制度-法律事务工作流程管理规范

法务管理中心法律事务工作流程管理规范目的为规范公司法务工作的相关程序，防范市场风险与法律风险，减少公司经营活动中的法律纠纷，提高公司经济效益。适用范围集团公司、分公司及各项目公司发生的法律纠纷及日常法律事务，包括诉讼案件和非诉讼案件的处理。工作原则严格管理、热情服务；加强培训、预防为主；勤勉尽责、严密审慎。法律事务流程规范诉讼案件管理诉讼前期发生相关法律问题，须由直接部门（公司）填写《诉讼案件审批表》并附相关证据材料，由本部门负责人审核并上报分管领导，经批准后移送法务管理中心；重大法律问题由发起部门同时直接上报董事长。法务管理中心调查取证，相关部门（公司）应全力配合，必要时由法务中心牵头，组织相关部门专题研究，并出具法律意见，报分管领导，重大问题上报董事长。决定诉讼的，须收集相关证据材料和拟写法律文书。业务部门须指定专人协助法务中心进行相关诉讼工作。诉讼阶段立案阶段：准备证据材料、诉讼文书、主体资格资料、授权委托书、申请盖章、办理立案手续、交纳诉讼费、换取发票。审理阶段：参与法庭组织证据交换、准备出庭证据材料（包括原件）、联系相关人员应诉。调解阶段：从维护公司利益出发，对可以调解的案件，应做好调解前期工作，并在授权范围内进行谈判，根据谈判情况及时上报分管领导，重大问题应由法务中心及时上报董事长。一审阶段：与法庭（院）经办人员协调，争取有利于公司的判决。根据一审判决情况提交结案报告上报分管领导，并告知发起诉讼的部门（公司）；确需上诉的，应在结案报告中提出，由董事长决定是否上诉。二审、再审阶段：参照一审程序执行。重大案件需要委托公司法律顾问代理、委托中介机构鉴定等事项，需及时上报董事长经批示后方可执行。执行阶段申请执行：判决生效后，对方没有履行的，应及时向法庭（院）申请执行，准备执行申请书和主体资格资料，申请盖章，并积极向法院提供财产线索，办理执行立案手续。执行和解：根据案情，维护公司合法权益，对确需调解或和解的，参照诉讼调解阶段程序办理。归档管理：对谈判结案、裁判结案、执行结案等案件，采取一案一档按要求整理好移交公司档案室入档。非诉法律事务管理（是指已形成纠纷，可以通过调解予以解决，无需到法院进行诉讼程序加以解决的法律事务）专人专责：根据法务专员的专业特长等因素，确定专人对口提供服务。提前介入：熟练掌握了解公司其他部门的工作流程和环节，提前介入为公司相关部门提供法律意见。提前预防：法务中心以预防为主，加强法律风险防范，并制定各类防范措施，包括工程风险防范、客户风险防范、劳资风险防范以及物业管理等其他方面的风险防范措施。公司合同及其他法律文件的审核。前期介入。参与重大经营合同的前期谈判，参与尽职调查，并提供专业法律意见。编写修订。参与拟制、编写、修订、审核《商品房买卖合同》、《土地买卖合同》、《租赁合同》、《厂房买卖合同》、《股权收购合同》等及其他与法律有关的文件，审核、修改其中突破标准文本的补充内容和承诺。过程审核。审核包括集团、分公司及各地区公司对外签订的所有材料设备采购类合同、设计类合同、施工类合同、担保类合同、物业管理合同、合同补充协议及其他合同文件等。对集团、分公司及各项目公司呈送的其他与法律有关的文件进行审核，出具审核意见。完善标准版本。法务中心应每年对业务部门提出的反映意见、客户投诉反映的意见、对成本结算过程中施工单位反映的争议意见进行收集、汇总，并召集相关部门对反映的意见进行处理，总结为相应的措施，使该措施成为规范条款，完善标准文本。纠纷处理。负责公司合同纠纷的调查处理，会同相关部门制定解决方案。法律培训、法律咨询。法律培训。根据集团公司的实际情况和需要，制定出法律培训计划。在全公司范围内有计划、分层次、讲实效、有针对性地进行法律培训。法律咨询。负责公司日常经营活动中业务部门关于法律问题的咨询解答。档案卷宗管理规范5.1法律事务处理完毕后，承办人员应及时制作结案报告，并根据公司档案管理规定，将有关材料（法庭传票、证据清单、证据材料、起诉状、答辨状、EMS快递单、判决书、裁定书、执行通知书等）原件整理好，通过书面方式移交集团档案室留存。