绩效评价报告（供水）

省县乡镇供排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价报告（集中供水工程第二运营维护期第九月份）委托人：受托人：编制日期：项目名称：委托人：咨询单位：法定代表人咨询证书等级：发证单位：证书号：项目咨询团队名单：项目负责人：技术负责人：咨询师：参加人员：编制日期：营业执照资信证书声明书1、《省县乡镇供排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价报告集中供水工程第二运营维护期第九月份》，为公司提供给省县财政局和水务局的重要资料。无论以书面、电邮或任何其他形式获得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味着其对本文件承担严格保密的义务，未经公司书面同意，不得将本报告的部分或全部内容以任何方式披露给任何第三方。2、本报告是基于所评价项目各方主体提供的各项资料、数据及评价机构依据绩效评价相关政策及评价机构专业技能，并征求县财政局和水务局意见后最终予以出具的，对于相关数据或资料需要调整和修改，必须得到县财政局和水务局的书面确认后公司方可对本报告相关数据予以调整。3、本报告由公司负责解释。《省县乡镇供排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价报告集中供水工程第二运营维护期第九月份》形成过程的说明经绩效评价小组研究并经县财政局和水务局同意，结合2022年9月8日、10月25日现场踏勘、资料核查、召开座谈会等结果作为县乡镇供排水基础设施PPP项目（集中供水工程）第二运营维护期第九月份绩效考核参考结果之一，同时，资料审核结合集中供水工程（自来水有限公司）提供的2022年9月份运营维护期内的电子版资料。然后，绩效评价工作小组根据经县财政局和水务局同意的《省县乡镇供水排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价工作方案（集中供水工程）》要求，结合2022年9月8日、10月25日现场考核情况，县环保科技有限责任公司提供的资料情况，以及有关PPP项目绩效评价工作相关政策规定，对本项目第二运营维护期第九月份运营维护情况进行评价。最后，经绩效评价工作小组研究，形成最终版《县乡镇供水排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价报告（集中供水工程第二运营维护期第九月份）》。评价结果87.8分。县水务局意见：县环保科技有限责任公司意见：年月日 目录TOC\o"1-2"\h\u5110一、项目基本情况 省县乡镇供排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价报告（集中供水工程第二运营维护期第九月份）县财政局：我公司接受县财政局委托，对省县乡镇供排水基础设施PPP项目--集中供水工程运营维护期运营维护情况进行绩效评价。相关资料的真实性、完整性由县水务局、县环保科技有限责任公司及提供有关资料的相关部门负责，我公司的责任是根据相关资料及现场实际踏勘情况,对照《县乡镇供水排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价工作方案（集中供水工程）》中的绩效指标，对本项目进行绩效评价打分，并出具绩效评价报告。一、项目基本情况（一）项目概况1.项目背景做好乡镇供水工作是城乡统筹发展的需要。做好乡镇供水工作，可以保证乡镇居民的用水安全，保持水体清洁，是提高乡镇居民生活水平和建设社会主义新农村的重要内容。近年来，省积极推进村镇规划建设和村庄治理工作，农村人居环境逐步改善。但随着农民现代生活方式的逐步确立及人口的不断增加、工业的不断发展，面临水源卫生堪忧、水体污染等问题，加之农村供水厂管网未全面覆盖、污水处理等基础设施薄弱等历史性原因，使得农村饮用水安全与城镇形成了鲜明对比。这些问题直接影响农村环境与改善，严重制约社会主义新农村建设和城乡统筹发展。做好乡镇供水工作是统筹规划水资源使用与保护的需要。随着人口不断增加，工商业不断发展，水资源的统筹规划与使用，将成为节约水资源的重中之重。长期大量开采地下水，将使地下水资源无法得到及时恢复，严重的将造成地面沉降等严重后果。本项目的建设，将极大的减少服务范围内地下水开采，对水资源的使用进行统筹规划，有效的保护水资源。引入社会资本投资参与本项目建设，有利于提高市政基础设施建设水平，激发经济活力和创造力。PPP模式可以有效打破社会资本进入市政基础设施领域的各种不合理限制，鼓励各类型企业积极参与市政基础设施建设运营，激发市场主体活力和发展潜力，有利于盘活社存量资产，形成多元化、可持续的公共服务资金投入渠道，汇聚社会力量增加公共产品和服务供给。引入社会资本投资参与本项目，可扩宽资金来源渠道，缓解政府财政支出压力。根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）文件精神，一方面，“政府对投资者或特别目的公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任”，PPP项目所形成支出不计入政府债务；同时，“政府与社会资本合作项目中的财政补贴等支出按性质纳入相应政府预算管理”，即政府对于PPP项目的支付义务仍要纳入预算。由此可见，PPP将成为地方政府未来除举债融资外解决“公益性事业”资金问题的关键方式。引入社会资本投资参与本项目，可以分散和降低政府承担风险。传统的政府投资建设模式下，政府方承担项目实施过程中的绝大多数风险。而采取PPP模式，由社会资本负责开展融资工作，进行项目建设和运营等工作，相应的，社会资本也承担与融资、建设、设施维护等相关的风险。这使得政府方能够将不擅长控制的融资风险、成本控制风险以及运营维护风险等转移到社会资本方；同时从社会资本角度讲，采用PPP模式参与市政基础设施领域的建设，有助于将社会资本不能承担的政治风险、政策风险分配给政府方承担，政企双方都实现了风险的优化配置。引入社会资本投资参与本项目，可以拓宽社会资本的投资空间。据有关统计数据表明，近年来，民间基础设施建设投资占总基建投资的比例在逐年上涨。民间资本已经成为推动经济发展的重要力量，同时也是财政收入的重要来源及劳动就业的主要推动力。十八届三中全会明确提出，推进公共资源配置市场化，鼓励非公有制企业进入公共服务等特许经营领域。PPP模式是一种新的合作机制，有利于民营资本加快发展。PPP模式将政府和民间资本的关系确立为合作伙伴，具有利益共享、风险共担的优点，政府不仅能够有效利用民间资本进行项目建设和运作，还能带动民间资本和国有资本之间进行高效竞争；使民营企业获得公开公正公平的进入权限，产业链布局、项目运作等工作会更加有效。