工程项目管理风险管控方案

工程工程治理风险管控方案名目一、管控方案编制说明二、风险管控目标三、风险治理组织机构四、方案实行打算五、高、中风险管控举措为成立、完善工程工程风险防范体制，增加企业治理制度的履行力，严控工程工程治理风险，为我司实现“规划”保经营部联同工管部依照工程治理的特色和易消灭风险的环节，特拟订本方案.二、风险管控目标经过该方案的实行，力争将工程工程治理的高、中风险点治理到位，提升我司工程工程整体治理水平，削减工程实行中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节消灭风险的数目治理的最终目标。风险治理组织机构Lue各小组职责分工为：

以到达工程1.企业企业全面风险治理领导小组为领导组织机构办公室设在法律室，全面负责领导和组织开放企业全面风险治理工作承受上司领导全面风险治理办公室〔暂设在法律室〕负责全面风险治理的寻常工作，按期向风险治理领导小组报告风险治理实行状况，编制全面风险治理报告；实时传达上司企业全面风险治理工作的指导和要求，并指导风险治理岗开放工作。各分企业和企业各部室风险治理岗负责全面风险治理实行方案的落实，采集有关过程信息和资料。四、方案实行打算方案分四个阶段实行：其次阶段：20xx年6月-12月,履行实行阶段；第三阶段：中间监察检查深入阶段第一次，9月;其次次，xx月〕；第四阶段：20xx年末总结评论阶段。五、高、中风险管控举措〔一〕、 高风险管控举措序 风险号 级别

风险类型 风险名称 风险现状 风险管控举措严格履行《工程分承包方资格评审与选择治理方法》包单位供给资料的认真区分和核实；

增加对拟选合格分1000万元或合同造价高出其注对个别分包商，特别是省外遥远地域的分高 分包商资

册资本5倍的首次合作经营单位和分承包单位，

企业企业分管领导在审批

信评审流

观看内容包含对该单位的经营场风 分担保理

于形式风

,能实时发

所、履约力量、过去业绩、在建工程治理、诚信等内容。观看的状况作为风险 现分包商主体不适格，不具备工程要求的险 险资质，无履约力量等风险。

审批的依照；完善并严格履行分担保理制度，成立分承包方诚信治理系统 对分承包方的资信和履约力量进展查核、评论，作为年度复评的依照 ;分承包方的数目每年度掌握在 50~60家.成立企业企业、分企业、工程部三级看管系统，由综合素养高、相对稳固的治理人员构成，增加工程施工要求的交底、指导和管控 ;高工程项目

企业对分包方看管不到位，

增加对分包工程的到位治理，对工程开工入场的人、机、料、技术工法、现场环境部署等进展准入核实， 推行过程监控、信息剖析和订正及施工情风 分担保理 监控不到风险 位风险险

安全等完整依靠分包商，工期延迟、农民薪资拖延等问题。

难 况信息三级传报，保证在建工程信息每个月一报，保证工程状态受控；增加对工程的动向检查，经营部门对分承包方的合同履约状况进展监控 ,工管部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工进展监控 劳资部门对作业人职薪资发放等状况进展监控， 动向监控核查每 个月起码进展一次，每个分企业对每个分包方承接的其一工程，起码在开工前、顶峰期、工程试车期各安排一次检查。序 风险号 级别

风险类型 风险名称 风险现状 风险管控举措工程部应采集分包单位资料供给商和设备租借方名单及供货、租借合同；高工程项目风 分担保理

分包商拖欠资料、

一些工程工程，分包商不支付或未实时支付资料款、设备租借款等，存在总承包商

资料、设备进场时，工程经理应实时与供给商或租借方联系，支付状况；

生疏其款项风险 担当连带支付责任风险。险 险

分包商应供给资料款、设备租借款支付证明复印件给工程经理；在工程进度款达 付资料、设备商货款的凭据 .高 商未

严格履行企业《临时工治理方法》 ;局部工程的分包单位成心拖欠施工工人 2)企业劳资治理部门与工程部负责人应每两个月抽查其花名册、 考勤表及支

10%施工人员生疏薪资发放状况，风 分担保理风险险

农民工工资风险

担支付农民工薪资责任，企业信用遇到影响被列入黑名单等.

