《建设工程监理概论》第3章工程监理企业

《建设工程监理概论》第3章工程监理企业第一页，共48页。

一、公司制监理企业

（一）监理有限责任公司

是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。第二页，共48页。

监理有限责任公司有如下特征：（1）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定（2）股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东；

（3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务；第三页，共48页。

（4）公司具有法人地位；

（5）在公司名称中必须注明有限责任公司字样；

（6）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者。

（7）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。第四页，共48页。

（二）监理股份有限公司

是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。第五页，共48页。

监理股份有限公司的主要特征是：（l）公司资本总额分为金额相等的股份；（2）股东以其所认购的股份对公司承担有限责任；（3）

公司以其全部资产对公司债务承担责任；（4）

公司可以公开向社会发行股票；第六页，共48页。

（5）公司股东的数量最少5个，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所；（6）股东以其所持有的股份享受权利和承担义务；（7）在公司名称中必须标明股份有限公司字样；（8）公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况；（9）公司管理实行两权分离。第七页，共48页。二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

（－）基本概念

1．中外合资经营监理企业

是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25％。

第八页，共48页。

2．中外合作经营监理企业

是指中国的企业或其他经济组织，同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利和义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。第九页，共48页。（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别

1．组织形式不同（1）合营企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。合作企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业。（2）法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。第十页，共48页。

2．组织机构不同（1）合营企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。（2）合作企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。第十一页，共48页。

3．出资方式不同（1）合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例；（2）合作企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。第十二页，共48页。

4．分配利润和分担风险的依据不同（1）合营企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。（2）合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。第十三页，共48页。

5．回收投资的期限不同（1）合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。（2）合作企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。第十四页，共48页。第二节

工程监理企业的资质管理一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围

（－）工程监理企业资质的概念

是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。第十五页，共48页。

注意：（1）从事建设工程监理活动的企业，应当取得工程监理企业资质证书（以下简称资质证书），并在资质证书许可的范围内从事工程监理活动。

（2）工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为14个工程类别，每个专业工程类别按照工程规模和技术复杂程度又分为三个等级

。

第十六页，共48页。1.房屋建筑工程1)一般公共建筑2)高耸构筑工程3)住宅工程2.矿山工程1)煤矿工程

2)冶金矿山工程

3)化工矿山工程

4)铀矿工程

5)建材类非金属矿工程

3.冶炼工程4.化工石油工程5.水利水电工程6.电力工程7.农林工程8.港口与航道工程9.航天航空工程10.通信工程11.机电安装工程12.铁路工程1)铁路综合工程2)铁路桥梁工程3)铁路隧道工程4)铁路通信、信号、电力电气化工程

13.公路工程1)公路工程2)公路桥梁工程3)公路隧道工程4)其它工程14.市政公用工程1)城市道路工程2)给水排水工程3)燃气热力工程4)垃圾处理工程5)地铁轻轨工程6)风景园林工程专业工程类别和等级表第十七页，共48页。综合资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

事务所资质不分级别。第十八页，共48页。（二）工程监理企业各主项资质等级标准1.综合资质

1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。6）企业具有必要的工程试验检测设备。

第十九页，共48页。7）申请工程监理资质之日前一年内没有禁止的如下行为：①与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；②与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；③将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；④超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；⑤允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；⑥将承揽的监理业务转包；⑦在监理过程中实施商业贿赂；⑧涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；⑨其他违反法律法规的行为。第二十页，共48页。

8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

第二十一页，共48页。2.专业资质标（1）甲级1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。监理工程师人数配备表第二十二页，共48页。4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。6）企业具有必要的工程试验检测设备。7）申请工程监理资质之日前一年内没有上述禁止的行为。8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

第二十三页，共48页。（2）乙级1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。5）有必要的工程试验检测设备。6）申请工程监理资质之日前一年内没有上述禁止的行为。7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。第二十四页，共48页。（3）丙级1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。3）相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（见表13-2）中要求配备的人数。4）有必要的质量管理体系和规章制度。5）有必要的工程试验检测设备。第二十五页，共48页。3.事务所资质1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议。2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3）有固定的工作场所。4）有必要的质量管理体系和规章制度。5）有必要的工程试验检测设备。

第二十六页，共48页。（三）业务范围具有综合资质的监理企业，可以承担所有专业工程类别建设工程项目的监理。具有专业甲级资质的监理企业，可承担相应专业工程类别建设工程项目的监理。具有专业乙级资质的监理企业，可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的监理。具有专业丙级资质的监理企业，可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的监理。具有事务所资质的监理单位，可承担三级建设工程项目的监理（但国家规定必须实行强制监理的工程除外）。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。第二十七页，共48页。二、监理企业的资质申请和审批申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审（20日内），并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门审查（60日内），公示审查意见（10日）。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院有关部门审核（20日内），并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。第二十八页，共48页。专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批，10内将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。

第二十九页，共48页。工程监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力，由国务院建设主管部门统一印制并发放。工程监理企业资质证书的有效期为5年。

第三十页，共48页。申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：1）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；2）企业法人、合伙企业营业执照；3）企业章程或合伙人协议；4）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册人员的注册执业证书；6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；7）有关工程试验检测设备的证明材料。第三十一页，共48页。取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除上述规定的材料外，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。

第三十二页，共48页。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。

第三十三页，共48页。工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照规定的审批程序重新核定。

第三十四页，共48页。企业需增补工程监理企业资质证书的，应当持资质证书增补申请及电子文档等材料向资质许可机关申请办理。

第三十五页，共48页。第三节

工程监理企业经营管理

一、经营活动基本准则

1．守法

（l）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。第三十六页，共48页。

（2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。

（3）严格履行委托监理合同。

（4）自觉遵守有关监理方面的法律、法规和地方规章。

（5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。第三十七页，共48页。

2．诚信

诚信，即诚实守信用，是企业的一种无形资产，能为企业带来巨大效益。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，有：

（l）合同管理制度；（2）与业主合作制度；（3）监理服务需求调查制度；（4）企业内部信用管理责任制度。第三十八页，共48页。

3．公正

工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：

（1）具有良好的职业道德；

（2）坚持实事求是；

（3）熟悉有关建设工程合同条款；

（4）提高专业技术能力；

（5）提高综合分析判断问题的能力。第三十九页，共48页。

4．科学

科学化管理主要体现在：（1）科学的方案（监理规划）（2）科学的手段（先进的科学仪器和检测设备）（3）科学的方法（开发计算机信息管理软件）第四十页，共48页。二、加强企业管理（－）基本管理措施

（1）市场定位准确，制定和实施有效的发展战略。

（2）管理方法现代化。

（3）建立市场信息系统。

（4）开展贯标（ISO9000质量管理体系）活动。

（5）严格贯彻实施《建设工程监理规范》。

第四十一页，共48页。

（二）建立健全各项内部管理规章制度1．组织管理制度2．人事管理制度3．劳动合同管理制度4．财务管理制度5．经营管理制度6．项目监理机构管理制度7．设备管理制度8．科技管理制度9．档案文书管理制度等。第四十二页，共48页。三、市场开发（一）取得监理业务的基本方式1．投标竞争方式。2．业主直接委托方式。第四十三页，共48页。（二）工程监理企业投标书的核心

投标书的核心是监理大纲，尤其是主要的监理对策，包括：