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文档简介
****2021年基金从业资格考试《基金法
律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案) 学年第___学期 考试类型:(闭卷)考试考试时间:90分钟 年级专业 学号 姓名 1、单选题(58分,每题1分)£丁尸申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代答案印解析:现金替代是指申购和赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。契约型基金份额持有人享有()。A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权答案2解析:契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立,基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。因此,基金投资者享有基金份额所有权;基金管理人享有投资决策权、管理权;基金托管人享有基金资产保管权。从业人员关于守法合规的正确观念和态度是()。A.老老实实做人做事,不学法也能够做到守法B.法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习C.懂法才能依法办事,维护正当权益D.工作之后再签合同也没关系答案北解析:守法合规的基本要求包括:①熟悉法律法规等行为规范;②遵守法律法规等行为规范。对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是()。A.不欺诈客户B.坚持诚信的无条件性原则C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为D.与同行进行正当竞争答案印解析:诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。诚实守信要求基金从业人员:①不得欺诈客户;②在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为;③对于同行不得进行不正当竞争。根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东指()。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东答案:人解析:基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。下列关于基金市场营销的说法,错误的是()。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中,注重与客户的关系,保证服务的质量答案乂解析:C项,基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性。基金销售策略的制定也应特别重视这一点,从而不断扩大客户群体,扩大基金规模。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施答案”解析:除ABC三项外,督察长还应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。下列关于非法销售基金的说法,错误的是()。A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财B.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员C.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵D.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子答案2解析:非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动,主要有以下几种形式:①冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财;②冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员;③冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义,并以个人名义进行委托理财。这类违规营销行为销售非法基金(主要是私募基金),多以高额回报为诱饵,有的甚至以传销为手段,以境外基金为幌子,以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资,实际是一种新形式的违法犯罪活动。在实际工作中,履行诚信职业道德规范,必须()。A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利答案印解析:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。下列关于分级基金特征的描述不正确的是()。A.A类、B类份额分级,资产合并运作B.基金份额不可以在交易所上市交易C.内含衍生工具与杠杆特性D.多种收益实现方式、投资策略丰富答案印解析:分级基金作为一种创新型基金,具有与普通基金不同的特点:①一只基金,多类份额,多种投资工具;②A类、B类份额分级,资产合并运作;③基金份额可在交易所上市交易;④内含衍生工具与杠杆特性;⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。A.1B.3C.5D.6答案”解析:基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。经中国人民银行总行批准,()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金答案乂解析:1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金,该基金为公司型封闭式基金。对有效的风险管理承担直接责任的是()。A.董事会B.风险管理委员会C.管理层D.督察长答案北解析:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是:①根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面有效执行;②在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;③根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;④组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;⑤向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是()。A.在交易所上市交易B.基金份额可变C.£丁尸最早产生于美国D.有指数基金的特点答案乂解析:上市交易型开放式指数基金(ETF)通常又称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大,但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。基金日常运营中的风险不包括()。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.业务持续风险答案:。解析:基金公司所面临的风险,由于分类标准不同,可以有不同的分类。从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。另一类风险是非正常经营情况下的危机处理,即业务持续风险。合规文化不要求建立()。B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制答案”解析:所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。关于证券投资基金的表述,不正确的有()。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金财产的保管C.基金实行组合投资,以便分散风险D.基金管理人负责基金的投资操作答案印解析:B项,证券投资基金,是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产托管,由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式。()是查处基金违法案件的基础。B.日常检查C.限制交易D.行政处罚答案以解析:查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后( )。A.7位B.6位C.5位D.8位答案”解析:假设某ETF基金管理人确定了基金份额折算日(丁日)。T日收市后,基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。TS标的指数收盘值为I,若以标的指数的1%。作为基金份额净值进行基金份额的折算,则T日的目标基金份额净值为I/1000,基金份额折算比例的计算公式为:折算比例二(X/Y)/(I/1000)(以四舍五入的方法保留小数点后8位);折算后的份额=原持有份额X折算比例。下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是()。A.定期提供有关公司经营的各项报告保障了董事的知情权B.不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员体现了独立运作原则C.长效激励约束原则鼓励在法律法规允许的前提下引入股权激励机制D.公平对待原则要求公司开展业务不得在基金财产与委托资产之间进行利益输送答案印解析:基金管理公司治理应遵循公司的统一性和完整性原则,在经理层层面,在职权范围内应保证公司经营活动独立,自主决策,不受他人干预,不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。B项,体现了统一性和完整性原则;场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统答案印解析:LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管答案:人解析:基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。关于股票和股票基金的说法不正确的是()。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时,一般会根据上市公司的基本面分析对股票基金份额净值进行合理与否的评判D.每一交易日股票基金只有1个价格答案^解析:C项,人们在投资股票时,一般会根据上市公司的基本面,如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断,但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之,对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的,因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。下列不属于基金公司投资风险的是()。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.新业务风险答案”解析:投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的,主要包括市场风险、流动性风险和信用风险,主要责任人是投资部门;操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险答案北解析:合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。基金公司管理层应把()放在经营管理的首要地位。A.合规管理B.审慎经营C.独立经营D.风险控制答案”解析:风险管理的原则之一是最高性原则,指风险管理作为公司的标志与文化,代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。