同时，自2014年以来，国务院、财政部、国家发改委相继发布了《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》、《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》等一系列文件，为PPP模式的推广和应用提供了日趋成熟的政策环境。本项目采用PPP模式运作的目标和意义。推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，是促进县经济转型升级、缓解政府债务、支持新型城镇化建设的必然要求。政府通过PPP模式向社会资本开放供水项目，可以拓宽融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，是加快县转变政府职能、提升政府治理能力的一次体制机制变革。规范的PPP模式能够将市政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高社会服务提供的效率与质量。PPP模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理理念。推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，是深化县财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求，现代财政制度的重要内容之一。PPP模式下，要求从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。本项目运营过程中，项目公司可优先聘用的县及各乡镇当地贫困人员。如巡检员、普通生产人员等可选用县当地贫困人员，不仅可以解决部分人员的就业问题，也可以达到精准扶贫的目的。2.本项目基本情况（1）本项目基本情况表序号项目信息主要内容1项目名称县乡镇供排水基础设施PPP项目（以下简称本项目）--集中供水工程2项目类型存量3所属行业市政工程4建设地点县镇境内5实施机构县水务局6运作方式项目采用PPP运作方式中的TOT模式7项目合作期年8投资规模总投资，其中供水工程为存量项目，资产评估值万元9项目公司股权结构实施机构通过公开招标方式选定社会资本方，社会资本方和政府方合资设立项目公司，社会资本方占股80%、政府方占股20%。10回报机制可行性缺口补助11采购方式公开招投标12社会资本方职责。13物有所值本PPP项目物有所值定性评分为79.80分，超过基准分60分。通过物有所值定性评价分析。经过对PPP值和PSC值的计算分析，物有所值指数为1.56%，大于0，本项目通过物有所值定量分析。14财政承受能力县已通过财政承受能力论证的PPP项目和本PPP项目全生命周期内各年财政支出数额占县当年一般公共预算支出的比例区间为0.18%-6.14%，全生命周期内占比均小于10%。（2）县集中供水工程规模与内容县集中供水工程为存量项目，自2017年开始建设，项目设计规模为2500m³/d，此项目资产评估值为4092.49万元，原有建设内容主要包括：1000m³清水池，净水车间，综合设备用房、生产调度中心各一座；取水部分包括：取水井、井室5眼及井间联络管，设输水管线及配水管网9208米、阀门井。（二）县集中供水工程产出说明1.县集中供水工程运营产出供水量2500m3/d，出水水质满足《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006）要求。2.县集中供水工程工艺选择县集中供水工程采用原水—混凝沉淀—过滤—二氧化氯消毒的处理工艺。（三）本项目风险分担情况表分项风险因素政府方社会资本方共同承担政治和法律风险政府信用●政府审批或延误●政府干预●法律变化●政策调整●征收●法律法规变更●税收政策变化●合作合同文件冲突●第三方延误/违约●建设风险设计不当●工程技术缺陷●劳资/设备/材料的获取●红线外水电等基础设施配套●劳工争端/罢工风险●社会资本方提出工程变更●采购成本超支●建设质量及建设安全风险●考古文物保护●运营风险技术缺陷●运营费用超支●服务质量不达标●恢复性大修●运营商违约/提前终止●进水水质变化●●出水水质达标●●环境污染●安全管理●人员安置风险●财务风险融资失败●融资成本●利率变动●通货膨胀率变化●偿债风险/流动性风险●项目公司破产风险●关系风险组织与协调风险●责任分配●权力分配●信息通畅与沟通●不可抗力风险因非自然环境及自然因素导致的不可抗力风险●（四）项目实施过程1.2019年12月27日，县人民政府常务会议通过了县水务局、县财政局、县生态环境分局《关于启动实施县乡镇供排水基础设施PPP项目的请示》。会议同意将污水处理项目等六个项目，按照“统筹统管、运营一体”的原则打包实施。会议要求县水务局、县财政局、县生态环境分局等有关部门负责，参照县污水处理厂PPP项目模式，依法依规依程序加快实施。2.县人民政府决定采用PPP模式实施本项目（含集中供水工程），县人民政府授权县水务局作为项目实施机构，承担本项目准备、采购、执行及移交等工作。3.本项目物有所值评价报告和财政承受能力报告均由润扬项目管理有限公司于2020年8月编制完成，2020年9月4日，县财政局对本项目物有所值评价报告和财政承受能力报告给予批复。4.2020年12月22日，经确认谈判小组、社会资本方代表和代理机构参加的确认谈判会议，确定县建设发展集团有限公司为本项目的第一中标候选人。经采购结果确认谈判小组与第一中标候选人谈判，县建设发展集团有限公司被确定为本项目的中标人。确定建设期履约保函万元，运营期履约保函万元。5.2020年12月29日，县水务局与县建设发展集团有限公司签订本项目合作协议和本项目合同，2020年12月29日成立项目公司--县环保科技有限责任公司，注册资本伍仟伍佰叁拾壹万壹仟叁佰圆。2020年12月31日，签订本项目承继协议，当日项目公司向水务局提供履约保函，保函金额50万元。6.2020年12月30日，县环保科技有限责任公司向县水务局提出开始运营维护县乡镇供排水基础设施PPP项目--集中供水工程的申请，运营时间为自2021年1月1日开始运营。2020年12月30日，县水务局对县环保科技有限责任公司提出的开始运营申请给予批复，同意2021年1月1日开始运营集中供水工程。二、绩效评价工作2021年4月，县财政局委托公司对本项目运营维护期设定的绩效目标及相应指标进行经济性、规范性、效率性和公平性等进行绩效评价。根据合同约定及委托方和实施机构要求，我方于2021年5月完成了本项目运营维护期绩效评价工作方案并得到实施机构同意。根据工作方案要求：1.评价对象：县环保科技有限责任公司（乙方）和集中供水工程（自来水有限公司）2.评价范围：县集中供水工程。运营维护期绩效考核的主要考核内容为项目运营、成本效益、安全保障、经济影响、生态影响、社会影响、可持续性、满意度、组织管理、财务管理、制度管理、档案管理和信息公开等方面。3.绩效评价时段：根据合同约定，及县水务局给予县环保科技有限责任公司的批复，第二运营维护周期自2022年1月1日起，至2022年12月31日止。