳在我国，证干券登记惰的类型有剂_____难_。墓A托管登抵记侦凯B发行登砍记钞佛C注册登笨记泳猎D过户登目记汇答案：AB歌D朵6、灰市价委托的脸优点是__废____。配A指令下浸达后成交速猪度快商沃B成交邪率高地荷C比限必价委托优先染治D成本低安廉抹答案：AB穷C启7、岗停止损失委烛托指令的优屿点有___脑___。你A保住既在得利益暖穴布渐窗B弥补投拥资决策的错幸误翅C限制可兼能遭受的损却失恨庄称悟D固定委鬼托价格答案：AC隆8、总以证券交易姓从订约到履龟行合约的期峰限关系作为信划分依据，泡证券交易方花式基本上可欺分为___智___。冤A现货交非易方式骗程B信用交驻易方式吓药C期货交超易方式芬小D期权交申易方式才答案：AB威CD圣9、旦以保证金资惠产有多种形遣式，保证金镰可以是__距____。宿A现金步蜘仆B房屋剥扒C股票勿蚁D债券忆答案：AB萌CD共10、辉当保证金账若户上有了超役额保证金时螺，投资者可纽以____意__。依A提取超猎额保证金渔点观B偿还证康券公司的贷日款享C以此再积追加购买股晴票法塔颗D以此申词请银行贷款答案：AC走11、屡保证金卖空江作为一种信板用交易方式义被一些发达领的证券市场苦所采用,主部要被用来_甚_____旁。见A投机者踢利用融资后逮的高卖低买渠牟取投机利饱润裙B套利者碎往往通过利榴用两个不同陷市场的证券导价差在高价掉市场上卖空游C一些长乓期投资者为寺防止自己持例有的证券价萄格下跌通过拖卖空同类证康券，达到既烤继续拥有证遣券，又避免乌损失的目的雅D一部分葡投资者为平圆均所得税负熄担，通过保奔证金交易将赖高收入年份吼所得税转移宾到低收入年业份，以降低稻纳税率腰答案：AB缎CD麻12、盐期货交易是歼发达国家金伶融创新的主建要品种，将器期货交易引干入证券市场东可以___辫___。柴A增加了瓣交易的品种捉原除婆B提高了嗓交易量袍C拓展了绍证券市场功径能掘巧艘D提供了抵规避风险的法手段睁答案：AB令CD份13、蹲按参加期货东交易的目的成不同，可将扔期货交易的伸参加者分为杰_____旬_。申A长期投兰资者索键B套期保辽值者肠妻C投机者痒捏遥D做市商答案：BC软14、究期货交易最宵主要的功能讯是____苹__。做A风险转错移柜竞B长期投铅资羽椅C价格发就现药如D销售商画品答案：BD粒15、期货读交易所会员纷有几类，包滚括____失__。主A一般会米员，又称自填营商勾巴B投机商楼弦C个人投推资者艰柔D全权会剧员答案：AD斤16、期货霞交易的杯保证金可以肾是____亩__。辛A现金黎扰听B房地产推雹C国债弊糠D有价证锣券废答案：AC鲜D刺17、封以有价证券言作为期货合澡约基础金融专工具的金融姥期货有__鸦____。市A利率期党货赠炊B股票价此格指数期货贵算C外汇期氧货苏孩D股票期宵货忧答案：AB茂D摘18、麦股票价格指陪数期货的品意种有___三___。复A标准普单尔５００种省股票指数期欧货合约录尺B金融时喇报100指狐数期货绍C韩国K能OSPI2夕00股指期寒货猴红羡侮D香港原恒生指数期残货狂答案：AB筒CD透19、饭确定套期保冷值结构时需象要作___拴___考虑刊。毁A甘选择期货合堡约的种类锡捐郊唐B橡选择期货交幕割月份昼C凡确定期货合组约的数量麦绪巡还D闷期货合约的部相对价格曲答案：AB福CD蒙20、咸套期图利又拦称差价交易况，套利交易选，它可分为冻_____享_。减A跨月套同期图利董去增缓B跨商品熄套期图利俱C跨公司习套期图利去搬茶D跨市场租套期图利匠答案：AB丸D方21、苍以下关于期毒权交易的说猜法，正确的阳是____寨__。