5.2.系统全面地对案件材料（复印件）进行整理并编撰成卷，将案件材料装订成册归档。5.3.诉讼案件卷宗的构成包括但不限于民事起诉状、民事裁定书、民事判决书、民事调解书、执行通知书以及上诉状、答辨状、代理词等法法文书。法院开庭传票、民事起诉状、判决书、执行通知书等文书应当注明签收时间。5.4.本着可追溯性原则做好法律文书和签收登记和案件的诉讼进展登记，做到一案一卷、一事一记，接收法津文书要同时做好专案登记和流水登记，包括来文单位、文件名称、文件编号、签收时间等。电子合同审批管理规范建立高效规范化的合同风险防范控制及审批，对经营及管理过程中产生的相关合同、协议、对外函件、规章制度等文件进行法律风险审核。为了保留审批合同的追溯性和责任归属，公司对内或对外的所有合同、协议、制度、公文等，一律经由公司OA电子合同审批系统进行流转审核。法务中心将在OA系统内给出法律意见和建议。对于较为复杂、重大项目或标的额较大的合同、协议，法务中心会召集业务部门一同组织风险评估审核，确保预防或避免公司经营风险的发生。诉讼类案件操作流程（见附件1）非诉类事务操作流程图（见附件2）法律文书归档操作流程图（见附件3）相关表单《法务中心档案资料移交登记表》（见附件4）《业务卷宗》（附件5）10.2.《诉讼案件审批表》（见附件6）10.3.《案件卷宗目录》（见附件7）附则本规范由董事长签署并颁布实施，自下发之日起开始执行；本规范由法务管理中心负责解释，其它制度若与本规范内容不一致，以本规范为准。诉讼类案件操作流程（附件1）提起诉讼业务部门法务管理中心审核审批协助执行收集证据诉讼申请表起因分析协助执行收集证据诉讼申请表起因分析准备起诉状董事长审批结案执行上诉（二审）判决/裁定/调解立案律师函法律分析准备起诉状董事长审批结案执行上诉（二审）判决/裁定/调解立案律师函法律分析董事长审批董事长审批董事长审批董事长审批被告诉讼协助执行收集证据诉讼申请表协助执行收集证据诉讼申请表结案执行上诉（二审）判决/裁定/调解立案准备应诉/答辨状结案执行上诉（二审）判决/裁定/调解立案准备应诉/答辨状董事长审批董事长审批董事长审批董事长审批非诉类事务操作流程图（附件2）合同/协议法律审核规章制度法律审核业务部门法务管理中心审核审批NG需求部门OA审批系统上传送审制度初稿OA审批系统上传合同原本及相关附件NG需求部门OA审批系统上传送审制度初稿OA审批系统上传合同原本及相关附件承办法务人员对送审制度进行法律审核承办法务人员对送审合同进行法律审核承办法务人员对送审制度进行法律审核承办法务人员对送审合同进行法律审核分管副总裁审核NG分管副总裁审核分管副总裁审核NG分管副总裁审核非诉纠纷处理调解处理调解谈判调解谈判事件（指劳资、安全、管理等纠纷，尚未达到诉讼程度）原因分析，形成书面报告调解处理调解谈判调解谈判事件（指劳资、安全、管理等纠纷，尚未达到诉讼程度）原因分析，形成书面报告法律风险评估提供法律参考建议参与谈判（必要时）法律风险评估提供法律参考建议参与谈判（必要时）董事长审批董事长董事长审批董事长审批法律文书归档操作流程图（附件3）资料归档流程相关内容法务中心存档归档装订成册编制案件编号并制定目录索引表结案后，将案件所有材料整理分类业务单位提供的证据材料（原件）法律文书原件移交档案室整理法律文书（每周1次）法务中心存档归档装订成册编制案件编号并制定目录索引表结案后，将案件所有材料整理分类业务单位提供的证据材料（原件）法律文书原件移交档案室整理法律文书（每周1次）原件送存档案室复印件整理入册结案报告判决文书上/应诉材料证据材料法院文书在结案前由法务中心存档，结案后归还业务部门书面表格移交签收：《法务中心档案资料移交登记表》原件送存档案室复印件整理入册结案报告判决文书上/应诉材料证据材料法院文书在结案前由法务中心存档，结案后归还业务部门书面表格移交签收：《法务中心档案资料移交登记表》诉讼案件申请审批表（附件5）涉案部门：标的金额：案由：对方当事人：法定代表人：案件基本情况：经办人签名：年月日涉案部门意见：负责人签名：