觉察不准时发放时，由企业依照分包单位供给的农民工薪资制表，包款代发农民工薪资 ;

扣除分3)对合格分承单位成立诚信查核台账，议清出合格分承包单名册。

按期查核，诚信低的分承包单位将建企业技术治理力气的增加落伍于企业经营业务量的增加，工程治理人员、技术人

人力资源治理部门完善并严格履行人力资源治理制度；企业人力 目和专业力量与企业业务进展存高

按期进展人力资源治理制度评审，

包含人员的甄选、任职条件、培训、绩工程项目 资源配置风 安全管理 与业务需

在差距：局部工程负责人缺乏治理阅历 有些工程存在一人多岗现象； 企业缺乏专

效查核以及岗位合理配置与优化等状况；坚持“传、帮、带的理念，重申必定要从基层做起

从施工班组和施工现风险 险

业的工程工程操作人员；人员配置问题造

场开头学习，提升专业技术力量的同时累积工程治理阅历；风险 工程治理不到位，施工进度延迟、质量、安全等问题未能实时掌握与解决了企业的经营进展。

4)限制

由企业企业全都组织分批或分专业，理人员进展专业技术培训。

每年很多于一次对二级单位的技术管〔二中风险管控举措序 风险号 级别

风险类型 风险名称 风险现状

风险管控举措中风

工程部与业主、设计、监理就施工过程消灭的设计更改、施工工具配置、进度延迟、材

工程部应增加且实时与业主、设计、监理等有关方的沟通，并形成书面记1 险 综合

通不到位

料、设备等施工问题的沟通、协调不实时、

录，防止我司过多地担当不该担当的责任

人力资源部可组织有关沟通技术治理风险

等方面的培训。2中风工程工程险 筹划

工程图纸与现场施

一些工程图纸与现场施工不切合，工程量与施工图不全都，改正很多，致使我方施工困

《图纸会审制度》录增加工程量局部或由于他方原由造成返工的工程量局部要实时办理签风险

工本钱增加

证并完善设计更改手续。工程技中风险 工程项术、安全目筹划 未交底风

一些工程实行前未对重点的分部或分项工程进展交底，致使施工工程部对工艺流程与施工方法不熟习使用的施工机械操作规程

增加企业Q／GDHJ·lO402《技术交底制度》的履行力度 熟习设计图纸及标准要求；做好技术交底记录，包含工程总工对专业技术员的交底、专业险质量或返工问题，产生伤亡事故。

技术员对班组长的交底和班组长对施工作业人员的工序技术交底等 .中风险目筹划

工程图纸形式风险

局部工程工程的工程图纸会审流于形式能实时在施工前觉察设计失误或施工困难简洁造成返工、施工错误等风.

,未严格履行企业 ,要求做好有关图纸会审记录。序 风险号 级别

风险类型 风险名称 风险现状

风险管控举措中风工程工程5险 进度治理中风工程工程6险

施工组织治理不妥风险“三边”工程风险

一些工程工程未依照工程需求投入足够的人、材、物质源，或所投入的人员素养、材料数目及机械设备不行以实时供给而致使进度跟不上，消灭进度拖延的现象，增加施工本钱等。一些工程工程工期紧急，工程设计、工程款投入、工程施工允许手续办理等未能实时到位，简洁造成违规，工程施工难度加大，增加工程本钱工程结算困难等。