三、绩效评价指标体系、依据（一）评价目的绩效评价目的是按照国家及省市有关绩效评价相关政策及绩效指标体系，运用科学的评价方法，准确的评价PPP项目运营维护情况，为政府付费提供依据，为今后项目实施工作的改进和完善提供参考。1.严格执行《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕18号）、财政部《关于贯彻落实<中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预[2018]167号）和财政部《关于印发<政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引>的通知》（财金[2020]13号）文件精神，对PPP项目运营维护的经济性、效率性、效益性进行客观公平的测量、分析和评判，真正做到花钱必问效、无效必问责。2.根据相关法律、法规、政策及规范，通过综合分析、意见征询等方式，对PPP项目的产出、效益和管理情况等进行客观、公平的评价。指出PPP项目在运营维护过程中存在的问题，提出在PPP项目运营维护过程中应加强和改进的合理化建议，以方便财政部门和实施机构、社会资本方、项目公司以及相关管理部门在今后的管理工作中予以改进和完善。3.客观、公平、准确的PPP项目运营维护情况评价结果，为政府付费提供公平的依据。为PPP项目运营维护过程中所涉及的相关部门，在今后项目PPP管理方面提供改进和完善的重点及其依据，在人员管理和调配方面提供参考。（二）评价依据1.法律法规部分《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《省农村供水用水管理办法》2.国家文件文号政策名称国发〔2014〕43号《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》国发〔2014〕45号《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》国发〔2014〕60号《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》国发〔2015〕51号《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》2015〕42《国务院关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式国办发〔2018〕101号《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》3.部门规章文号政策名称财政部门财金〔2014〕76号《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》财金[2014〕113号《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》财金〔2014〕156号《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》财库〔2014〕214号《关于印发<政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法>的通知》财库〔2014215号《财政部关于政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》2015〕29号2015〕166号（PPP）六部委〔2015〕25号《基础设施和公用事业特许经营管理办法》201557号《财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作2016〕90号《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作201692号《财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办2016〕2231号《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社建城〔2016〕208号《住房城乡建设部等部门关于进一步鼓励和引导民间资本进入城市供水、燃气、供热、污水和垃圾处理行业的意见民间资本》2017〕1（PPP）财预2017〕50号〕〕〕2018〕23号《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关〕〕《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》财预2020〕10号《关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》财金2020〕13号《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》的通知发改部门发改投[2014]2724号《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》国家发改[2015]25号《基础设施和公用事业特许经营管理办法》发改法[2015]1508号《国家发展改革委关于切实做好<基础设施和公用事业特许经营管理办法>贯彻实施工作的通知》发改投[2016]1744号《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》发改投[2016]2231号《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府与社会资本合作工作导则的通知》发改投[2017]2059号《国家发展改革委关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》发改投[2019]1098号《关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》地方政策文件冀政[2014]125号《省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见》201532号《省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投冀财综[2018]20号《关于印发省政府购买服务第三方绩效评价实施暂行办法的通知》（2014—2020年4.项目相关资料序号资料名称一政府前期工作资料1项目实施方案、财政承受能力评估、物有所值评价报告2县政府及各部门相关文件（针对本项目）3PPP项目合同及其补充合同二项目公司前期工作资料1公司章程2项目公司营业执照3履约保证措施三项目运营资料1相关制度2相关部门提供资料3运营维护相关记录4财管管理相关资料（三）绩效目标和指标体系1.