危险有害因素识别和风险评价管理办法

危急有害因素识别和风险评价管理方法为实现公司的平安生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消退削减危害、限制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。1.评价目的1.1对本公司范围内存在的危急源进行辨识与评价，制定风险限制措施，并对其实施限制。1.2识别生产中的全部常规和特别规活动存在的危害，以及全部生产现场运用设备设施和作业环境中存在的危害，采纳科学合理的评价方法进行评价。1.3加强管理和个体防护等措施，以削减或避开不期望的事务发生，遏止事故，避开人身损害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏，保证平安生产。2.评价范围本公司范围内全部常规和特别规作业活动存在的危害，以及全部生产现场运用设备设施和作业环境中存在的危急、有害因素及生产活动、服务过程中的风险进行评价、识别与限制。3.职责3.1分管平安副总经理负责本公司危急源辨识、风险评价和风险限制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负责批准重大的风险清单。3.2平安部门负责组织本公司范围内的危急源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危急源的限制进行监督。3.3平安部门应确保危急源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以担当指定范围内的工作。3.4各部门对所辖范围内的危急源进行辨识评价，并实施限制。4.风险评价工作程序4.1总则本公司重大风险详见《重大风险清单》。危急源辨识、风险评价准则：——国家、地方、行业颁布的有关平安生产法律、法规要求；——有关的设计规范、技术标准；——企业的平安管理标准、技术标准；——公司制定的平安平安生产方针和目标等。危急因素的分级原则危急因素按以下原则进行分类：I级：要马上实行措施进行限制的危急因素；II级：近期要实行措施进行限制的危急因素；III级：将来要实行措施进行限制的危急因素；IV级：不须要实行措施进行限制的危急因素；4.2风险评价的组织和管理危急源辨识、风险评价工作在平安部门的指导下开展工作。各部门应成立由专业技术人员和操作人员参与的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应激励其他员工参与危害和影响的确定。公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟识工艺技术、平安健康管理学问、法律法规要求学问、常用危急源辨识、风险评价方法和技巧实力。4.3危急源辨识和风险评价的范围应包括：常规活动和特别规活动作业场所内全部人员的活动（包括供方、合同方）作业场所内全部设施、设备、车辆、平安防护用品和产品（包括外部供应的设备和材料等）规划、设计和建设、投产、运行等阶段事故及潜在的紧急状况原材料、产品的运输和运用过程人为因素，包括违反平安操作规程和按全生产规章制度丢弃、废弃、拆除与处置气候、地震及其他自然灾难4.4危急源辨识和风险评价应考虑三种时态：过去、现在、将来三种状态：正常、异样、紧急a.正常状态指正常生产时状态b.异样状态指生产活动中开车、停车、检修等状况下的危急因素与正常状态有较大不同的状态c.紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态六种危急危害因素：物理性危急、危害因素；化学性危急、危害因素；生物性危急、危害因素；心理性、生理性危急、危害因素；行为性危急、危害因素；其他危急、危害因素4.5危急源辨识与风险评价的方法评价人员应依据所确定的评价对象的作业性质和危害困难程度，选择一种或结合多种危害识别方法，包括：平安检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危急与可操作性探讨（HAZOP）等，各种识别方法的应用简介参照附录5。在选择识别方法时，应考虑：——活动或操作性质；——工艺过程或系统的发展阶段；——危害分析的目的；——所分析的系统和危害的困难程度及规模；——潜在风险度大小；——现有人力资源、专家成员及其他资源；——信息资料及数据的有效性；——是否是法规或合同要求。各部门应首先制定平安检查表对作业环境、设备、设施进行危害识别，对工作活动、工艺操作等采纳工作危害性分析（JHA），在此基础上，对于关键装置、重点部位，特殊是以前常常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，则采纳危急与可操作性探讨（HAZOP）进行危害分析。各单位也可结合自身的实际状况采纳其他的识别方法。各种识别方法的应用简介参照附录5。

危害识别、风险评价的步骤按岗位划分作业活动作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进行划分。如：开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。识别设备设施的危害可按下列依次厂址:地质、地形、四周环境、气象条件等；厂区平面布局：功能分区、危急设施布置、平安距离等；建构筑物；生产工艺流程；生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备等；作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、凹凸温；工时制度、女工爱护、体力劳动强度等；管理设施、急救设施、协助设施等。识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。4.6识别危害根源和性质在进行危害识别时要考虑以下问题：——存在什么危害（损害源）——谁（什么）会受到危害

