企业经营管理风险评估与控制

企业经营管理风险评估与控制一、法律风险的概述二、投资风险的防范三、治理风险的防范四、用工风险的防范五、合同风险的防范六、安全风险的防范七、知产风险的防范八、文书风险的防范九、纷争风险的防范一、法律风险的概述（一）法律风险及危害1.法律风险的界定2.法律风险的危害（二）法律风险的成因（三）法律风险的防范（一）法律风险及危害凡事均有人力难以控制之因素，这些因素可能会导致不良后果的发生。各类营商活动都有自己难以控制的诸多因素存在，风险也相伴随行。风险，是指一个事件发生我们所不希望后果的可能性。也指某一特定危险情况发生的可能性和后果之组合。商业银行在向客户发放贷款之前，通常都会对客户的资产状况进行调查和评估，尽力避免到时不能收回本息之情形。1.法律风险的界定法律风险，是指无法满足或违反法律要求，将导致商业银行不能履行合同而发生争议或诉讼又或其他纠纷，从而可能造成经济损失的风险。实际上是法务（法律实事务方面）风险。风险管理，是指如何在项目或者一个企业有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。国务院国资委副主任黄淑和在2005年《国有重点企业法律风险防范国际论坛》上的讲话中，对国有企业风险进行了分类：自然风险、商业风险（以不可抗力和市场因素为特征）和法律风险（以承担法律责任为特征）等。2.法律风险的危害公司高管关注企业的规划、策略、产品和服务，却很少关注可能存在的法务风险。有的甚至认为法务风险就是公司面临的法律纠纷时胜败诉的可能性。在公司面临诉讼时花大价钱请律师，而不愿意在经营时防范和规避风险，这是现阶段很多企业的现况。“三鹿事件”使一个企业破产及责任人被追究刑责。表面上看是一件诉讼拖垮了一个企业。“一个企业家的倒下，就会有一位律师站起来。”防范于未然的法务风险控制尤为重要。危害：法律风险一旦发生，营商活动主体自身难以掌控，往往带来相当严重的后果。中国企业海外投资的成功率仅为33％，民营企业的平均寿命只有2.9年，大量出现的法律纠纷已经成为制约企业生存发展的最大瓶颈。如不能有效防范营商法务风险，有时甚至会带来颠覆性的灾难。阻碍了营商活动主体正常、健康的发展扰乱了社会经济秩序（风险转嫁，连锁反应）败坏商德和社会风气加剧了社会不安定因素风险是指一种潜在发生损失的可能性；是否会发生，取决于多方面的因素。风险与利润共存；风险是可预测和可控的。20世纪70年代，美国气象学家洛伦兹在解释空气系统理论时形象地比喻：亚马逊雨林一只蝴蝶翅膀偶尔振动，也许两周后会引起美国得克萨斯州的一场龙卷风。初始条件微小的变化如经过不断地放大，对未来状态会造成极其巨大的危害。蝴蝶效应成功是优点的发挥，失败是缺点的积累（二）法律风险的成因1.内部管理2.伙伴信用3.国家立法4.社会环境5.措施失当1.内部管理“篱笆扎得紧，野狗钻不进”。外因总是要通过内因起作用的。建立起完善的内部制度，并严格执行制度是防范法务风险的关键所在。看上去似乎是一种偶然性的事件，往往都可以从管理者的素质、组织结构、企业文化、管理过程这四个方面找出原因。公司应有哪些制度？全员如何执行制度？法务工作怎样开展？防范风险有何措施？事后反思具体落实？2.伙伴信用在合作过程中，合作伙伴的信用（指依附在人之间、单位之间和商品交易之间形成的一种相互信任的生产关系和社会关系）往往会对法务风险的产生有直接的影响。信用不仅仅体现在资产的拥有量上，还体现在对契约的尊崇态度——“契约精神”。诚恳、诚实，不弄虚作假；讲信用，诚恳待人，以信用取信于人，不欺诈坑弱。诚信是为人处世的行为准则，是真善美的具体表现。“一诺千金”“言必信，行必果”是历代品德高尚者的立身处世之道。是否诚信，不仅反映了一个人的思想品德和道德觉悟，反映了一个团体的信用程度，更重要的是它影响到他的前途和发展。签订一份合同就意味着一个托付“诚者，天之道也；思诚者，人之道也”（诚既是自然万物的本质和规律，又是个人安身立命的根本和为人处世的基本道德原则）——孟子“人而无信，不知其可也。”——孔子诚信是个人安身立命的根本，是社会存续发展的基础，是为政治国的基本原则。3.国家立法市场经济既是竞争经济，也是信用经济，还是规则经济，更是法制经济。作为成文法国家，我们过去讲究的是“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”。现在，我们提出了更高的“科学立法，严格执法，公正司法，全民守法”要求。中国的立法市场经济是法治经济，每一个市场主体受法律和规矩的约束和规范。截至2017年底我国共颁布法律259部，行政法规700余件、地方性法规9000余件、司法解释400余件、行政规章11000余件，规定越来越多、制度不断完善，这些规定既是企业行为的保护盾牌，也是企业违规行为的斩首利器。如果对企业的法务风险估计不足，轻则给企业造成经济损失，重则关门闭店。

