内控测试资料清单-风控与合规管理

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,业务流程：,风控与合规管理,,,,,

,资料提供部门：,合规管理部、投行子公司、自营业务部、资产管理部、风险管理部、董事会办公室、稽核审计部,,,,,

,序号,资料提供部门,所需资料详细描述,资料份数,资料期间,资料类型,如不能提供，请说明原因

,1,合规管理部,《敏感信息涉及人员合规承诺书》,,,电子版或纸质,

,2,合规管理部,跨墙申请的OA审批流程,,,电子版或纸质,

,3,合规管理部,《跨墙确认通知函》,,,电子版或纸质,

,4,合规管理部,《跨强保密承诺书》,,,电子版或纸质,

,5,合规管理部,回墙申请的OA审批流程,,,电子版或纸质,

,6,合规管理部,《回墙通知函》,,,电子版或纸质,

,7,合规管理部,《跨墙人员记录表》,,,电子版或纸质,

,8,合规管理部,敏感信息泄露时的处理措施,,,电子版或纸质,

,9,合规管理部,涉密信息的观察名单和限制名单,,,电子版或纸质,

,10,合规管理部,对自营业务、资产管理业务的监测活动与异常行为的限制措施,,,电子版或纸质,

,11,合规管理部,对自营业务部门相关事项向公司战略与投资决策委员会提出的取舍建议,,,电子版或纸质,

,12,合规管理部,通过检测投行限制名单及自营业务部门、资产管理部的证券池，要求自营业务部门、资产管理部调整本部门的证券池的情况,,,电子版或纸质,

,13,合规管理部,对自营业务部门、资产管理部证券池的监测记录，发现异常及时处理的记录材料,,,电子版或纸质,

,14,合规管理部,对自营业务部门、资产管理部的持仓交易的监测资料，发现共同持仓证券、同日同只证券等异常交易情况及时处理的过程资料,,,电子版或纸质,

,15,合规管理部,2015年度工作计划,,,电子版或纸质,

,16,合规管理部,2015年度工作计划提交部门经理审阅的邮件截图,,,电子版或纸质,

,17,合规管理部,"营业部合规检查工作底稿

营业部合规检查报告",,,电子版或纸质,

,18,合规管理部,"分公司合规检查工作底稿

分公司合规检查报告",,,电子版或纸质,

,19,合规管理部,"子公司合规检查工作底稿

子公司合规检查报告",,,电子版或纸质,

,20,合规管理部,营业部合规专员工作汇总表,,,电子版或纸质,

,21,合规管理部,营业部合规专员发现违规行为的上报材料、公司对该违规行为的处理措施、营业部接到公司处理材料后的回复意见,,,电子版或纸质,

,22,合规管理部,"公司根据外部监管要求对营业部开展的现场检查的OA请示流程

公司现场检查的检查报告、营业部根据公司现场检查报告披露的事项作出的整改回复

公司将现场检查情况对外报公外部监管机构的文件资料",,,电子版或纸质,

,23,合规管理部,合规专员包括营销行为检查的工作汇总表,,,电子版或纸质,

,24,合规管理部,合规专员发现违规营销的上报材料,,,电子版或纸质,

,25,合规管理部,公司对违规营销的处理意见,,,电子版或纸质,

,26,合规管理部,营业部根据公司对违规营销的处理意见作出的整改回复,,,电子版或纸质,

,27,合规管理部,普通开户合同模板及制度小组审核记录,,,电子版或纸质,

,28,合规管理部,股票期权业务合同模板及制度小组审核记录,,,电子版或纸质,

,29,合规管理部,股票质押式回购交易业务合同模板及制度小组审核记录,,,电子版或纸质,

,30,合规管理部,投资咨询业务合同模板及制度小组审核记录,,,电子版或纸质,

,31,合规管理部,IB业务合同模板及制度小组审核记录,,,电子版或纸质,

,32,合规管理部,"公司佣金水平设置经制度小组审核通过的会议记录

公司佣金水平调整经制度小组审核通过的会议记录",,,电子版或纸质,

,33,合规管理部,包括投资者教育工作检查的营业部合规专员工作汇总表,,,电子版或纸质,

,34,合规管理部,营业部年度合规检查报告,,,电子版或纸质,

,35,合规管理部,合规检查整改跟踪,,,电子版或纸质,

,36,合规管理部,合规检查整改回复,,,电子版或纸质,

,37,"投行子公司

自营业务部门

资产管理部",公司证券池,,,电子版或纸质,

,38,"投行子公司

自营业务部门

资产管理部",证券池调整情况、项目信息及持仓信息报备邮件及图,,,电子版或纸质,

,39,"自营业务部门

资产管理部",部门合规专员对该部门的投资决策、交易操作、调研活动、研究成果监测过程中发现的异常情况及时报合规管理部,,,电子版或纸质,

,40,风险管理部,业务部门风险集中监控指标的审核记录（或直接批示，或纳入制度批示）,,,电子版或纸质,

,41,风险管理部,"恒泰证券内控平台证券经纪业务各项监控指标的系统截图

恒泰证券内控平台融资融券业务各项监控指标的系统截图

恒泰证券内控平台股票期权业务各项监控指标的系统截图

恒泰证券内控平台股票质押式回购业务各项监控指标的系统截图",,,电子版或纸质,

,42,风险管理部,"客户同机操作的风险提示函

客户同机操作的营业部反馈

客户同机操作的营业部反馈的邮件截图",,,电子版或纸质,

,43,风险管理部,"客户透支的风险提示函

客户透支的营业部反馈

客户透支的营业部反馈的邮件截图",,,电子版或纸质,

,44,风险管理部,"创业板异常交易的风险提示函

创业板异常交易的营业部反馈

创业板异常交易的营业部反馈的邮件截图",,,电子版或纸质,

,45,风险管理部,年度风险函件台账汇总表,,,电子版或纸质,

,46,风险管理部,"恒泰证券风险分析日报

恒泰证券风险分析周报

恒泰证券月度风险分析报告

风险监控报告定期抄送相关领导的邮件截图",,,电子版或纸质,

,47,董事会办公室,年度稽核审计项目工作计划的审议决定,,,电子版或纸质,

,48,稽核审计部,月度审计项目计划表,,,电子版或纸质,

,49,稽核审计部,月度计划发送分管领导的邮件截图,,,电子版或纸质,

,50,稽核审计部,专项审计实施底稿和架构,,,电子版或纸质,

,51,稽核审计部,营业部审计实施底稿和架构,,,电子版或纸质,

,52,稽核审计部,"审计报告

根据该审计报告更新的teammate系统整改