40-苏州市轨道交通集团有限公司机电中心工程建设风险管理办法

苏州市轨道交通集团有限公司机电中心工程建设风险管理方法苏轨集机字〔2012〕06号第一章总则第一条为规范苏州轨道交通机电系统设备工程建设的平安质量风险管理，建立工程建设全过程的危急源辨识、风险分析、风险评估、风险限制管理体系，落实“平安第一，预防为主，综合治理”的平安生产方针，提高机电系统设备工程项目的风险管理意识和风险管理实力，达到限制、降低和规避风险的目的，实现机电中心管辖范围内工程建设项目平安、质量、工期、环境和投资限制的目标，制订本方法。其次条编制依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）《地铁及地下工程建设风险管理指南》建质[2007]254号《危急性较大的分部分项工程平安管理方法》建质[2009]87号《地铁设计规范》（GB50157-2003）《地铁铁道工程施工及验收规范》（GB50299-1999）其他有关国家现行技术标准、设计规范和规定等。第三条本方法适用于机电中心管辖各部门及各参建单位，各施工项目部须共同参加风险评估与管理工作，主动实施风险管理，结合工程实际，仔细总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的质量平安风险限制和跟踪处理。其次章管理机构及职责第四条机电中心工程建设平安质量风险管理采纳中心级、设备部级、施工项目部级三级管理。（一）中心级机构机电中心成立工程建设平安质量风险管理领导小组：组长：机电中心主任副组长：机电中心副主任成员：各设备部部长、副部长领导小组下设办公室，办公室设在综合部，由综合部部长兼任办公室主任，成员为机电中心专职平安工程师、专职质量工程师，负责工程建设全过程平安质量风险管理的督查、指导、审核等日常工作。（二）设备部级机构机电中心各设备部必需成立以本部门负责人为组长的工程建设平安质量风险管理领导小组，负责本部门各专业工程建设全过程的平安质量风险评估与管理工作。（三）施工项目部级机构各施工项目部必需成立以项目经理任组长的施工项目平安质量风险管理领导小组，负责本项目部工程建设全过程的平安质量风险评估与管理工作。不同专业还需建立特地的工程建设风险管理组织机构，设立相应的平安质量风险评估与管理小组，负责各专业施工项目分部风险管理工作。第五条工程建设平安质量风险评估管理职责（一）中心风险管理职责1.负责机电系统设备工程建设平安质量风险管理的组织、领导工作。2.确定平安质量风险管理目标、原则和策略；3.督导各设备部开展工程建设各阶段平安风险评估工作。4.负责对较高等级的平安风险进行审查，必要时托付相关专业机构进行平安风险监测。5.检查、监督、协调、处理工程建设期间平安质量风险评估与管理工作中的有关问题。6.对各专业工程项目的平安质量风险管理安排进行审核，提出审查看法。7.监督检查各设备部平安质量风险处理措施的落实状况。（二）设备部风险管理职责1.组织工程建设各方建立风险管理体系。2.全过程参加工程建设各阶段风险管理，检查参建各方风险管理实施状况。3.定期组织工程建设各方开展风险管理工作的沟通和沟通，并对风险状况进行记录。4.组织工程建设各方对工程建设风险处置措施进行审定，其中重大风险的限制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。5.协作政府主管单位对现场施工风险管理活动进行同步监督管理。6监督风险管理实施和风险事故处理。7.统一指挥调度轨行区的设备系统安装及调试。（三）施工项目部风险管理职责1.结合施工组织设计拟定风险管理安排，建立工程施工风险实施细则。2.对Ⅲ级及以上风险，依据设计单位技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准。3.对Ⅱ级及以上建设风险编制事故应急处置预案。4.现场区域作业人员必需严格执行登记制度，对作业层技术人员进行施工风险交底，制定工程建设风险管理培训安排。5.负责完成工程施工风险动态评估，分析并梳理Ⅱ级及以上风险，提交施工重大工程建设风险动态评估报告。6.结合工程施工进度刚好上报工程施工信息，向工程建设各方通告现场施工风险状况。7.工程设计、施工方案如有重大变更，应依据变更状况对工程建设风险进行重新评估。8.因建设风险处置措施的实施而发生的费用增加或工期延长，应经过建设单位批准后方可实施。9.对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录。10.必需做到施工平安措施费用专款专用。第三章工程建设平安质量风险评估与管理第六条依据城市轨道交通地下工程建设风险管理划分原则及机电中心的工作内容，机电中心工程建设风险管理主要集中在工程施工阶段的风险管理，部分涉及工程招投标阶段的风险管理即招标文件风险管理。第七条招标文件风险管理要点包括：1在招标文件中，应包含工程施工技术及其它方面的风险管理需求，确定工程建设各方应担当的工程风险管理责任等。2招标文件应明确说明对投标单位的风险管理实施要求，包括工程风险管理的相关机构设置与人员配备及资格要求。3工程风险分级标准和原则、工程重难点（主要的风险）。4投标单位针对工程重难点等风险的深化辨识与分析要求。5投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果要求。6科学规范的评标方法。7合同价格的调整原则（调整范围和方法）。8与风险管理有关的工程技术标准和规范。9招标单位要求投标单位供应牢靠的经济担保，包括投标担保金、预付款保函、履约保函等。第八条工程项目施工阶段风险管理，是承接了工程招投标阶段的风险评估之后，由施工项目部对存在的工程建设风险进行评估、辨识和处理，通过施工手段将该部分平安质量风险降低至可接受的范围之内。即为施工接管的平安质量风险评估、管理。完整过程包括：施工打算期、现场实施期、系统安装与调试期、试运行至竣工验收等。第九条施工阶段的平安风险评估与管理（一）施工阶段平安风险评估与管理的实施主体为项目部，机电中心各部门依据各自职责实施平安质量风险管理。本阶段以平安风险评估与管理为重点，留意环境风险，兼顾质量、工期、成本限制等风险管理，依据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。（二）施工阶段平安风险评估与管理要点1.施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对施工打算期、现场实施期、系统安装与调试期、试运行至竣工验收等进行风险评估与管理,其要点如下：（1）制定和完善施工平安风险管理方法；

