2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分易错题库加答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分易错题库加答案

单选题（共55题）1、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2亿元、2亿元B.3.2亿元、0.8亿元C.3.6亿元、0.4亿元D.4亿元、0元【答案】C2、股权投资基金的闲置资金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C4、（2017年真题）基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A5、对于未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。以下说法错误的是（）。A.对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定D.目前，我国《公司法》对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定【答案】D6、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B8、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A10、下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（）约定的。A.公司章程B.管理层C.基金合同D.合伙协议【答案】C12、根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。A.股东会B.会员大会C.中国证监会D.理事会【答案】B13、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A14、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C15、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金合同的主要条款C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近4年的诚信情况说明【答案】D16、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B17、某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。A.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数B.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数D.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数【答案】D18、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】A19、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响B.运用简单，易于理解C.主观因素相对较少D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A20、（2017年真题）在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】B21、（2021年真题）以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（）.A.基金资产保管机构B.律师事务所C.中国证券投资基金业协会D.基金销售机构【答案】C22、（）重点关注目标企业的历史财务业绩情况。A.财务尽职调查B.业务尽职调查C.市场尽职调查D.法律尽职调查【答案】A23、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】B24、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A25、股权投资基金（）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。A.如何保证资金安全B.如何规避投资风险C.如何选择投资标的D.如何进行收益分配【答案】D26、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出【答案】D27、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】A28、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。A.众数或者中位数B.平均值或者众数C.分位数或者中位数D.平均值或者中位数【答案】D30、关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是（）A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到5000万以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬【答案】B31、（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B32、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】B33、（2018年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B34、(2017年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A35、2013年6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》【答案】B36、基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。A.制约机制、协商机制B.保管机制、协商机制C.制约机制、纠纷解决机制D.保管机制、纠纷解决机制【答案】D37、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B38、（2020年真题）以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A39、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A40、（）不得成为普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、合伙型基金，由（）对合伙债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股权投资基金管理人D.股权投资基金托管人【答案】B42、以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中，错误的是（）A.合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理B.合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定C.合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照认缴的出资比例进行分配D.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配【答案】C43、目前，我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（）。A.单一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D44、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（）A.优先级低，成本高B.优先级高，成本低C.优先级高，成本高D.优先级低，成本低【答案】A45、（2020年真题）关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】D46、在股权投资基金运作中，需要关注的要素包括（）。A.Ⅱ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）。A.《中外合作经营企业法》B.《中外合资经营企业法》C.《境外投资管理办法》D.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》【答案】C48、（2018年真题）关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C49、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群【答案】A50、私募基金的募集主体包括（