——损害怎样发生评价人员应通过现场视察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：1）设施的担心全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、爱护措施和平安装置的缺陷；2）人的担心全行为，包括不实行平安措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些担心全行为（制造危急状态）；3）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危急气体、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括平安监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员支配、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：1）火灾和爆炸；2）冲击和撞击；3）中毒、窒息、触电及辐射；4）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；5）人机工程因素（比如工作环境条件或位置的相宜度、重复性工作等）；6）设备的腐蚀、缺陷；7）有毒有害物料、气体的泄露；8）对环境的可能影响等。

危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业平安健康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异样（包括启动、关闭、修理、停机、工程起先/结束及其他非预期运行的状况）以及事故和潜在的紧急状况（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾难而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。4.7评价风险和影响评价小组应对所识别的危害事故、事务加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便实行有效或适当的限制措施，从而把风险降低或限制在可以容忍的程度，详细步骤包括：确定所识别的危害及影响发生的后果有多严峻，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录1），犹如时涉及到两个方面，以高分为准；评价发生危害事故事务的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异样或紧急状态发生）、现场有否限制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事务或事故一旦发生，是否发觉或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危急环境中的频繁程度（参考附录2）；评价风险。结合所辨别的危害事务发生的可能性及后果的严峻性，并确定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（参考附录3），风险评价的结果可分为以下几种：——稍微或可忽视的风险（L×S1～3）——可容忍的（R4～8）——中等的（R9～12）——重大风险（R15～16）——巨大风险（R20～25）注：RL×S—危急性或风险度（危急性分值）L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S——一旦发生事故会造成的损失后果。各部门对本部门的生产过程中所识别的危急因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报平安部门。平安部门组织公司评价小组对各部门上交的危急源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险，编制重大风险清单下发至各部门。各部门建立各部门的风险清单。4.8风险限制风险程度的大小是制定何种限制措施的依据，各部门应依据风险评价的结果制定相应的限制措施（见附录

4）重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，平安部门应组织制定限制目标和制定限制支配（参考附录

4），实行针对性的风险限制措施，消退、削减危害和影响，防止潜在事故的发生。各部门对评价的中等及以下的风险进行探讨并制定出风险限制措施，并检查落实。风险限制措施，一般实行以下四种对策：技术对策、教化对策、管理对策、个体防护。4.9重大及巨大的风险作为制定公司平安目标的基础和依据。4.10常规性的危急源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；特别规活动的危急源辨识、风险评价应在活动起先之前进行（如拆除、新改扩建项目、建修理项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等）。4.11平安部每年一次对危急源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。4.12参与危急源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有肯定的学问和阅历。4.13当产生下列状况时各部门应刚好进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报平安部。a.新工艺、新设备技改、技措项目b.法律、法规更新c.有对事故、事务或其他信息的新相识d.相关方要求e.组织机构发生大的调整5.记录平安检查分析表（SCL）工作危害分析记录表（JHA）作业活动清单设备设施清单风险清单重大风险清单附录

1：评价危害及影响后果的严峻性（S）表附录

2：危害发生的可能性（L）及频率表附录

3：风险评价表附录

4：风险限制措施及实施期限表附录

5：危害识别及风险评价方法简介附录

1：评价危害及影响后果的严峻性（S）表法律、法规财产损等级及其他要人失（万停工环境污染、资源消耗公众形象求元）部分装a）公司外严峻污染；置（gt2b）大量运用不行循环利重大国违反法律、发生死套）或≥5gt30用的物质；际、国内法规亡1套关键c）产生排放大量的有毒影响装置、设有害污染物废弃物。备停工a公司内严峻污染；2套装置b中等量运用不行循环行业内、潜在违反丢失劳停工、或4gt20利用的物质；公司内、法规动重要设c产生排放中等量的有省内备停运毒有害污染物废弃物。截肢、a公司范围内中等污染；不符合公骨折、1套装置b中等量运用可循环利司的平安听力停工、或本地区内3gt10用的物质；生产方针、丧失、设备停影响c产生排放少量的有毒制度、规定慢性运有害污染物废弃物。病轻微a装置范围污染；受影响不符合公受伤、b少量运用不行循环物不大，几公司及周2司操作程间歇lt10质；乎不停边范围序、规定不舒c产生排放很少量的有工适毒有害污染物废弃物。a没有污染；b少量运用可循环利用没有停形象没有1完全符合无伤亡无损失的物质；工受损c不产生排放有毒有害污染物废弃物。注：犹如时涉及到两个方面，以高分为准。附录2：