4.社会环境社会在发展，环境在变化。过去成功的做法不一定能成为指导我们今后工作的有益经验。因人、因时、因地而宜。制度的逐渐完善，过去可以做的事情或者是对的，现在未必可以做。5.措施失当坐失良机判断失误方法不当程序优先，程序不可逆第一步必须将事情做对（三）风险防范的机制建立健全的风险防范机制。1.建立现代企业制度2.学法、懂法、用法3.专业的事情让专业人士去做（四）公司的法务工作1.对公司规章制度的合法、合规性审查。2.参与公司管理，法律风险控制（法律可行性研究）。3.配合部门完善制度及管理流程（劳动人事、购销合作、资产管理等）。4.草拟、审核、对外发出法律文书。5.员工的法律知识培训。6.介入纠纷处理（谈判、保全、参与仲裁、诉讼等）。7.完成上级交办的其他法律事务。没有律师，谁替你思考？英国著名法官丹宁勋爵在其著作《最后的篇章》中，引述了凯恩斯所讲述的一个故事：凯恩斯到布雷顿森林参加货币会议，只有秘书陪同，他的美国朋友问他：“你的律师呢？”“我没有律师。”凯恩斯回答。“那谁替你思考？”李嘉诚先生曾经说过：没有律师的意见，我不敢在合同上签字。离开了律师，我什么也做不了！2004年5月11日国务院国有资产监督管理委员会公布《国有企业法律顾问管理办法》。在全国省属国有重点企业加快完善企业总法律顾问制度。2016年6月16日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的意见》，要求2017年底前，中央和国家机关各部委，县级以上地方各级党政机关普遍设立法律顾问、公职律师，乡镇党委和政府根据需要设立法律顾问、公职律师，国有企业深入推进法律顾问、公司律师制度，事业单位探索建立法律顾问制度，到2020年全面形成与经济社会发展和法律服务需求相适应的中国特色法律顾问、公职律师、公司律师制度体系。不少跨国企业中，最大的部门不是工程部等业务部门，而是法务部。法务工作与公司业务的高度融合，法务和业务应保持高度的时间、地点上的一致性和覆盖性。一个法务部门与其他部门的黏性越大，就说明其他部门越离不开你。如在董事会、风控会、谈判现场、危机处理等等方面都能见到法务的身影，则意味着这是一个受高层重视、相当成熟的法务部门。一、投资风险的防范三、投资风险的防范（一）投资风险的意识（二）可行性研究意义（三）盲目决策的风险（四）法律可行性研究（五）做好可行性研究（一）投资风险的意识投资有风险风险有哪些？风险是否可控？有无应对风险之对策？（二）可行性研究意义1、经营求效益2、投资有风险3、专业细分工4、社会缺信用5、制度不健全（三）盲目决策的风险严重失职，不做法律可行性研究国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。经济可行性研究技术可行性研究法律可行性研究决策前须要做好可行性研究。只有在可行性研究得出肯定性结论后选择性决策才有意义。投融资活动中的脱法行为规避“流质抵押”的附条件买卖“以物抵债”的后果《商业银行法》第十一条第二款规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。依据最高院《关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》的规定，公民与非金融企业之间的借贷属于民间借贷。只要双方当事人意思表示真实即可认定有效。以下四种情况归于无效：1、企业以借贷名义向职工非法集资；2、企业以借贷名义非法向社会集资；3、企业以借贷名义向社会公众发放贷款；4、其他违反法律、行政法规的行为。（四）法律可行性研究是指营商活动主体在对某一营商活动的行为主体之真实性、行为之合法性、权利义务之明确性、纠纷解决方式之合理性等方面所做的详细研究。