绩效目标集中供水工程年度绩效目标为项目运营、成本效益、安全保障、经济影响、生态影响、社会影响、可持续性、满意度、组织管理、财务管理、制度管理、档案管理和信息公开等方面均达到目标要求。2.绩效评价指标体系权重表序号一级指标权重二级指标权重得分1项目产出80项目运营762成本效益93安全保障154项目效果10经济影响65生态影响66社会影响307可持续性408满意度189项目管理10组织管理2010财务管理2311制度管理2212档案管理2513信息公10合计100%3.绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标得分说明项目产出（80%）项目运营（76分）供水水质（12分）是否符合国家或地方标准；有一项不达标即认定为一天不达标，一天不达标扣2分，扣完为止。水厂运行情况（10分）查现场看供水厂处理单元是否运行正常，设备无损坏，无严重污渍的，不扣分；项目正常运转，但有部分设备损坏、污渍的，扣5分；项目不能正常运转，扣10分处理设施（8分）处理设施不具备正常运行条件，扣8分；处理设施具备正常运行条件但未开展正常试生产，且无合理理由，扣4分；处理设施具备正常运行条件且试生产正常的，不扣分。项目维护（10分）建筑物外观整洁、无明显的破损和渗漏；厂内道路完好、通畅，无破损；所有车辆在固定场所停放有序；各种管道色标明显、阀门井、计量井等处整齐完好，井内无积水污物；厂内照明设施完好；厂内绿化面积符合设计要求。每有一项不符合扣2分，扣完为止消毒（10分）消毒设施正常运行，并有规范的安全运行场所和防护措施，不扣分；设施正常运行，有规范的安全运行场所，但无安全防护措施或安全防护措施不完善，扣5分；消毒设施不能正常运行，扣10分备品备件（7分）遵循备品备件原则，记录及时、准确、可靠不扣分；备品备件的浪费或不足的，扣4分；备品备件的记录不及时、准确、可靠反映情况的，扣2分；无备品备件，扣7分检测化验（8分）根据《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006规范要求，对供水水质进行检测（常规检测每天进行一次，按规范全面进行检测每月进行一次）得6分；没有根据《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006规范要求进行检测的，根据检测项和检测频率按满分6分的比例扣分；没有进行检测的该项扣6分。按要求进行常规检测且实验室配备合格的得2分，没有进行常规检测或常规检测项不全的扣1分，实验室配备不符合要求的扣1分。服务态度（4分）服务人员热情、礼貌、专业；服务场所整洁、有序；建立现场服务投诉渠道。无投诉渠道或投诉渠道弄虚作假，扣3分；考核组可现场考核打分，有不良情况或服务人员服务态度不好的，酌情扣0.5-2分抢修与停水（7分）抢修不及时，每次扣1分；未及时发出停水通知的，每次扣1分。未建立完善抢修台账的，酌情扣1-2分。本项满分7分，扣完为止。成本效益（9分）成本费用支出（3分）成本费用支出不合理发现一次扣0.5分，最多扣3分。成本费用控制（3分）成本低于实施方案预计成本，不扣分，否则扣3分。固定成本控制（3分）根据经实施机构与项目公司认可的第三方审计机构出具的年度审计报告，审计确定的实际固定成本与实施方案进行比较，每超出1%（不足1%按1%计算）扣1分，扣完3分为止安全保障（15分）安全事故（5分）发生一次重大安全事故，本项目扣5分安全培训（4分）每年培训1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）是否为运维、技术人员提供了绝缘设备等必要的安全措施，一人未提供扣1分，满分6分，扣完为止。项目效果（10%）经济影响（6分）按时缴纳税收（6分）产生一次税收滞纳金，本项扣3分，扣完为止。生态影响（6分）生态影响（6分）本项目发生一次环保处罚或发现对生态环境带来不良影响的扣3分，扣完为止。社会影响（30分）提供就业岗位（10分）员工雇用本县员工超过本项目员工总人数50%，本项目不扣分，每低于50%一个百分点，本项扣1分，社会各界评价（20分）1、群众举报投诉且经核实确认的扣1分；2、新闻媒体曝光负面新闻被查实扣5分；3、国检、省检或重大活动受到批评扣3分；4、因工作突出得到社会各界表扬的（以表扬信为据）第次加1分；受到社会各界批评的（以举报信为据），每次扣2分。本项目最高扣20分，最高加分20分可持续性（40分）财务指标可持续性（10分）1、本项目有持续现金流能良好运行，因资金流断裂停工一次扣2分，最多扣6分。2、本项目持续良好的偿还银行贷款，无故延迟还款一次扣2分，最多扣4分。项目运行可持续性（10分）项目持续运行，无故停工一次扣2分，最多扣10分。项目公司组织结构合理性及稳定性（10分）项目公司有良好的组织结构不扣分，组织结构不合理扣5分；未建立组织结构，扣10分。人力资源的可持续性（10分）1、无人力资源管理规划，扣5分；有规划但不健全扣3分；有人力资源规划且规划健全，本项不扣分。2、不按时发放人员工资一次，扣1分，最高扣5分。满意度（18分）群众满意度（10分）满意度90%及以上不扣分，90%每下降1%扣1分，本项满分10分扣完为止。实施机构满意度（8分）满意度90分以上不扣分，90分每下降1分扣1分，本项满分8分扣完为止。项目管理（10%）组织管理（20分）公司组织架构（7分）公司有合理的组织架合理，能够满足运维、技术及后勤支持，不扣分，组织结构较合理，能够满足需求，但结构混乱，扣4分；组织结构不合理，扣7分。岗位职责（6分）岗位职责安排合理，责权利清晰的，不扣分；岗位职责安排较合理，责权利较为清晰的，扣3分；岗位职责不合理或无岗位职责文件，扣6分。人员安排（7分）人员安排合理，不扣分；人员安排较为合理，扣4分；人员安排不合理，扣7分。财务管理（23分）资本金到位情况（6分）资本金按合同约定到位，且不存在出资瑕疵，本项不扣分；否则，扣6分。资金是否充足（7分）是否由于资金问题导致项目试运营中断，中断1次，扣2分；扣完为止。资金使用情况（5分）发生一次资金使用不合理情况，本项扣5分。财务记录（5分）财务记账凭证记录清晰、合规的，不扣分；财务记账凭证记录较为清晰、合规的扣2分；财务凭证记录不清晰、不合规的，扣3分；建立有资产管理台账，且记录清晰的，不扣分；建有台账但台账不清晰，扣1分；未建立台账的，扣2分制度管理（22分）规章制度（5分）有规章制度，且规章制度健全，不扣分；有规章制度，但不健全，扣3分；无规章制度，扣5分。运维手册（6分）构筑物、设备、岗位、安全的各项操作规程应健全、科学、完善；各工艺、工段操作规程齐备；各工艺工段安全操作规程、防护规程齐备；生产管理制度、岗位责任制度、设备管理制度、化验室管理制度、岗位工作职责均应齐。有运维手册且手册健全不扣分，有手册但不健全扣3分，无运维手册扣6分。