证券从业资格证金融市场基础知识练习题1doc

证券从业资格证金融市场基础知识练习题1.doc证券从业资格证金融市场基础知识练习题1.docPAGE21证券从业资格证金融市场基础知识练习题1.doc2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题12019证券从业资格证金融市场基础知识练习题1第1题()是对上市企业平常看守的主要内容。A、信息显露的看守B、企业治理看守C、并购重组看守D、企业合并看守A对上市企业的看守包括信息显露的看守、企业治理看守和并购重组的看守等.其中信息显露的看守是对上企业平常看守的主要内容。第2题以下不属于利率衍生工具的是()。A、远期利率协议B、利率期货C、利率期权D、信誉互换D利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信誉互换属于信誉衍生工具。第3题依照产品形态，金融衍生工具能够分为()。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、钱币衍生工具、利率衍生工具、信誉衍生工具D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换B金融衍生工具能够依照基础工具的种类、风险一收益特色以及自身交易方法的不相同而有不相同的分类。其中,依照产品的形态，金融衍生工具能够分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。第4题证券企业申请融资融券业务资格，必定满足财务状况优异，近来()年各项风险控制指标连续吻合规定。A、1B、2C、3D、4B核查证券企业申请融资融券业务资格须具备的条件。第5题()是基金管理企业最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托财产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务A当前，我国基金管理企业的业务主要包括证券投资基金业务、受托财产管理业务和投资咨询服务;其他，基金管理企业还可以够从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场系统业务等。其中，证券投资基金业务是基金管理企业最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运朋务。第6题在()下，只有获取证券登记结算机构结算参加人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参加结算业务。A、分级结算制度B、结算参加人制度C、货银对付的交收制度D、净额结算制度A在分级结算制度下，只有获取证券登记结算机构结算参加人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系参加结算业务。第7题以下不属于证券企业内部控制应当依照的原则的是()A、健全B、合理C、及时D、独立C证券企业内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。第8题依照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价时期有效竞价范围为()白上下3%。A、前收盘价B、近来申报价C、近来成交价D、前开盘价C依照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价时期有效价范围为近来成交价的上下3%。第9题除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新式期权平常被称为()。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权A除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新式期权平常被称为奇异型期权。第10题证券企业以自己的名义，以自有资本也许依法筹集的资本，为本企业买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、企业债券、中期票据和企业债券，以及经证监会赞同也许备案刊行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A、财产管理业务B、证券自营业务C、財务顾问业务D、证券代理业务B证券自营业务是指证券企业以自己的名义，以自有资本也许依法筹集的资本，为本企业买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、企业债券、中期票据和企业债券，以及经证监会赞同也许备案刊行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。第11题证券评级机构从事证券评级业务，应当依照()原则，对同一类评级对象评级，也许对同一评级对象追踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A、独立性B、客观性C、公正性D、一致性D证券评级机构从事证券评级业务，应当依照一致性原则.对同一类评级对象评级，也许对同一评级对象追踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分显露。第12题基金财产不能够运用于()。A、己上市股票B、非上市股票C、已上市交易的债券D、国务院证券督查管理机构规定的其他证券品种B我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于以下财产上市交易的股票、债券;国务院证券督查管理机构规定的其他证券品种。第13题预计价格上涨的谋利者会成立期货()。A、空头B、多头C、对冲D、交割B与所有有价证券交易相同，期货市场上的谋利者也会利用对未来期货价格走势的预期进行谋利交易。预计价格上涨的谋利者会成立期货多头，反之则成立空头。谋利者的存在对保持市场流动性拥有重要意义，自然。过分的谋利必定碰到限制。第14题股权分置改革后企业原非流通股股份的销售应当依照的规定之一是，自改革方案推行之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A、18B、6C、24D、12D股权分置改革后企业原非流通股股份的销售应当遵守以下规定自改革方案推行之日起，在12个月内不得上市交易或转让;拥有上市企业股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规如期满后，经过证券交易所挂牌交易销售原非流通股股份，销售数量占该企业股份总数的比率在12个月内不得高出5%，在24个月内不得高出10%。第15题我国证券交易所的决策机构是()。A、会员大会B、特地委员会C、董事会D、理事会D理事会是我国证券交易所的决策机构。第16题关于上证50指数的说法中，错误的选项是()。A、上证50指数采用派许加权方法，按依旧本股的调整股本数为权数进行加权计算B、上证50指数依照流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以保护指数的连续性B上证50指数依照流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。第17题全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()A、10万元，1万B、10万，1000万C、1万，1000万D、100万，1万A全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。第18题有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为甲的买进价为元，时间是乙的买进令为元，时间是1340;丙的买进价为元，时间是1355;丁的买进价为元，时间是1400。那么四位投资者交易的优先序次为()。B证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说序次是丙、甲、乙、丁。第19题基金起源于()。A、英国B、日本C、德国D、美国A一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。