是从法律的角度看该营商活动（项目）是否可行、能否得到法律保障的一种专业、科学的研究工作。“三定分析”:定性：合法？种类？定位：权利？义务？定量：对价？平衡？必须问的三句话：行为及关系合法吗？权利义务设置得当吗？纠纷时权益受保护吗？（五）做好可行性研究基础：资信调查前提：资料充足依据：法律判例手段：专业咨询表现：论证报告结论：予以肯定三、治理风险的防范三、治理风险的防范（一）内部治理的结构（二）外部制约的机制（三）法人资格的否定（四）代表行为的效力企业的股权结构是否合理、法人治理结构是否完备、监控机制是否健全、高管人员间的权力制衡是否恰当等，这些问题在企业运营过程中解决不好，很可能会为今后的纷争埋下伏笔，很多事件都是“祸起萧墙”，直接影响到企业的发展。（一）内部治理的结构股东会（权力机构）董事会（决策机构）监事会（监督机构）会议的风险控制：会前通知（时间、地点、议题、召集人）；到会查核（签到、人数统计）、表决程序、会议纪要、决议执行、变更登记。什么是真正的企业家？企业家“entrepreneur”一词是从法语中借来的，其原意是指“冒险事业的经营者或组织者”。企业家大体分为二类：一类是仍从事企业的经营管理工作的企业所有者；另一类是受雇于所有者的职业经理人。大企业就是伟大的企业？赚钱的商人就是企业家？企业家的工作为了更好的赚钱？有几个企业承担起了社会责任？“企业家”、“专家”的称呼满天飞。（二）外部制约的机制股东与公司关系母公司与子公司集团与下属公司股东除名？司法解散？（三）法人资格的否定资本不足（虚假出资、抽逃资金）人格混同（股东相同）过度控制（集团控制）人格形骸化（股东控制）公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。（四）代表行为的效力法定代表人的代表行为，公司对外承担责任。公司员工的营业行为，公司对外承担责任表见代理（基于被代理人的过失或被代理人与无权代理人之间存在特殊关系，使相对人有理由相信无权代理人享有代理权而与之为民事法律行为，代理行为的后果由被代理人承担的一种特殊的无权代理），公司对外承担责任。最高人民法院在司法解释----《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第5条第二款的规定，“行为人私刻单位公章或者擅自使用单位公章、业务介绍信、盖有公章的空白合同书以签订经济合同的方法进行的犯罪行为，单位有明显过错，且该过错行为与被害人的经济损失之间具有因果关系的，单位对该犯罪行为所造成的经济损失，依法应当承担赔偿责任。”四、用工风险的防范四、用工风险的防范（一）用工形式风险（二）用工期限风险（三）合同效力风险（四）合同解除风险（五）竞业限制风险（六）薪酬支付风险（七）劳动工伤风险（八）劳动纠纷风险（一）用工形式风险《中华人民共和国劳动合同法》由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2007年6月29日通过，自2008年1月1日起施行。全日制用工，明确规定了劳动时间（每天工作时间）、劳动期限（劳动合同期限）的工作方式。是常见的方式，具有稳定性和持久性，对企业培养人才、长远发展、调动员工积极性、形成企业凝聚力有利，对劳动者而言具有保障性、稳定性和发挥个人能力，提升个人有益。临时用工，非全日制用工，指以小时计酬为主，劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时，每周工作时间累计不超过二十四小时的用工形式。主要是指钟点工以及一些兼职工作，如节假日为一些公司作临时促销员、小企业聘用的兼职会计等。劳务派遣，是根据用人单位的需要，由劳务派遣公司根据企事业单位岗位需求派遣符合条件的员工到用人单位工作的全新的用工方式。劳务派遣公司与劳动者签订劳动合同，建立劳动关系；用人单位与派遣公司签订“劳务合作协议书”，与劳动者没有“劳动关系”。员工的服务单位和管理单位分离，形成“用人不管人、管人不用人”的新型用工机制。（二）用工期限风险固定期限，是指用人单位与劳动者约定合同终止时间的劳动合同。包括：短期的、长期的固定期限合同、以完成一定工作任务为目标的固定期限劳动合同。合同期满，劳动者拒签的，单位无须补偿。无固定期限，是指用人单位与劳动者约定无确定终止时间的劳动合同。