工艺管理（5分）有全面、详细的工艺运行管理规定、调控方案、应急预案，以及年度、季度工艺运行分析报告，得5分；每少一项，扣1分，扣完为止应急预案（6分）有应急预案且可操作性强，不扣分；有应急预案，但可操作性不强，扣3分；无应急预案，扣6分。档案管理（25分）运维档案（10分）1、建有运维档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。2、建有巡检档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。3、建有化验档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。4、建有产品档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。合同档案（7分）建立合同档案且记录清晰的，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣4分；未建立档案，扣7分档案保管（8分）1、对档案查询建立了台账，且记录完整的，不扣分，建立了台账，但记录不完整的，扣2分，未建立台账的，扣4分。2、抽查时发现档案缺少一项，扣1分，最多扣4分。信息公开（10分）信息公开（10分）项目公司及股东应当对其所提供信息的真实性、完整性、准确性负责，如信息提供不满足以上要求，本项目不得分。说明：为更好的对各指标进行评价，根据与委托方和实施机构沟通，对指标体系中的部分得分说明进行补充。供水水质指标补充说明：国家或地方标准按照《生活饮用水卫生标准》(GB5749-2006）中表1水质常规指标及限值中的前36项标准执行。2、备品备件指标得分补充说明：有备品备件且不影响项目运营维护。3、固定成本控制指标得分说明：由第三方审计的固定成本一般每年一次，因此，每月固定成本指标暂时按项目公司出具的成本核算表做为评价依据。4、信息公开指标得分补充说明：能够按财政部关于印发《政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法》的通知（财金[2017]1号）文件要求，对本项目应公开的信息即时（适时）公开。5、每个运营维护周期前11个月绩效考核时不做群众满意度问卷调查，该项分数暂按该项满分计算。第十二个月绩效考核时做群众满意度调查，实际得分计入第12个月绩效评价群众满意度项得分，同时替换前11个月绩效评价报告中的群众满意度项得分。四、绩效评价组织与实施（一）项目主要参与方1.项目实施机构：县水务局2.社会资本方：县建设发展集团有限公司3.项目公司：县环保科技有限责任公司4.运营维护机构：县环保科技有限责任公司和集中供水工程（自来水有限公司）5.绩效评价机构：公司（二）项目负责人及项目团队的职责与分工序号监管内容负责人工作职责1项目负责人负责本项目绩效评价全面工作2技术负责人负责本项目绩效评价技术指导工作3咨询师负责本项目绩效评价技术咨询工作45协调人员负责协调项目实施机构、项目公司等与项目有关的部门及机构6负责绩效评价工作小组成员的协调等相关工作。7业务指导负责本项目各业务方面的指导工作8911资料审核项目运维期管理体系、制度、方案、记录等资料审核与监管121314现场踏勘现场踏勘、走访、调查、群众满意度测评15参与评价工作各相关当事方的职责序号各相关当事方职责1县财政局1.审核项目绩效目标和指标体系。2.复核绩效评价报告。2县水务局1.审核确认绩效评价实施方案。2.明确1名人员参加绩效评价工作，并负责与相关部门（单位）沟通协调，确保评价工作正常开展。3县环保科技有限责任公司和自来水有限公司1.提供项目公司资质等相关资料。2.负责该项目运营维护，制定本项目运营维护期实施方案，根据评价目标进行自我评价并形成自评报告。3.配合绩效评价小组相关工作。提供本项目运营维护期相关运营、维护、财务等相关运营维护资料。4公司1.对本项目运营期的等方面，进行客观评价。2.对本项目进行第三方绩效评价服务，并出具绩效评价报告。（四）各个环节与各项工作时间节点及工作根据绩效评价工作方案要求，绩效评价小组从等方面对项目公司进行运维期绩效考核。运维期绩效考核采用常规考核和临时考核相结合的方式。运维期绩效考核得分满分为100分。常规考核：经与县财政局和水务局沟通，常规考核每月进行一次并出具绩效评价（监测）报告，同时，每个运营维护周期第十二个月考核评价，在对当月进行考核评价外，还应结合前11个月评价结果出具本运营维护期内总评价得分。总评价得分为本运营维护周期12个月绩效评价得分的平均值。第二运营维护期第九月份绩效评价现场踏勘及资料审核工作于2022年9月8日、10月25日进行，同时对集中供水工程（自来水有限公司）提供的9月份运营维护资料进行审核，并根据ppp项目绩效评价相关政策、本项目绩效评价工作方案要求，撰写集中供水工程第二运营维护期第九月份绩效评价报告。2.临时考核：县人民政府授权的相关部门及实施机构可以随时自行考核项目公司的运营维护服务，如发现缺陷，在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到考核小组的书面通知后，应在规定的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致公共安全受到严重影响或存在重大安全隐患。根据现场踏勘情况，以及与县水务局及集中供水工程有关人员座谈了解，集中供水工程在2022年9月份运营维护期间，没有发现会导致公共安全受到严重影响或存在重大安全隐患的缺陷。3.若项目公司对考核结果有异议，应明确提出并提供有效的异议佐证材料，向绩效考核小组解释说明并达成一致意见。也可在考核结果出台后的三（3）个工作日内向甲方提起申诉，由双方共同聘请的第三方机构重新进行考核，第三方机构出具的考核结果为最终结果，聘请第三方机构的费用由乙方承担。（五）考核结果的应用每个运维周期的考核结果做为调整政府给付补贴金额的依据。每年政府补助金额=（Tn+Wn）×K-Sn其中：Tn=A×当实际供水量小于基础水量时：W＝P×Qa-Pa×（Qa-Qn）当实际水量大于等于基础水量时：W＝P×Qn其中：n：相关子项目进入运营期年份，即第几个运营年，不同子项目不一定同时进入运营期；T：可用性付费，Tn为本项目第n个运营年的可用性付费；W：运营维护服务费，Wn为本项目第n个运营年的运营维护服务费；P：供水服务单价，Pa为本项目的可变成本单价；Q：供水水量，Qn为本项目第n年的实际供水水量；Qa为本项目对应的基础水量；K：为本项目绩效考核系数，根据绩效考核结果取值；S：使用者付费，Sn为本项目第n个运营年的使用者付费；A：本项目总投资；R：为投资年化收益率。绩效考核系数K的取值范围考核分数（S）S≥8585>S≥7575>S≥6060>S绩效考核系数K10.80.60当考核总分<60分时，实施机构或财政部门对政府应付费金额暂不支付，并限期项目公司整改达到正常运用水平，整改完毕后，实施机构或财政部门针对整改情况进行重新考核，考核达标后应按应支付费用的60%支付；连续三次绩效考核总分低于60分时，实施机构有权不支付相应绩效考核期间应支付费用，并有权解除PPP项目合同并追究项目公司相应责任和赔偿。