企业内部控制符合性测试-融资与担保底稿

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1、控制活动基本信息,,,,

控制活动编号,P6.2.2,,,

控制活动描述,"财务部、投资发展部、总经理等在总经理办公会议上提出融资方案,并对《融资申请表》及方案进行审核,会审后,参与评审的人员在《融资申请表》中详细列明各自的评审意见,选择出最优的《融资方案》。",,,

是否关键控制,是,,,

控制活动责任人,财务部部长;投资发展部部长;总经理;副总经理,,,

业务发生频率,不定期,,,

业务发生总量描述,融资申请次数,,,

年度业务发生总量,1,,,

年度样本量,1,,,

2、控制活动测试程序,,,,

类别,测试程序,,,

询问,询问财务部部长、投资发展部部长《融资申请表》及方案的编制审核情况,,,

检查,检查《融资申请表》上参评人员的评审意见和签字情况,,,

3、测试结论,,,,

测试结论,无可测样本,原因,今年未发生业务，无可测样本,

4、测试结果,,,,

编号,样本描述,样本时间,测试结果,备注

,,,,,

,,,,

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