除非存在法定或约定合同解除的情形，否则该合同直至劳动者退休才终止。（1）协商一致。（2）法定情形（连续工作满十年的；企业改制重新订立劳动合同时，劳动者在该用人单位工作满10年且距法定退休年龄不足十年的；连续订立两次固定期限劳动合同），劳动者提出或者同意续订劳动合同的固定期限劳动合同。（3）用工之日起满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期实习生？储备干部？血汗工厂！试用期内劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：在试用期间被证明不符合录用条件的；严重违反用人单位的规章制度的；严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的；被依法追究刑事责任的；劳动者患病或者非因公负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的；劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的。现实中有利用试用期薪资待遇较低，总是被判“不合格”，还没转正就被辞退，堂而皇之地一直使用廉价劳动力。（三）合同效力风险无效劳动合同，是指用人单位与劳动者签订，因违反了法律禁止性规定而不具有法律效力的劳动合同。包括：条款无效（四）合同解除风险解除劳动合同，是指当事人双方提前终止劳动合同的法律效力，解除双方的权利义务关系的行为。协商解除；单方解除合同（依法、违法）。（五）竞业限制风险竞业限制，是指用人单位对负有保守用人单位商业秘密的劳动者，约定劳动者在终止或解除劳动合同后的一定期限内不得在生产同类产品、经营同类业务或有其他竞争关系的用人单位任职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务。竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。限制时间由当事人事先约定，但不得超过二年。经济补偿，其数额不得少于劳动者在该用人单位的年工资收入。（六）薪酬支付风险工资，是指固定工作关系里的员工所得的薪酬，是雇主或用人单位依据法律或行业规定、或合同约定，以货币形式对员工的劳动所支付的报酬。按劳取酬，同工同酬不得低于当地最低工资标准以货币形式按月支付。劳动者在法定休假日和婚丧假期间以及依法参加社会活动期间，用人单位应当依法支付工资。加班一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，但是每月不得超过三十六小时。加班的，支付不低于工资的150%的工资报酬；休息日安排劳动者工作又不能安排补休的，支付不低于工资的200%的工资报酬；法定休假日安排劳动者工作的，支付不低于工资的300%的工资报酬。（七）劳动工伤风险工伤，又称为产业伤害、职业伤害、工业伤害、工作伤害，是指劳动者在从事职业活动或者与职业活动有关的活动时所遭受的不良因素的伤害和职业病伤害。工作伤害的简称，指因工作直接或间接引起的事故为工伤。根据《工伤保险条例》第十四条第六项规定，“在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的，应认定为工伤。”《最高人民法院关于审理工伤保险行政案件若干问题的规定》明确了职工在上下班途中工伤的4种情形，根据规定，职工在合理时间内往返于工作地与配偶、父母、子女居住地的合理路线的上下班途中发生事故的，亦可认定为工伤。劳动合同期间因工伤丧失劳动能力的，单位不得解除劳动合同；劳动合同期满终止的，按照国家有关工伤保险的规定执行。单位如果违法解除劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位应当继续履行;劳动者不要求继续履行劳动合同或者劳动合同已经不能继续履行的，用人单位应当依照法律规定支付赔偿金。每满一年支付2个月工资的标准计算（八）劳动纠纷风险劳动纠纷，劳动关系当事人之间因劳动的权利与义务发生分歧而引起的争议。仲裁裁决为终局裁决，裁决书自作出之日起发生法律效力（1）追索劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金，不超过当地月最低工资标准十二个月金额的争议；（2）因执行国家的劳动标准在工作时间、休息休假、社会保险等方面发生的争议。