第1题基金份额拥有人的权益包括().I.分享基金财产收益依法转让拥有的基金份额查阅也许复制公开显露的基金信息资料IV.参加分配清理后的节余基金财产ⅠⅡⅠⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣD《证券投资基金法》规定，基金份额拥有人享有以下权益分享基金财产收益;参加分配清理后的节余基金财产;依法转让也许申请赎回其拥有的基金份额;依照规定要求召开基金份额拥有人大会;对基金份额拥有人大会审议事项执行表决权;查阅也许复制公开显露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权益。第2题关于定向财产管理业务的内部控制，以下说法中正确的选项是().I.证券企业定向财产管理业务能够从事场外交易、网下申购等特殊交易证券企业发现定向财产管理业务出现重要问题的，应当及时向证券交易所报告证券企业应当由特地的部门负责财产管理业务IV.证券企业应依照自己的管理能力及风险控制水平，合理控制定向财产管理业务规模A、B、C、D、B证券企业发现定向财产管理业务出现重要问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第3题以下各项中，属于对上市企业进行看守的种类的是()。信息显露的看守企业治理看守并购重组的看守IV.内幕交易行为的看守ⅠⅡⅢⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣA对上市企业的看守包括信息显露的看守、企业治理看守和并购重组的看守等，其中信息显露的看守是对上市企业平常看守的主要内容。而对内幕交易行为的看守属于对交易市场的看守，不属于对上市企业的看守。第4题成立基金管理企业，应当具备的条件有()。I.注册资本不低于5000万元人民币，且必定为实缴钱币资本II.主要股东近来5年没有违纪记录，注册资本不低于3亿元人民币获取基金从业资格的人员达到法定人数IV.有完满的内部稽核监控制度细风险控制制度A、B、C、D、D成立基金管理企业，应当经国务院证券督查管理机构赞同，并具备以下条件(1)有吻合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国企业法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必定为实缴钱币资本。(3)主要股东拥有从事证券经营、证券投资咨询、信托财产管理也许其他金融财产管理的较好的经营业绩和优异的社会信誉，近来3年没有违纪记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)获取基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有吻合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完满的内部稽核监控制度细风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的其他条件。第5题2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，激励具备以下条件的律师事务所从事证券法律业务()。I.近来2年未因违约执业行为碰到行政处罚己经办理有效的执业责任保险IIL有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水平高、社会信誉优异ⅠⅡⅣⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣD中同证监会与司法部于2007年3月9日宣布了《律师事务所从事证券法律业务管理方法》。该方法规定.激励具备以下条件的律师事务所从事证券法律业务①内部管理规范.风险控制制度健全.执业水平高，社会信誉优异;②有20名以上执业律师.其巾5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④近来2年未因违纪执业行为碰到行政处罚。第6题以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权其价值随特定利率等近似变量的变动而变动不要求初始净投资IV.在未来某一日期结算ⅠⅡⅢⅣⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣA独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及拥有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特色的工具，拥有以下特色其价值随特定利率等近似变量的变动而变动;不要求初始净投资;在未来某一日期结算。第7题证券投资基金的技术风险可能来基金管理人基金托管人注册登记人IV.销售机构ⅠⅡⅢⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣD技术风险是指在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至以致基金份额拥有人利益碰到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。第8题在我国基金份额拥有人大会能够对()等重要事项审议定定。更换基金管理人出具业绩报告更换基金托管人IV.基佥扩募A、B、C、D、Dc基金刊行费不属于基金财产肩负的花销。第10题以下选项中，()属于金融危机的特色。经济总量与经济规模出现较大幅度的减少企业大量破产，失业率提高，社会宽泛的经济冷清地区性债务危机突显IV.整个地区内钱币币值出现较大幅度的贬值ⅠⅡⅢⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ金融危机的特色是人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内钱币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的减少，经济增添碰到打击，经常陪同着企业大量破产、失业率提高、社会宽泛经济冷清的现象，甚至有时陪同着社会混乱或国家政治层面的混乱。第11题证券投资基金收入的组成包括()。利息收入营业收入变现收入IV.投资收益ⅠⅢⅣⅠⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣB证券投资基金收入是基金财产在运作过程中所产生的各种收入.主要包括利息收入、投资收益以及其他收人。基金财产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。第12题基金份额拥有人大会可执行的职权有()。提前停止基金合同变换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的酬金标准IV.更换基金托管人ⅠⅡⅢⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣC《证券投资基金法》第47条规定，基金份额拥有人大会由全体基金份额拥有人组成，执行以下职权①决定基金扩募也许延长基金合同限时;②决定更正基金合同的重要内容也许提前停止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的酬金标准;⑤基金合同约定的其他职权。第13题金融期权的基本功能包括()Ⅰ.套期保值Ⅱ.谋利Ⅲ.套利Ⅳ.价格转移ⅡⅢⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣC金融期权的基本功能包括(1)套期保值功能。(2)价格发现功能。(3)谋利功能。(4)套利功能。第14题证券市场的发展阶段有()。萌芽阶段初步发展阶段阻滞阶段IV.加速发展阶段ⅠⅡⅢⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣD纵观证券市场的发展历史，其进度大体可分为五个阶段.即萌芽阶段、初步发展阶段、阻滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。第15题在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，以下各项属