①工程开工前工程经理应组织工程部人员进展工程筹划，严格按要求编制施工组织设计施工方案并要务实质施工严格依照已审批的方案进展； ②人员、资料、施工机械和检测用具等需用打算和进场时间应切合施工实质在施工过程中觉察更改时要实时从头调整打算，不行千篇一律；③工程管理部门应成立工程施工进度监控台账，觉察进度迟滞应剖析核查，实时协调，从头调整打算。①“承接“三边”工程前必定要组织人员对该工程进展各方面的风险评估，并在承接合同中完善有关条款商定，防止我司背负更多的责任 并在施工过程中做好书面记录。②派较有阅历工程治理员开放施工 对问题早剖析、早筹划、早管控协调会应做好会议纪要，完善会议签到，对工程增减要实时进展工程签证。③申请或支付月度进度款时，觉察工程支付缺口大时，应提早与建设方协调，必需时歇工处理。中风工程资本7险

风险

当前企业一些工程在没有对业主方的还款力量进展很好评估的状况下垫资施工，可能消灭垫资没法实时回收的风险。

①承接工程前，应生疏工程使用功能、产品市场行情、业方实力和工程合法性等状况；②承接工程工程时对这局部风险进展评估，在承接合同中明确有关条款规定，并在过程中保存好记录；③施工过程中要依据合同条款及施工进度实时申请工程款.中风设备、材8

设备修理

工程部对已破坏设备没有实时修理的施工机械没有按期进展修理养护

①严格履行企业Q／GDHJ·105。05工程部应装备专职或兼职施工设备治理人员，成立完善的机械设备监控台账；②工程治理科应按险

养护风险

至存在带病运转，简洁造成人员伤亡

期检查工程部施工机械设备运转状况。9 险风险

风险

一些工程治理人员不重视安全设备与劳动防护用品的投入现场未派驻专职安全人员进展监察检查。

①由分企业财务科每个月按工程工程产值计提安全生产花费；②工程部依据工程实质拟订安全生产投入打算并报至工管科备查；③工程部严格按此打算支出有关花费，由安全员署名确认；④工管科每季度汇总各工程工程安全生产花费实质使用状况报至工管部；⑤工管部对工程工程安全投入状况进展不按期地抽查，检查结果归入领导班子非量化查核中间 .序 风险号 级别

风险类型 风险名称 风险现状 风险管控举措中风10 险

工程工程安全治理风险

缺乏安全教育风险

工程部对工程临时使用或聘任的职工未进展安全教育，人员的安全意识冷淡，对施工出现的危急要素不行以断别及加以防范，简洁产

①各分企业和工程部要设置安全治理机构；②工程部按要求装备专职或兼职的安全治理人员，如觉察安全治理人员未到位的 每次扣罚2023元；③分包商供给的安全治理人员，肯定经过企业企业全都组织的安全教育培训合格前方可上岗；④各分企业和工程部要增加施工现场安全检查力度和频率，生工伤事故。

对检查觉察的安全隐患要认真、实时落实整顿；⑤严格履行企业《核细则与赏罚制度》。

HSE考工程工程

①工程开工前安全治理员须依据施工实质进展危急源区分微风险评论 ;②成立重要危急源监控台账和拟订隐患治理资本打算并实行；③编制安全管中风xx 安全治理

安全隐患

控方案；④对进场施工人员进展安全培训，对专项作业进展安全技术交底 ;险 风险

延长与迸发，造成人员的伤亡。

⑤增加安全动向巡检，觉察问题提早剖析与掌握，危急性较大的分局部项工程应成立旁站制度和按期观察制度 并坚持做好有关记录状况 .中风工程资本险 治理风险

流淌资本欠缺风险

一些工程业主方的预支款较少或没有，垫资施工数额较大，且业主支付的工程进度款不实时跟着企业业务扩大，简洁消灭流淌资本欠缺现象.

①承接工程工程时对这局部风险进展评估，在承接合同中明确有关条款规定，并在过程中保存好记录； ②经营治理部门成立工程工程合同履约台账，觉察支付状况异动时应剖析原由，提早与业主沟通协调，必需时暂缓工程进度或歇工处理。中风险

工程工程进度治理风险

工期