对其他裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。单位有证据证明仲裁裁决错误的，可自收到仲裁裁决书之日起三十日内向劳动争议仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决。劳动争议申请仲裁的时效期间为一年。从当事人知道或者应当知道其权利被侵害之日起计算。劳动关系存续期间因拖欠劳动报酬发生争议的，劳动者申请仲裁不受规定的仲裁时效期间的限制；但是，劳动关系终止的，应当自劳动关系终止之日起一年内提出。五、合同风险的防控五、合同风险的防控（一）合同风险类型（二）合同管理制度（一）合同风险类型1.合同主体风险主体资信风险责任能力风险连带责任风险2.合同形式风险口头形式书面形式其他形式3.订立程序风险缔约过失风险要约承诺风险预约诚信风险4.条款内容风险内容含混不清表述多种解释格式霸王条款串通定金欺诈5.保证责任风险对外担保，如同借债。保字拆开，就是呆人。连带担保，你跑不了。定金当事人可以依照《担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。

当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。违约金当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。

被动违约风险有下列情形之一，难以履行债务的，债务人可以将标的物提存：

（1）债权人无正当理由拒绝受领；

（2）债权人下落不明；

（3）债权人死亡未确定继承人或者丧失民事行为能力未确定监护人；

（4）法律规定的其他情形。标的物不适于提存或者提存费用过高的，债务人依法可以拍卖或者变卖标的物，提存所得的价款。

6.诉讼时效风险（二）合同管理制度1.资信调查制度他是谁？他的资信状况如何？2.签约审批制度内部管理逐级上报严审合同统一加印3.档案管理制度一案一档原件收存统一保管出借登记返还核对4.履约跟踪制度联系人员先约定；关注合同履行期。往来函件要保留；跟进协调促和解。5.纠纷解决制度严控诉讼时效关注纠纷动态不懂不要乱动聘请专家介入六、安全风险的防控六、安全风险的防控（一）隔离措施（准入）（二）安全防护（有效）（三）警示标志（清晰）（四）监控录像（保留）（五）事故救济（得当）（一）隔离措施（禁入）工作场所危险区域施工场地（二）安全防护（有效）（三）警示标志（清晰）（四）监控录像（保留）（五）事故救济（得当）七、知产风险的防控七、知产风险的防控（一）知产之特性（二）被抢注风险（三）许可证风险（四）专利的风险（五）作品的风险（六）侵权的防范（一）知产之特征知识产权，是指通过人们的脑力劳动而获得的智力成果所受到法律保护的专有性权利。通常，包括了著作权、专利权、商标权三大类，计算机软件、植物新品种、域名、商号等也纳入到知识产权保护的范围。知识产权的特征：行政先定性、地域性、时间性、垄断性、客体无形性。凡未经权利人的许可，又无法定的缘由，使用他人的知识产权或阻碍知识产权人行使权利的，均属于侵犯知识产权的行为。侵权后果有多严重？世界第三大纸尿裤生产商GONG公司前几年退出了中国市场，原因就是该公司侵犯了宝洁公司的专利，法院判决其赔付4．2亿美元，导致GONG公司因此而一夜之间倒闭。巨额赔偿，仅仅是因为它仿造了纸尿裤的一条松紧带的制造工艺。案例（二）被抢注风险除著作权外，商标、专利都有行政先定性，实行的是“申请在先”的原则。除驰名商标具有跨领域特殊保护之特性外，使用在先的商标或者研究的技术都有可能被他人抢注。（三）许可证风险通过转让或者受许可而获得注册商标或者使用权，必须严格依照法定程序签订合同并办理注册商标的转让登记手续。要设计好“双赢”局面；在未确定的情况下，不要轻易大规模的投入宣传广告。案例（四）专利的风险生产产品之前必须进行专利查询。工程设计、施工，使用的装备、材料、成品，都要进行专利查询。“内部约定不得对抗外部第三人”。侵权不但要赔偿，还要停止侵权，拆除侵权设备和停止使用侵权的专利技术和侵权的专利产品。（五）作品的风险1.