可用性付费每月支付一次，根据运营维护期当月绩效考核评价结果及上述可用性付费依据预支付每月应支付可用性付费金额，每个运营维护期最后一个月根据本运营维护期绩效评价结果、上述可用性付费依据及前11个月预支付可用性付费金额调整当月可用性付费支付金额，当月不能调整结束的可顺延。运营维护服务费每月支付一次，每个运营维护期前11个月的运营维护服务费计算方法如下：当月供水量小于当月基础水量时，按当月基础水量、当月绩效评价（监测）结果及上述运营维护服务费计算公式计算支付当月具体运营维护服务费数额。当月供水量大于当月基础水量时，按当月实际供水量、当月绩效评价（监测）结果及上述运营维护服务费计算公式计算支付当月具体运营维护服务费数额。每个运营维护期的最后一个月的运营维护服务费按以下方法计算：根据本运营维护周期绩效评价结果、上述运营维护服务费计算公式及当年供水量（当年供水量小于当年基础水量时，按当年基础水量计算。当年供水量大于当年基础水量时，按当年实际供水量计算）计算当年运营维护服务费数额，减去前11个月给付运营维护服务费总和。如出现负数，在下一个运营周期第一个月运营维护费中进行调整，仍不能调整结束的可顺延。（六）绩效评价工作质量控制措施整个实施过程中对具体绩效评价质量监控主要有外部监控和内部监控两个方面。外部监控主要包括财政部门、实施机构对评价小组成员评价工作组能力评价、绩效评价方案的审核、评价实施过程的监控、评价报告的审核、评价质量评审；内部质量监控包括评价小组成员的确定和质量教育、评价指标体系和评价标准的确定、评价现场工作质量控制、评价方法选择、成果文件的审核等。成果文件的审核一般应采取以下程序：资料审核及现场踏勘结束后，召开评价小组成员会议确定成果文件撰写议案；成果文件主笔人撰写完成后自审；技术负责人审核；咨询师及项目负责人审核；实施机构审核并与项目公司沟通；财政部门审核定稿。（七）绩效评价方法1.层次分析法层次分析法是指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解为多个目标或准则，进而分解为多指标（或准则、约束）的若干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序（权数）和总排序，以作为目标（多指标）、多方案优化决策的系统方法。2.对比分析法对比法主要包括有无对比、前后对比和横向对比等方法。根据项目资料和调研得到项目实际情况，与项目决策最初确定的直接目标和宏观目标及其他指标进行对比，找出偏差和变化，分析原因，得出结论和经验教训，提出项目改进建议和相关政策建议。3.调查法掌握客观、真实的信息、数据是后评价工作的先决条件和基础，在本项目中，拟采用收集档案资料、座谈、踏勘、走访及调查采访等方法相结合的方式。五、资料收集与调查1.资料调查法。查询项目可行性研究报告、两评一案、运维期评价依据（法律、法规、条例、制度）、应急处置预案、台账及运维过程中的检查、检测记录等档案资料，获取绩效评价工作所需要的其他基础信息、指标等内容。2.座谈调查法。通过与实施机构、项目公司等单位的相关项目负责人员进行座谈，获取档案资料中没有体现的基础信息。了解项目运维期基本情况，掌握整个项目运维过程中存在的问题，提出整改意见，限期整改。3.现场考察调查法。成立考核小组，对项目运维情况进行实地考察，获取项目运维情况的直接信息，及时发现问题、提出问题、获得相关信息。4.走访调查法。针对本项目特点，走访项目所在地相关单位进行访谈。通过直接与使用者面谈或电话联系等，能够了解他们的真实思想和意见，这种方式可以了解到与调查内容更直接的相关信息。选取的调查对象越多，获取到的情况就越接近真实。六、绩效评价过程、分析及结论（一）绩效评价过程经绩效评价小组研究并经县财政局和水务局同意，2022年9月8日及10月25日绩效评价工作小组根据经县水务局同意的县乡镇供水排水基础设施PPP项目集中供水工程绩效评价工作方案要求，以及有关PPP项目绩效评价工作相关政策规定，对本项目第二运营维护期第九月份运营维护情况进行现场踏勘、资料核查等工作。然后，根据现场踏勘情况、资料核查情况及有关政策，经绩效评价工作小组研究，形成最终版《县乡镇供水排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价报告（集中供水工程第二运营维护期第九月份）》。（二）绩效评价分析1.项目产出（1）项目运营a.供水水质（12分）从集中供水工程（自来水有限公司）提供的县天洁水质监测服务有限公司出具的检验报告（报告编号：WCSJ-BG-2022-09-535）看，检测标准执行《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006，检测结论：所检项目均符合《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006。根据2022年10月1日省水资源税纳税人取用水量核定书认定，集中供水工程（自来水有限公司）2022年9月份共取水33915.9立方米。该项指标分值12分，实际得分12分。b.水厂运行情况（10分）从2022年9月8日、10月25日现场踏勘情况及集中供水工程（自来水有限公司）提供资料情况看，集中供水工程（自来水有限公司）每个处理单元均运行正常，无严重污渍。该项分值10分，实际得分10分。c.处理设施（8分）从2022年9月8日、10月25日现场踏勘情况及集中供水工程（自来水有限公司）提供资料情况看，集中供水工程（自来水有限公司）每个处理单元的供水处理设施均运行正常。该项分值8分，实际得分8分。d.项目维护（10分）从2022年9月8日、10月25日现场踏勘情况看，集中供水工程（自来水有限公司）建筑物外观整洁，无明显破损和渗漏，厂内道路通畅，各种管道色标明显，阀门井、计量井整齐完好，井内无积水污物。但是，厂区部分硬化地面有破损。厂区草坪有坏死现象，厂区标线磨损严重、部分设备螺栓有锈蚀现象。扣8分。该项分值10分，实际得分2分。e.消毒（10分）从2022年9月8日、10月25日现场踏勘情况及集中供水工程提供资料情况看，集中供水工程（自来水有限公司）消毒设施运行正常，二氧化氯发生器设置在厂房内且有铁门有锁，运行场所安全，防护措施到位。该项分值10分，实际得分10分。f.备品备件（7分）从10月25日现场查阅资料没有发现完整的备品备件档案，从现场踏勘及座谈情况看，没有因为备品备件问题影响维修维护和运营。扣2分。该项分值7分，实际得分5分。g.检测化验（8分）从集中供水工程（自来水有限公司）提供的县天洁水质监测服务有限公司出具的检验报告（报告编号：WCSJ-BG-2022-09-535）看，检测标准执行《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006，检测结论：所检项目均符合《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006。