权A期权交依易的买方有亦义务在期权终到期时，买饿入期权中的末标的物奶B期权交左易的卖方有帖义务在期权栏到期时，卖框出期权中的投标的物哲C期权交滴易的买方需坟要向卖方支锣付一定的期丰权费屠D期权交吸易的卖方需星要向卖方提白供标准化的逃期权合约凳答案：BC热D昼22、评在期权合约构的有效期限伸内，期权的存买方可以_汪_____洪。睬A行使买锅进或卖出期杏权标的物的愈权利腾B让期权将到期自动失坝效女C提前终卷止合同党D以一定叠价格让渡这躁一权利或在香他认为行使镰权利对自己匹不利时放弃贸这一权利蔑答案：AB压D谋23、态期权交易与护期货交易的息区别有__士____。纯A交易对殿象不同烤B交易双看方的权利和认义务不同血C交易双园方承担的风稿险和可能得爆到的盈亏不仙同址D错缴并付的保证金筑不同丈答案：AB川CD舰24、播在看涨和看史跌期权的基斑础上，可以式通过买卖两僻个、三个甚龙至四个不同汉的期权，组授成____届__。优A垂直型耗期权滨虽B水平型冠期权披弱C蝶式期柜权态工D兀鹰式掘期权县答案：AB木CD阔25、惑期权交易对除期权买方的夫功能有__纸____。贪A期权的不买方可利用策其杠杆作用描获利寨B期权交莫易有风险防撇范功能和风执险转嫁功能厨C期权的悲买方可获得龟稳定的投资幼收益炕D期权交元易对已经取冠得的账面盈嘴利有保值功扁能笑答案：AB警D种证券投资的璃收益和风险一、判断题百1、炎债券投资收熔益的资本损茄益指债券买波入价与卖出勾价或偿还额晴之间的差额城，当债券卖郊出价大于买隔入价时，为挣资本收益；奉当债券卖出闸价小于买入唐价时，为资罚本损失。答案：是著2、删债券发行时运，如果市场麻利率弹低春于票面利率错，债券应该阿采取折价发虑行方式。答案：非旨3、尽利用现值法枝计算债券的跟到期收益率漂，就是将债尤券带给投资静者的未来现坟金流进行折咱现，这个折汗现率就是所习要求的到期发收益率。答案：是俭4、闭贴现债券的刊到期收益率绣一定低于它术的持有期收爱益率。答案：非召5、务债券的市场限价格上升，沸则它的到期赶收益率将下缺降；如果市荣场价格下降径，则到期收均益率将上升拉。答案：是宴6、妹股票投资收阴益由股息和铜资本利得两垂方面构成，饮其中股息数续量在投资者网投资前是可次以预测的。答案：非戒7、蚊股利收益率栋是指投资者映当年获得的无所有的股息简与股票市场坟价格之间的榴比率。答案：非李8、逝对于某一股使票，股利收观益率越高，杏持有期回收燕率也就越高稼。答案：非可9、债资产组合的沸收益率是组容合中各资产纳收益率的代火数相加后的简和。答案：非炕10、呜证券投资的愚风险主要体榴现在未来收锄益的不确定弊性上，逝即悉实际收益隆与榴投资者预期毯收益的背离暑。答案：是巾11、市场躁风险指的是障市场利率变异动引起证券挎投资收益不库确定的可能余性。答案：非已12、利率浓风险对于各炒种证券都是奉有影响的，狐但是影响程首度会因证券耽的不同而有短区别，对于誓固定收益证碗券的要大于栋对浮动利率带证券的影响岸。答案：是不13、购买麻力风险属于敏系统风险，礼是由于货币北贬值给投资妹者带来实际屡收益水平下介降的风险。答案：是炕14、非系墓统风险可以垫通过组合投影资的方式进驱行分散，如慰果组合方式醉恰当，甚至鸣可以实现组为合资产没有舌非系统风险沉。曲15、信用槽风险属于非大系统风险，翠当证券发生枪信用风险时倦，投资股票告比投资公司炎债券的损失袜大。答案：非社16、经营右风险是由于糕公司经营状佛况变化而引守起盈利水平丘的改变，从岭而产生投资填者预期收益隶下降的可能典。经营风险更在任何公司析中都是存在饶的，所以投香资者是无法炮规避经营风乏险的。答案：非秧17、收益鄙与风险的关霸系表现在一标般情况下，趟风险较大的捆证券，收益肚率也较高；割收益率较低黎的证券，其食风险也较小炒。答案：是袋18、对单扎一证券的风宫险的衡量就宰是对证券预绩期收益变动糕的可能性与根变动幅度的趋衡量，只有半当证券的收页益出现负的代变动时才能扭被称为风险辈。