合理使用为个人学习、研究或欣赏，使用他人已经发表的作品；为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品；报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台已经发表的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外；报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；国家机关为执行公务使用已经发表的作品；图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；免费表演已经发表的作品；对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；将已经发表的汉族文字翻译成少数民族文字在国内出版发行；将已经发表的作品改成盲文出版。2.付费的法定许可使用（1）为实施九年制义务教育和国家教育规划而编写出版教科书，除作者事先声明不许使用的外，可以不经著作权人许可，在教科书中汇编已经发表的作品片段或者短小的文字作品、音乐作品或者单幅的美术作品、摄影作品，但应当按照规定支付报酬，指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照著作权法享有的其他权利；（2）作品在报刊刊登后，除著作权人声明不得转载、摘编的外，其他报刊可以转载或者作为文摘、资料刊登；（3）录音制作者使用他人已经合法录制为录音制品的音乐作品制作录音制品，可以不经著作权人许可，但应当按照规定支付报酬；著作权人声明不许使用的不得使用。（4）广播电台、电视台播放他人已发表的作品；（5）广播电台、电视台播放已经出版的录音制品，可以不经著作权人许可，但应当支付报酬。当事人另有约定的除外。（注意，仅限于录音制品，如果是录像制品，如电影、电视剧是不适用法定许可的。大大缩小了电视台的法定许可的范围。3.与著作权人协商获得许可使用经过协商，签订合同，依据合同约定履行义务。著作权“许可证贸易”注意许可使用的种类（独占许可、独家许可、普通许可、分许可）（六）侵权的防范公司可能涉及的知产种类具体工作涉及的知产问题研发机构的商业秘密保护生产部门的技术方案审查销售渠道的商业标识使用宣传媒介的作品内容表达建立商业秘密保护制度保密条款竞业禁止经济补偿场地隔离会议签到文件标示档案管理事后监督接触+相似=侵权八、文书风险的防控八、文书风险的防控（一）记录及送达风险（二）内容提示的风险（三）虚假证明的风险（四）数据核实的风险（五）语句表述的风险（六）时间顺序的风险文书的基本要求不得犯政治错误不可超诉讼时效内容应准确无误格式应符合规范须按址送达签收回执须入档存放四有新人（一）记录及送达风险股东会、董事会议的召开，公司法和公司章程对其程序都有明确的规定。会前，依法发出会议通知（依据、议题、时间、地点、参会人员、召集人员等）；审查会议的前置程序，查核到会人员身份、授权委托书、清点到会人数。会议的全程录音录像，明确告知有录音录像。会议纪要是否有效以及具体内容的争议，往往在诉讼中成为一个争议焦点。会议通知、授权委托（代为承认和放弃）、会议签到、内容记录、签名确认、送达回执等，这一整套环环相扣的资料作为证据，必须要十分清晰。一致确认的，应另行签订《补充协议》或其他书面形式确定（有必要时须有附件）。送达风险要注意收集客户的传真号、电子信箱、微信号等电子送达地址，以便发生纠纷时能积极运用电子方式送达法律文书。没有约定客户的详细地址以及邮政编码等有关法律文书送达的具体信息，注明未及时告知送达地址变更时可能导致无法直接接收文书的不利后果。一式两份的原件，“该另一原件已经签收”（二）内容提示的风险尤其是格式条款内容，必须要用足以引起客户注意的文字、字体（黑体）、下划线、符号（星号）或者其他明显标志作出提示，必要的可让客户手抄一遍。该页上必须要有对方的签字（指印）（三）虚假证明的风险海南海视旅游卫视传媒有限责任公司指控浙江爱美德旅游用品有限公司侵犯著作权纠纷一案，因爱美德未经许可使用他人作品而构成侵权，被判赔偿200万元。因爱美德提交虚假证据，全国皮革工业标准化技术委员会和该会秘书长出具虚假证明，分别被罚款100万元和10万元、1万元。