从集中供水工程（自来水有限公司）提供的化验室检测记录表看，能够对供水水质每天进行一次常规检测。该项分值8分，实际得分8分。h.服务态度（4分）从2022年9月8日、10月25日现场踏勘时接待情况看，服务人员热情礼貌，建立了现场服务投诉渠道，显示屏上公布了维修和投诉电话。该项分值4分，实际得分4分。i.抢修与停水（7分）从2022年9月8日、10月25日现场座谈情况了解及集中供水工程（自来水有限公司）提供资料情况看，2022年9月份没有发生停水和抢修事件。该项分值7分，实际得分7分。（2）成本效益a.成本费用支出（3分）从抽查项目公司财务支出情况看，集中供水工程（自来水有限公司）的所有支出均由厂区负责人上报项目公司审核，重大支出经社会资本方即县建设发展集团有限公司分管领导审核签字，其中药品采购还有购买合同，未发现不合理支出。该项分值3分，实际得分3分。b.成本费用控制（3分）本项目实施方案中的主要成本有药剂费、电费、工资及福利费、维护维修费、计提大修费用、其他费用等，按实施方案预计第二运营维护周期每月的药剂费为0.37万元、电费为0.85万元、工资及福利费为12.8万元、维护维修费为1.834万元、其它费用支出11.06万元。根据项目公司提供资料，9月份药剂费支出为0.12万元、电费支出为0.98万元、工资及福利费支出为8.1万元、维护维修费支出为0.48万元、其它费用支出为0.18元。按照项目公司财务管理要求，计提大修费用在年底计提，因此，此单项不计入运营维护期评价工作每个月的评价指标。按照上述支出情况，单项指标电费支出超支。综合计算五项预计支出为26.914万元，综合计算五项实际支出为9.86万元，没有超出实施方案预算成本。酌情扣1分。该项分值3分，实际得分2分。c.固定成本控制（3分）本项目实施方案中的主要成本有药剂费、电费、工资及福利费、维护维修费、计提大修费用、其他费用等，按实施方案预计第二运营维护周期每月的药剂费为0.37万元、电费为0.85万元、工资及福利费为12.8万元、维护维修费为1.834万元、其它费用支出11.06万元。根据项目公司提供资料，9月份药剂费支出为0.12万元、电费支出为0.98万元、工资及福利费支出为8.1万元、维护维修费支出为0.48万元、其它费用支出为0.18元。按照项目公司财务管理要求，计提大修费用在年底计提，因此，此单项不计入运营维护期评价工作每个月的评价指标。按照上述支出情况，单项指标电费支出超支。综合计算五项预计支出为26.914万元，综合计算五项实际支出为9.86万元，没有超出实施方案预算成本。酌情扣1分。该项分值3分，实际得分2分。（3）安全保障a.安全事故（5分）根据2022年10月25日与实施机构及项目公司有关人员座谈了解，第二运营维护期第九月份没有发生重大安全事故。该项分值5分，实际得分5分。b.安全培训（4分）从2022年10月25日现场踏勘情况及提供资料情况看，县环保科技有限责任公司制定了2022年度培训计划，内容涵盖安全生产及应急管理等内容，所有员工已于2022年5月5日至5月19日全部完成培训计划，并取得培训证书。该项分值4分，实际得分4分。c.安全措施（6分）从2022年9月8日、10月25日现场检查情况看，危险地段均设置了安全防护设施，从出入库手续上可以看出，为运维技术人员提供了必备了安全防护设施。该项分值6分，实际得分6分。2.项目效果（1）经济影响，按时缴纳税收（6分）从项目公司提供资料看，项目公司能够按时缴纳各项税款，没发现有税收滞纳金。该项分值6分，实际得分6分。（2）生态影响（6分）从与实施机构及项目公司有关人员座谈时了解到，2022年9月份没有发生环保处罚或对生态环境带来不良影响的现象。同时，从2022年9月30日县水务局《关于污水处理厂、自来水有限公司的社会评价报告》中，确定集中供水工程（自来水有限公司）2022年9月份未发生环保处罚及对生态环境带来的不良影响。该项分值6分，实际得分6分。（3）社会影响a.提供就业岗位（10）按指标体系要求，雇用本县员工超过本项目员工总人数的50%。从2021年6月8日项目公司提供的员工身份证及与实施机构和项目公司有关人员座谈了解看，本项目员工全部雇用县户籍员工。从2022年10月25日座谈了解，2021年6月份以后没有新聘用员工。该项分值10分，实际得分10分。b.社会各界评价（20分）从2022年9月30日县水务局《关于污水处理厂、自来水有限公司的社会评价报告》中，确定集中供水工程（自来水有限公司）自投入运营后，群众较满意，未发生群众投诉，新闻媒体曝光负面新闻，国检、省检或重大活动中未受到批评等事件。该项分值20分，实际得分20分。（4）可持续性a.财务指标可持续性（10分）从项目公司提供的财务报表情况看，持续现金流能够保障集中供水工程良好运行，第二运营维护期第九月份未发现因资金流断裂造成停工现象。未发现延迟还款现象。该项分值10分，实际得10分。b.项目运行可持续性（10分）根据2022年10月25日与实施机构及项目公司有关人员座谈了解，2022年9月份没有无故停工现象。该项分值10分，实际得分10分。c.项目公司组织结构合理性及稳定性（10分）集中供水工程（自来水有限公司）组织结构设置为经理1名，副经理2名，下设办公室、物资科、收费物、化验科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、维修科，每个科室均明确对应员工。从科室设置看，科室设置比较合理。该项分值10分，实际得分10分。d.人力资源的可持续性（10分）集中供水工程（自来水有限公司）制定了人力资源规划方案，内容包括现状分析及总体计划、人员招聘与配置计划、完善薪酬福利制度、健全绩效考核体系、人才培养培训计划及完善人力资源制度与人力资源档案等内容。内容比较全面。该项分值10分，实际得分10分。（5）满意度（18分）根据绩效评价工作方案规定，每个运营维护周期只在期末做一次群众满意度测评，此次评价记18分。3.项目管理（1）组织管理a.公司组织架构（7分）集中供水工程（自来水有限公司）组织结构设置为经理1名，副经理2名，下设办公室、物资科、收费物、化验科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、维修科，每个科室均明确对应员工。从科室设置看，科室设置比较合理，能够满足运营维护、技术及后勤支持。该项分值7分，实际得分7分。b.岗位职责（6分）从县自来水有限公司管理制度汇编中，可以看到经理职责、副经理职责、收费和抄表人员工作管理制度等，职责安排合理，责权利清晰。该项分值6分，实际得分6分。c.人员安排（7分）根据2021年6月8日集中供水工程（自来水有限公司）提供资料，集中供水工程（自来水有限公司）组织结构设置为经理1名，副经理2名，下设办公室、物资科、收费物、化验科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、维修科，每个科室均明确对应员工。