()是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。A.电子信箱B.互联网C.“一对一”专人服务D.电话服务中心答案”解析:专人服务是为投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问,从基金销售开始就“一对一”服务,并贯穿售前、售中以及售后全过程。基金管理公司投资管理人员,不包括()。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理答案印解析:基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。对公开募集基金销售活动的监管,不包括()。A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金募集对象的限制D.对基金销售费用的监管答案”解析:对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容:①基金销售适用性监管;②对基金宣传推介材料的监管;③对基金销售费用的监管。ETF建仓期通常不超过( )。A.2个月B.1个月C.3个月D.4个月答案乂解析:ETF的基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。基金客户服务流程不包括()。A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书答案”解析:为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告答案北解析:根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十八条的规定,基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。以下关于ETF和LOF的说法正确的是( )。ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票ETF、10尸的申购、赎回都必须通过交易所进行ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点答案2解析:LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在:①申购、赎回的标的不同,ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子证券或商品,LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;②申购、赎回的场所不同,ETF的申购、赎回通过交易所进行,LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行;③对申购、赎回限制不同,只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易,LOF在申购、赎回上没有特别要求;④基金投资策略不同,ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标,LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金;⑤净值报价频率不同,在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金份额参考净值报价,LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金参考净值报价。基金、股票与债券的差异不包括()。A.投资收益与风险大小不同B.信息披露程度不同C.所筹资金的投向不同D.反映的经济关系不同答案印解析:基金、股票与债券的差异主要表现在:①反映的经济关系不同;②所筹资金的投向不同;③投资收益与风险大小不同。B项是基金与银行储蓄存款的差异。根据子份额之间()的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配答案”解析:A项,按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金;B项,按投资对象可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等;C项,按募集方式可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。公开募集基金的基金合同不包括()。A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期答案:。解析:D项是基金招募说明书的内容。A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多,便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高,服务也较好D.主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力答案”解析:证券公司代销的特点包括:①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选;②网点较多,便于传统客户交易买卖;③客户经理专业水平相对较高,服务也较好;④主营业务是股票经纪,在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力。下列关于道德的继承性,说法错误的是()。A.随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化B.没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了C.因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承D.传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记答案印解析:没有永恒不变的道德,道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。但是因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以,道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。()不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资答案北解析:封闭式基金份额固定,即使基金表现好,其扩展能力也受到较大的限制。基金份额登记不包括()。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管答案印解析:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。B项,基金的会计核算属于基金估值核算业务。A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书答案北解析:从基金的营运依据来看,契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据投资公司章程营运基金。()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性答案”解析:由于开放式基金的份额不固定,投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别是为满足基金赎回的需要,开放式基金必须保留一定的现金资产,并高度重视基金资产的流动性,这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。基金销售机构在销售基金和相关产品时,要坚持()原则。A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益-风险匹配D.公司收益-风险匹配答案以解析:基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则,把合适的产品卖给合适的投资人,是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况答案”解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。混合基金的风险 股票基金,预期收益 债券基金。()A.低于;高于B.高于;低于C.低于;低于D.高于;高于答案:人解析:混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,适合较为保守的投资者。基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括()。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项答案:人解析:管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间答案:人解析:基金管理公司在管理QDII基金时,如委托境外投资顾问、境外托管人,应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息,包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间,境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模,主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍,境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人答案北解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责之一为按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。股东享有的权利包括()。.收益分配权.知情权in.监督权w.表决权n、n、wn、ni、n、ni、n、n、w答案:。解析:公司股东享有的权利包括:①收益分配权,即按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配,公司终止或者清算时,按其出资比例参加公司剩余财产的分配;②表决权,指按照法律法规和章程规定,召开、参加股东会,并根据出资比例行使表决权;③监督权,指对公司的业务经营活动进行监督;④知情权,指股东有权查阅信息和资料。在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。200010000c.1000D.5000答案印解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件:①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本等;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。()不可以开立基金账户。A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部小李答案印解析:我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18~70周岁具有完全民事行为能力人,而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。合规政策内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬答案2解析:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外,合规政策还包括:①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。基金管理人加强合规文化建设,应努力的几个方面不包括( )。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性
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