（2）施工专项技术方案审查；

（3）工点及周边环境的现场巡察与风险跟踪；

（4）分析及预料监测数据的发展趋势；

（5）对重大风险点在施工前进行风险预报和提示，并提出管控措施或建议；

（6）刚好预警平安隐患，提高参建各方的关注度；

（7）对处于预警或报警的工点进行重点跟踪与风险限制措施落实的追踪；

（8）定期或不定期组织施工平安风险技术询问例会或专家例会。2.施工阶段平安风险评估内容和管理措施，应满意指导施工中进行风险限制的基本要求。3.施工阶段典型风险因素识别可参照《建筑施工平安检查标准》（JGJ59-2011），对施工现场进行检查评分；依据有关标准规范，施工工艺与有关规定，确定典型风险因素，对现场的平安管理行为和平安设施实体进行检查推翻。4.各设备部规范各施工项目部的平安质量风险评估工作，对风险评估工作实行档案管理。5.施工阶段平安风险评估应依据投标阶段平安风险评估结果，依据施工性质、资源配置及实施方案进行评估。编制相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：（1）在施工过程中，应依据施工性质状况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。安装工程侧重于工程本身的危急程度，工程性质，被安装设备的质量是否过关，设备的性能，安装的技术难度；工地现场管理和平安条件，有无特殊危急存在的可能；安装季节，试运行风险的大小程度。在安装调试阶段的主要风险因素或事故包括：设备系统的检验或测试不足、现场检验或调试出现问题、系统联调及并网运营故障等。机电系统安装与调试风险管理须评估车辆及机电设备系统调试方案。当机电设备系统的技术规格、验收标准有重大变更时，对安装的工期风险进行重新分析与评估。对机电系统中采纳新技术宜进行试验或专项探讨，尤其须留意采纳新材料、新工艺、新技术及困难区域的难点跨线工程。应针对通信信号、供电、机电设备、车辆等机电系统制定风险限制预案，包括设备供电、临电调试、车辆段接车调试等预案。（2）若采纳原设计方案不能有效降低风险等级，应刚好与设计部门联系，提出变更设计申请，并上报监理及业主，经决策后实行相应措施。（3）依据施工流程，结合平安风险评估结果，确定应对措施。（4）施工中应对平安风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。第四章附则第十条本方法自公布之日起执行。第十一条本方法说明权属苏州市轨道交通集团有限公司机电中心。第十二条本方法未尽事项，按国家、省、市各级管理部门相关法律法规和公司相关管理文件执行。苏州市轨道交通集团有限公司机电中心2012年10月15日附件一工程风险等级、限制对策、分级管理依据机电系统设备工程建设实际，依据发生频率、可能后果的严峻性和危害大小将工程建设平安风险划分为I、II、III、Ⅳ级，建立风险分级矩阵（简称风险矩阵），详细见下列表：风险（隐患）发生频率等级描述F1（常常）1年内发生多于10次F2（可能）1年内发生1至10次F3（偶然）1至10年内发生1次F4（罕见）10年至100年内发生1次F5（不太可能）100年至1000年内发生1次F6（不行能）1000年或以上发生1次风险（隐患）严峻程度严峻性对人的平安影响只适用于[故障模式及影响分析]对轨道交通系统服务影响对车辆段系统工作影响SS/RR（没有影响）SS没有平安影响RR没有服务影响RR没有服务影响S1/R1（稍微）S1可能导致轻伤R1须要紧急修理，对服务造成短暂延误（少于10分钟）R1须要紧急修理，对车辆段工作造成的短暂延误（少于20分钟）S2/R2（一般）S2轻伤（少于100）R2须要紧急修理，对服务造成较长延误（少于1小时）R2须要紧急修理，对车辆段工作造成较长延误（少于1小时）S3/R3（严峻）S3轻伤（多于100人）或重伤（少于5人）或导致死亡（1人）R3系统失灵，须要关闭车站或隧道区间进行修理（少于8小时（半天））*R3系统失灵，须要关闭车辆段进行修理（少于1天）S4/R4（灾难性）S4重伤（多于5人）或导致死亡（多于1人）R4整个系统失灵，须要关闭车站或隧道区间进行修理（多于8小时（半天））*R4整个系统失灵，须要关闭车辆段进行修理，引致其它列车服务延误（多于1天）*假设系统每天运营16小时。