2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库含答案（典型题）

2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库含答案（典型题）

单选题（共55题）1、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C2、以下基金利润来源中（）不属于已实现收益的构成部分。A.债券投资收益B.手续费返还C.存款利息收入D.公允价值变动损益【答案】D3、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C4、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。D.当其资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】D5、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借【答案】A6、关于股票发行价格的说法正确的是（）。A.发行价格高于面值称为溢价发行B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系C.溢价发行时，发行股票募集的资金也等于股本总和D.面值高于发行价格称为溢价发行【答案】A7、（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B8、期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值【答案】D9、货银对付原则又称（）。A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则D.国际交易原则【答案】B10、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿【答案】B11、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】B12、关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。A.两位分析师的评述均是正确的B.两位分析师的评论均是错误的C.分析师甲的评述是正确的，分析师乙的评论是错误的D.分析师甲的评述是错误的，分析师乙的评论是正确的【答案】B13、境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D14、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出C.该笔交易申报时间为15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案】C15、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】B16、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D17、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B18、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）A.基金份额持有人买卖基金的费用B.基金公司股东交易股权的费用C.基金买卖股票的证管费D.基金的上市年费【答案】C19、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（）。A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】C20、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B21、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A22、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.钢铁B.铜C.铅D.动力煤【答案】D23、关于风险，以下表述正确的是()。A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险D.投资风险来源于投资价值的波动【答案】D24、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。A.做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者【答案】D25、()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】B26、关于货币市场工具的描述，最准确的是()。A.1年以上、5年以内的高流动性和低风险证券B.1年以上、5年以内的高流动性和高风险证券C.1年以内的高流动性和低风险证券D.1年以内的高流动性和高风险证券【答案】C27、基金单位资产净值的计算公式为（）。A.NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B.NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C.NAV＝期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额D.NAV＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额【答案】D28、1985年12月20日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.AIFMD指令B.UCITS指令C.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》【答案】B29、关于资产收益之间的相关性，以下表述正确的是（）。A.资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高B.资产收益之间的相关系数越小，在相同收益率情况下组合风险越高，组合效用越高C.资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越低D.资产收益之间的相关关系越小，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高【答案】D30、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】D31、封闭式基金一般采用（）方式分红。A.转股B.现金C.配股D.股票股利【答案】B32、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】B33、关于交易指令在基金公司内容部的执行，以下表述错误的是（）A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行B.基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易【答案】B34、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】A35、以下（）不属于技术分析的三项假定。A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】B36、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】B37、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4【答案】A38、关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证【答案】C39、基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计提【答案】D40、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】D41、下列不属于法玛界定的有效市场的是（）。A.半强有效B.弱有效C.半弱有效D.强有效【答案】C42、特种金融债券的发行主体是（）。A.部分金融机构B.非银行金融机构C.政府D.证券公司【答案】A43、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】B44、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D45、某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A46、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】A47、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者【答案】C48、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械B.企业向战略投资者进行定向增发C.企业向股东发放股票股利D.企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款【答案】A49、在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部【答案】C50、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D51、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】A52、某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同时，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格关系为（）。A.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少B.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多C.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少D.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多【答案】A53、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确