从科室设置看，科室设置比较合理，能够满足运营维护、技术及后勤支持。但是，有的科室人员安排较少，如施工科和维修科，每个科室安排2人，特殊情况下不能满足运营维护需要，9月份没有新进人员和人员调整，扣4分。该项分值7分，实际得分3分。（2）财务管理a.资本金到位情况（6分）根据项目公司提供资料，2020年12月31日，由县建设发展集团有限公司转入资本金4244.91万元，2021年1月8日，由承德兴围水务集团有限公司转入资本金1106.22万元，2021年1月15日，由县建设发展集团有限公司转入资本金180万元。符合省承德市县乡镇供排水基础设施PPP项目合同要求。该项分值6分，实际得分6分。b.资金是否充足（7分）从项目运营情况和项目公司提供的财务报表看，没有因为资金问题导致项目运营中断。该项分值7分，实际得分7分。c.资金使用情况（5分）从抽查的资金使用情况看，资金结算以审批单为准，审批单上有申请人、厂区负责人、项目公司负责签字，重要支出有集团分管领导签字。资金使用合理。该项分值5分，实际得分5分。d.财务记录（5分）从检查的记账凭证看，记账凭证中包含时间、摘要明细、会计科目、借贷方、合计、制单人、出纳人、审核人、记账人等，记录清晰合规。该分值5分，实际得分5分。（3）制度管理a.规章制度（5分）集中供水工程（自来水有限公司）于2021年1月制定并印刷了管理制度汇编，内容包括公司工作管理制度、公司考勤管理制度、公司财务管理制度、公司公文办理制度、公司车辆管理制度、公司办公、劳保用品发放管理制度、公司安全保卫责任制度、公司工具、材料管理制度、公司社会服务承诺制度、危险化学品管理制度、化验室管理制度、公司中控室管理制度、公司生产巡视检查制度、公司档案管理制度、公司环境卫生管理制度、公司设备维护保养制度、公司职工食堂管理制度和水质污染报告制度等，规章制度健全完善。该项分值5分，实际得分5分。b.运维手册（6分）集中供水工程（自来水有限公司）于2021年1月制定了县自来水有限公司运营管理手册，内容包括工程运营管理、安全管理制度、交接班管理制度、学习培训管理制度、仓库管理制度、厂区卫生管理、用水报装及抄表收费管理制度、供水公司化验室管理制度、投药运行管理制度、机械设备保养制度、清水池管理制度、泵站运行管理制度、二氧化氯发生器操作管理、操作规程、质量承诺及措施、水源保护制度等。运维手册比较健全。该项分值6分，实际得分6分。c.工艺管理（5分）集中供水工程（自来水有限公司）于2021年1月制定了县自来水有限公司工艺管理手册。内容包括工艺运营管理、日常工艺管理。日常工艺管理包括投药运行管理制度、机械设备和保养制度、清水池管理制度以及操作规程等内容。同时制定了综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案、重特大突发事件应急预案等。该项分值5分，实际得分5分。d.应急预案（6分）集中供水工程（自来水有限公司）于2021年1月制定了综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案、重特大突发事件应急预案等。每个预案编制的针对性和可操作性均较强。该项分值6分，实际得分6分。（4）档案管理a.运维档案（10分）集中供水工程（自来水有限公司）自运营以来建立了运维档案、巡检档案、化验档案和产品档案。从10月25日现场查阅资料情况看，各类档案记录比较清晰。但是对于不影响整体运营的设备、建筑物等破损情况没有记录在巡检记录中，扣6分，该项分值10分，实际得分4分。b.合同档案（7分）从2022年10月25日检查情况看，集中供水工程（自来水有限公司）自运营以来建立了合同档案，且记录比较清晰。该项分值7分，实际得分7分。c.档案保管（8分）从2022年10月25日现场检查情况看，档案管理较规范，对档案查询建立了查询台账，且记录完整，管理比较规范。该项分值8分，实际得分8分。（5）信息公开（10）分项目公司基本能够履行职责，按财政部关于印发《政府和社会资本合作（PPP)综合信息平台信息公开管理暂行办法》的通知（财金[2017]1号）文件要求，对本项目应公开的信息即时（适时）公开。该项分值10分，实际得分10分。（三）县乡镇供水排水基础设施PPP项目集中供水工程第二运营维护期第九月份得分情况表一级指标二级指标三级指标得分说明得分项目产出（80%）项目运营（76分）供水水质（12分）是否符合国家或地方标准；有一项不达标即认定为一天不达标，一天不达标扣2分，扣完为止。水厂运行情况（10分）查现场看供水厂处理单元是否运行正常，设备无损坏，无严重污渍的，不扣分；项目正常运转，但有部分设备损坏、污渍的，扣5分；项目不能正常运转，扣10分处理设施（8分）处理设施不具备正常运行条件，扣8分；处理设施具备正常运行条件但未开展正常试生产，且无合理理由，扣4分；处理设施具备正常运行条件且试生产正常的，不扣分。项目维护（10分）建筑物外观整洁、无明显的破损和渗漏；厂内道路完好、通畅，无破损；所有车辆在固定场所停放有序；各种管道色标明显、阀门井、计量井等处整齐完好，井内无积水污物；厂内照明设施完好；厂内绿化面积符合设计要求。每有一项不符合扣2分，扣完为止消毒（10分）消毒设施正常运行，并有规范的安全运行场所和防护措施，不扣分；设施正常运行，有规范的安全运行场所，但无安全防护措施或安全防护措施不完善，扣5分；消毒设施不能正常运行，扣10分备品备件（7分）遵循备品备件原则，记录及时、准确、可靠不扣分；备品备件的浪费或不足的，扣4分；备品备件的记录不及时、准确、可靠反映情况的，扣2分；无备品备件，扣7分检测化验（8分）根据《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006规范要求，对供水水质进行检测不扣分；没有根据《生活饮用水卫生标准》GB/T5749-2006规范要求进行检测的，根据检测项按比例扣分；没有进行检测扣8分。服务态度（4分）服务人员热情、礼貌、专业；服务场所整洁、有序；建立现场服务投诉渠道。无投诉渠道或投诉渠道弄虚作假，扣3分；考核组可现场考核打分，有不良情况或服务人员服务态度不好的，酌情扣0.5-2分抢修与停水（7分）抢修不及时，每次扣1分；未及时发出停水通知的，每次扣1分。未建立完善抢修台账的，酌情扣1-2分。本项满分7分，扣完为止。成本效益（9分）成本费用支出（3分）成本费用支出不合理发现一次扣0.5分，最多扣3分。成本费用控制（3分）成本低于实施方案预计成本，不扣分，否则扣3分。固定成本控制（3分）根据经实施机构与项目公司认可的第三方审计机构出具的年度审计报告，审计确定的实际固定成本与实施方案进行比较，每超出1%（不足1%按1%计算）扣1分，扣完3分为止安全保障（15分）安全事故（5分）发生一次重大安全事故，本项目扣5分安全培训（4分）每年培训1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）