风险评估矩阵隐患发生频率风险等级F1常常可接受不志向不行接受不行接受不行接受F2可能可接受可容忍不志向不行接受不行接受F3偶然可接受可容忍不志向不志向不行接受F4罕见可接受可接受可容忍不志向不志向F5不太可能可接受可接受可接受可容忍可容忍F6不行能可接受可接受可接受可接受可接受SS没有影响S1稍微S2一般S3严峻S4灾难性隐患严峻程度风险评估等级等级接受等级相对的风险限制及减轻措施应对部门Ⅰ级不行接受必需消退或降低有关风险。·在系统设计上必需优先提出及落实合理可行的风险限制及减轻措施。·在项目各阶段内必需优先处理及确保有关风险能够消退或降低。中心级机构Ⅱ级不志向必需尽量降低有关风险。·在系统设计上刚好提出及落实合理可行的风险限制及减轻措施。·在项目各阶段内确定系统设计已依据现有最新规范及标准，以及风险限制及减轻措施是不行行或未能符合成本效益后，经过业主同意后，方可接受有关风险。设备部级机构Ⅲ级可容忍须要尽量降低有关风险。·在项目各阶段内刚好提出及落实合理可行的风险限制及减轻措施。·在项目各阶段内确定系统已具备足够的风险限制及减轻措施，经过业主单位同意后，方可接受有关风险。施工项目部级机构Ⅳ级可接受可接受的风险等级。·可以提出及落实其它合理可行及符合成本效益的风险限制及减轻措施。·在其它项目各阶段内，须要持续的监察及维持。施工项目部级机构风险处置措施1、编写现场施工风险记录，建立现场风险管理监督机制。2、加强风险培训，提高施工管理人员和现场施工人员的风险防范意识。3、对Ⅲ级及以上风险编制风险处置措施，建立工程施工预警监控系统。4、重大风险必需进行专项风险论证，并编制风险监控方案与应急预案。5、预先成立工程建设风险事故抢险专业队伍，做好人员及物资的储备。6、一旦施工现场发生重大建设风险事故，施工单位应刚好上报建设单位和相关政府主管部门，并应刚好组织人员实施抢险。7、事故抢险或救灾结束后，建设单位应按相关规定组织风险因素及损失的专项调查，并进行风险事故通报，落实防范和整改措施，避开风险再次发生。附件二机电系统设备风险管理档案（一）、机电系统设备风险清单1、车辆系统风险清单2、自动售检票系统风险清单3、电扶梯系统风险清单4、屏蔽门系统风险清单5、通信系统风险清单6、信号系统风险清单7、综合监控系统风险清单8、供电系统风险清单9、FAS、气灭系统风险清单10、门禁系统风险清单（二）、机电系统设备风险分析、限制措施。1、车辆系统风险分析及其限制措施2、自动售检票系统风险分析及其限制措施3、电扶梯系统风险分析及其限制措施4、屏蔽门系统风险分析及其限制措施5、通信系统风险分析及其限制措施6、信号系统风险分析及其限制措施7、综合监控系统风险分析及其限制措施8、供电系统风险分析及其限制措施9、FAS、气灭系统风险分析及其限制措施10、门禁系统风险分析及其限制措施（三）、现场施工平安风险分析、限制措施。1、机电系统设备现场施工重大危急源清单2、机电系统设备现场施工风险分析及其限制3、机电系统设备现场施工平安管理方案附件三系统联调期间平安保障工作措施平安责任划分三权移交前三权移交后平安由建设分公司、机电中心共同负责管理平安由运营分公司负责整个接管区域的平安管理。对在接管区域内未完成设备系统安装调试的施工作业，由建设分公司负责其作业区域内的平安把控工作，并执行运营的相应平安管理制度（外单位施工作业的要求执行）。（二）平安防范措施1）在系统联调期间，全部现场参加人员必需严格遵守运营分公司的施工作业平安规章，并按要求做好平安防范措施。现列出主要平安留意事项如下：（1）全部外单位工作人员凭临时出入证进入运营分公司接管区域，并自觉接受运营分公司的检查、验证、登记和管理。临时出入证由运营分公司依据相关要求统一办理。（2）系统联调过程中如要进行动火作业，