危害发生的可能性（L）及频率表等级标准在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施；5

危害的发生不能被发觉（没有监测系统）或在正常状况下常常发生此类事故或事务。

危害的发生不简单被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测；4在现场有限制措施，但未有效执行或限制措施不当；

危害常发生或在预期状况下发生。没有爱护措施（如没有爱护防护装置、没有个人防护用品等）；未严格按操作程序执行；3

危害的发生简单被发觉（现场有监测系统）或曾经作过监测；过去曾经发生、或在异样状况下发生类似事故或事务。

危害一旦发生能刚好发觉，并定期进行监测；2现场有防范限制措施，并能有效执行；过去间或发生危急事故或事务。有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施或员工平安卫生意识相当高，1严格执行操作规程，极不行能发生事故或事务。附录3：风险评价表严峻性12345可能性1123452246810336912154481216205510152025附录4：风险限制措施及实施期限表风险度等级应实行的行动/限制措施实施期限在实行措施降低危害前，不能接着作业，对20—25巨大风险马上改进措施进行评估实行隐患治理措施制定目标、指标、管理方案，实行紧急措施15—16重大风险降低风险，建立运行限制程序，定期检查、限期治理测量及评估制定管理制度、规定进行限制，加强培训及9—12中等的2年内治理沟通条件成熟时治4—8可容忍的维持现状、保持记录、定期检查理稍微或可忽lt4无需采纳限制措施，但需保存记录略的风险附录5：危害识别及风险评价方法简介：1工作危害分析（JHA）是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消退危害。1.1分析步骤（参照附表）：a）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3-4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；作业步骤的划分应建立在对工作视察的基础上，并与操作者一起探讨探讨，运用自己对这一项工作的学问进行分析。b对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等；c识别每一步骤的主要危害后果；d识别现有平安限制措施；e进行风险评价；f建议平安工作步骤。2平安检查表分析（SCL）是基于阅历的方法，分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担心全因素。平安检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。编制的依据主要有：a）有关标准、规程、规范及规定b国内外事故案例和企业以往的事故状况c系统分析确定的危急部位及防范措施d分析人个人的阅历和牢靠的参考资料2.1分析步骤a）建立平安检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的平安检查表。假如无法获得相关的平安检查表，分析人员必需运用自己的阅历和牢靠的参考制定检查表；b分析者依据现场视察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答平安检查表中所列的问题，发觉系统的设计和操作等各方面与标准、规定不符的地方，登记差异；c分析差异（危害），提出改正措施建议。2.2分析要点a）平安检查分析表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。故此所立检查项目不应有人的活动。b用平安检查表分析时既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。如：超压排放；阀门等按装方向；平安阀额定压力；温度、压力、黏度等工艺参数的过度波动；防火涂层的状态；管线腐蚀、框架腐蚀、炉膛超温、炉管爆裂、水冷壁裂开.

作业条件危急性评价发放（LEC法）

危急因素风险级别的凹凸：主要依据其导致事故后果的严峻程度和发生事故的可能性等进行综合判定，从高到低风险等级依次划分为1，2，3，4，5五个级别，管理等级依次划分为A,B,C,D四个级别，可以依据下面方法进行划分：1、

风险评价标准：风险评价，要确定出危急因素的风险级别，首先对危急因素引发事故的可能性、暴露程度、引发事故所产生后果的严峻程度赋值，然后按下式计算风险值。D=LEC式中：D=风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危急环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。L值判定：事故发生的可能性大小，用概率来表示。肯定不行能发生的事故概率为0；而必定发生的概率为1；然而，从系统平安角度考察，肯定不发生事故是不行能的，所以人为地将发生事故可能性微小的值定位0.1，而必定要发生的事故的值定位10，介于这两种状况之间的状况指定为若干中间