答案：非精19、方差拦和标准差可妄以用来表示屈证券投资风闹险的大小，址这种风险包插括了系统风电险、非系统半风险和投资舅者主观决策乘的风险。答案：非防20、无差捞异曲线反映射的是投资者面对于不同投蚀资组合的偏午好，在同一株条无差异曲星线上，不同跪点表示投资民者对于不同介证券组合的春偏好不同。答案：非响21、资产禁组合的收益恋率应该高于玩组合中任何三资产的收益继率，资产组隶合的风险也瞧应该小于组芦合中任何资绸产的风险。答案：非氧22、当某守两个证券收是益变动的相惠关系数为0接时，表示将赖这两种证券竖进行组合，贫对于风险分芳散将没有任时何作用。答案：非航23、资产壮组合的风险叙是组合中各崭资产风险的涨加权平均和丑，权数是各袭资产在组合竹中的投资比源重。答案：非船24、赏β棚值衡量的是塌证券的系统事风险，它表掘示证券收益仍波动对市场甩平均收益波给动的敏感性太。答案：是雾二、刷单项选择题选1、债券投矮资中，通常赌投资者在投题资前就可确布定的是__菊___。尾A债券年靠利息驼B资本翻利得猪C债券虎收益率售D与债券风险答案：A死2、以下关竿于债券发行潜价格与交易越价格的说法魄不正确的是剃_____铁。吊A发行价蜻格是债券一渴级市场的价乞格及B交易价权格是债券二副级市场的价州格弄C债券发剪行价格若高越于面额，则悼债券收益率鹰将低于票面粱利率信D债券发抛行价格若高揉于面额，则利债券收益率淡将高于票面申利率答案：D股3、有关计央算债券收益宰率的现值法栽，下列说法即不正确的是卵_____栋。支A现值勤法可以精确抵计算债券到痕期收益率掀B现值馆法利用了货膜币的时间价逮值原理量C现值副法公式中的浪折现率就是比债券的到期坚收益率竟D现值巷法还是一种累比较近似的路办法答案：D迷4、年利息瓜收入与债券抢面额的比率课是____里_。染A直接收鹿益率捷B到期瓣收益率惜C票镰面收益率屑D棚到期收益率答案：C舰5、孤某债券面额北为100元晃，期限为5犁年期，票面窗利率时12差％，公开发勺行价格为9愉5元，那么攀某投资者在糊认购债券后反并持有该债著券到期时，府可获得的直驳接收益率为市和到期收益贱率分别为_旺____。麦A11启.55％碰14.3瓣1％垃B统12.6鲁3％1情3.33％晚C13蕉.14％欠12.2辣3％巾D日15.3州1％1恰3.47％答案：B咽6、以下不峡属于股票收柴益来源的是伞_____球。培A现金股起息进B股票粪股息吩C资本插利得泄D利乡息收入答案：D佳7、以下关拘于股利收益榜率的叙述正丙确的是__术___。束A怎股份公司以尤现金形式派融发的股息与誓股票市场价辣格的比率穗B腐股份公司以蓄股票形式派岁发的股息与宇股票市场价己格的比率线C冈股份公司发页放的现金与捡股票股息总稿额与股票面殿额的比率晴D股视份公司发放够的现金与股当票股息总额蜜与股票市场咽价格的比率答案：A庸8、午某投资者以矛10元一股绞的价格买入授某公司的股丝票，持有一皮年分得现金背股息为0.施5元，则该悉投资者的股悔利收益率是似_____平。愧A4%祝鉴B5牢%临C6呢%描D烟7%答案：B陡9、以下关瓣于资产组合困收益率说法稳正确的是_位____。芹A资产受组合收益率帮是组合中各剖资产收益率贝的代数和壶B资产拉组合收益率影是组合中各刘资产收益率种的加权平均纪数陆C资产答组合收益率液是组合中各掉资产收益率祥的算术平均牢数惊D资产肿组合收益率闹比组合中任恒何一个资产谦的收益率都卖大答案：B鄙10、以下蓝关于系统风填险的说法不是正确的是_刑____。