银行违反规章制度处理方式及规则

银行违反规章制度处理方式及规则第1条对违规责任人员的处理方式：（一）纪律处分：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。开除处分适用于受到刑事处罚或因重大违规造成严重后果的直接责任人员。给予开除处分的，同时解除劳动合同。（二）其他处理：积分处理、经济处罚、通报批评、诫勉谈话、待岗管理、岗位降级、停职、引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合同等。纪律处分和其他处理可以合并使用，也可单独使用。第2条本办法所称不良后果是指：因违规行为发生50万元（不含）以下案件的；造成100万元（不含）以下资金风险或损失的；对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。严重后果是指:因违规行为发生50万元（含）以上案件的；造成100万元（含）以上资金风险或损失的；造成重大责任事故的；受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的；对本行形象、声誉在社会上造成严重负面影响的。情节轻微是指：初次违规，且未造成损失的。情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；屡查屡犯的；严重失职的。第3条因违规行为给本行造成直接经济损失的，除按照第七条规定的处理外，要按照有关规定，承担全部或部分赔偿责任。第4条案件调查过程中，办案部门按程序有权对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等组织处理措施。第5条受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资；受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资；受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。受到降职处分的，降一级聘任职务；受到撤职处分的，降两级聘任职务。无职可撤、无职可降的，视情节轻重给予记大过处分或解除劳动合同处理。第6条对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，加重一档处分。第7条员工涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关依法处理。因违反国家法律法规受到刑事处罚或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。国家有特殊规定的，按国家特殊规定处理。第8条本办法规定的纪律处分，警告、记过的处分期为6个月，记大过、降职的处分期为12个月，撤职的处分期为24个月。受到纪律处分的员工，在处分期内，不得晋升提拔使用；被取消高级管理人员任职资格的高管人员，不得参加高级管理人员岗位职务竞聘。受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。第9条纪律处分期满后，没有发生新的违规行为，自动解除。对于受处分人在纪律处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理行研究决定，延迟解除处分。对于受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，由受处分人提出申请，原处理行同意，可以提前解除处分。提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的一半。受到降职、撤职处分的，解除处分不视为对原岗位职务的恢复。受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，加重处理，直至解除劳动合同。第10条对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。待案件查结后，根据风险资金大小给予相应处理；给予上级行主管部门负责人、主管副行长、行长相应处理。取消支行领导班子成员当年评先资格及应当受到的奖励；取消直接上级行领导班子成员当年评先资格。对二级分行辖内当年发生一起500万元（含）以上1000万元（不含）以下或两起300万元（含）以上500万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止二级分行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。待案件查结后，根据风险资金大小给予相应处理；给予上级行主管部门负责人、主管副行长、行长相应处理。取消二级分行领导班子成员当年评先资格及应当受到的奖励；取消直接上级行领导班子成员和主管部门当年评先资格。对一级分行辖内当年发生一起1000万元（含）以上或两起500万元（含）以上1000万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止一级分行主管部门负责人、主管副行长职务，或责令（引咎）辞职；行长必须作出检查。待案件查结后，根据风险资金大小给予相应处理；给予上级行主管部门负责人相应处理。取消原分行领导班子成员当年评先资格及应当受到的奖励；取消上级行主管部门当年评先资格及奖励。第11条对经确认属自查发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。第12条有下列情形之一的，可免予处理：（一）因不可抗力造成损失、毁损的；（二）受到暴力胁迫时的失当行为；（三）有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的；（四）因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的。第13条有下列行为之一的，应当在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理：（一）内外勾结实施违规行为的；（二）因违规行为造成严重后果的；（三）在共同违规行为中负主要责任的；（四）干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的；（五）指使、教唆、强迫他人实施违规行为的；（六）隐瞒、歪曲事实真相或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的；（七）推卸责任，诬陷他人或违规后逃匿的；（八）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；（九）因同一违规行为受到处理后再次发生的；（十）违规行为发生后，能采取措施控制风险或消除影响而未采取的；（十一）其他具有从重、加重情节的。本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。第14条有下列情形之一的，可以在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理：（一）违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的；（二）主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证属实的；（三）有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的；（四）自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的；（五）自查发现违规问题并落实整改的；（六）案发后积极提供有破案价值线索，对及时抓获潜逃嫌疑人或追缴涉案资金等有重大立功表现的；（七）主动报告，积极采取补救措施有效避免、减少损失或主动赔偿损失的；（八）违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或坦白交待问题的；（九）在办理业务过程中，已按业务操作流程操作，但以本行现有科技手段无法识别伪造变造证件、印章、票据等，形成风险或损失的；（十）其他具有从轻、减轻情节的。本规定所称从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按