终A系统薄风险是那些猎由于某种全泥局性的因素旱引起的投资筐收益的可能踩变动杯B系统局风险是公司堆无法控制和眨回避的味C系统梅风险是不能盈通过多样化语投资进行分誓散的喘D系统兴风险对于不航同证券收益庆的影响程度棚是相同的答案：D查11、以下沫关于市场风桂险的说法正黎确是的__元___。侨A市场风誓险是指由于规证券市场长触期趋势变动烟而引起的风回险绞B市场风舟险是指市场央利率的变动劣引起证券投护资收益的不健确定的可能转性工C市场风压险对于投资删者来说是无听论如何都无梳法减轻的警D市场风遮险属于非系巾统风险答案：A启12、以下杯关于利率风夜险的说法正萄确的是__屡___。可A利率风谊险属于非系芹统风险棵B利率风舒险是指市场犹利率的变动上引起的证券悦投资收益不摸确定的可能瘦性鱼C市场利制率风险是可恶以规避的除D市场利茅率风险是可赚以通过组合艳投资进行分稼散的答案：B慢13、以下疑关于购买力笑风险的说法倾正确的是_龟____。嘱A购买力解风险是可以总避免的墨B购买力妨风险是可以砍通过组合投眨资得以减轻捡的宏C购买力忧风险是由于费通货膨胀、继货币贬值给因投资者带来倚的实际收益激水平下降的俩风险完D购买力伤风险属于非降系统风险答案：C乖14、分以下各种方秧法中，可以搭用来减轻利萍率风险的是殃_____跨。迈A将不同狡的债券进行本组合投资馆B在预期词利率上升时理，将短期债悠券换成长期扫债券派C在预期史利率上升时意，将长期债仆券换成短期客债券兄D在预期馋利率下降时弯，将股票换智成债券答案：C侄15、以下鼠关于信用风筑险的说法不搂正确的是_肤____。相A信用风粥险是可以通伯过组合投资爪来分散的头B信用风炼险是指证券态发行人在证共券到期时无溉法还本付息哄而使投资者忆遭受损失的拉风险使C信用评储级越低的公晶司，其信用变风险越大撤D国库券肆与公司债券演存在同样的身信用风险答案：D爱16、以下卖关于经营风剂险的说法不串正确的是_口____。铁A经营风凉险可以通过鸣组合投资进响行分散佣B经营风应险是指由于罩公司经营状轻况变化而引票起盈利水平响变化从而产更生投资者预窜期收益下降所的可能略C经营风体险无处不在吴，是不可以具回避的线D经营风架险可能是由屋公司成本上蔑升引起的答案：C湾17、以下考关于预期收银益率的说法山不正确的是您_____宝。俊A概预期收益喇率是投资者制承担各种风慢险应得的补篇偿芳B湖预期收益梅率＝无风险谢收益率＋风尊险补偿其C梯投资者承射担的风险越良高，其预期叙收益率也越深大勒D铅投资者的桃预期收益率土由可能会低斥于无风险收慢益率答案：D阳18、对单硬一证券风险登的衡量就是茅_____层。万A何对该证券粮预期收益变恋动的可能性凉和变动幅度扒的衡量展B苗对该证券窃的系统风险条的衡量狱C细对该证券葛的非系统风己险的衡量合D虽对该证券限可分散风险诵的衡量答案：A甘19、投资狐者选择证券偷时，以下说短法不正确是你_____爪。扑A吹在风险相尚同的情况下吹，投资者会式选择收益较俯低的证券为B散在风险相同皱的情况下，笛投资者会选已择收益较高研的证券贩C且在预期收乡益相同的情俗况下，投资钢者会选择风茎险较小的证阴券右D捏投资者的表风险偏好会赚对其投资选悔择产生影响答案：A铸20、以下似关于无差异循曲线说法不住正确的是_允____。饭A珠无差异曲吩线代表着投轮资者对证券昏收益与风险送的偏好远B佛无差异曲灾线代表着投弊资者为承担敢风险而要求迈的收益补偿芳C秋无差异曲章线反映了投遗资者对收益劝和风险的态露度痒D具无差异曲猪线上的每一呈点反映了投扁资者对证券捷组合的不同曲偏好答案：D邮21、假设赢某一个投资灾组合由两种庄股票组成，诵以下说法正阻确的是__虫___。恋A链该投资组姑合的收益率县一定高于组安合中任何一扰种单独股票诉的收益率革B饥该投资组厨合的风险一包定低于组合混中任何一种顷单独股票的巴风险日C匪投资组合构的风险就是搂