2023年金融期货基础知识测试试题

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共io道小题，对的打、3〃，错的打、'x〃，请将对

的答案填入下面的表格中）

12345678910

VXXVXVXXX

1.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

2.沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。（）

3.沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当天结算价。

（）

4.期货公司应当在期货经纪协议中与客户约定风险管理的标准、条

件及处置措施。（）

5.沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天

成交价按成交量的加权平均价。（）

6.中金所5年期国债期货合约集合竞价时间中，9:10-9:14为指令

申报时间，9:14-9:15为指令撮合时间。（）

7.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有

利的国债来交割的权利。（）

8.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。

（）

9.中金所5年期国债期货合约的交割方式为钞票交割。（）

10.中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。

（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案，请将

对的答案填入下面的表格中）

12345678910

CACCBCACAD

11121314151617181920

ABBABCADAA

1、股指期货交易的杠杆性决定了：收益也许成倍放大，损失也也许

()O

A.不变

B.成倍缩小

C.成倍放大

2、甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出

平仓10手，甲乙恰好互相成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A.减少10手

B.减少20手

C.增长10手

D.没有变化

3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会

员可以采用的措施不涉及（）。

A.提高交易保证金

B.限制开仓

C.强制减仓

D.拒绝客户委托或终止经纪关系

4、投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深300股指期货某合约，申

报价格为3000点，其成交价不也许为（）点。

A.3001

B.3000

C.2999

5、假设某投资者当天只进行了两笔交易：以3600点卖出开仓2手沪深300

股指期货某合约，以3640点买入平仓1手该合约，当天该合约收盘价为

3660点，结算价为3650点，假如该投资者没有其他持仓

且不考虑手续费，当天结算后其账户的亏损为（）。

A.30000元

B.27000元

C.3000元

6、沪深300股指期货合约的合约标的是（）。

A.上证综合指数

B.深证成份指数

C.沪深300指数

7、只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应期货公司的委托，

为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.商业银行

8、欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货

经纪协议》。

A.期货交易所

B.期货保证金存管银行

C.期货公司

9、沪深300股指期货投资者可以通过（）建立的投资者查询服务

系统查询其有关期货交易结算信息。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

10、沪深300股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

11、国债期货是一种（）

A利率风险管理工具

B汇率风险管理工具

C股票风险管理工具

D可以管理上述所有风险

12、中金所上市的首个国债期货产品为：（）

A.3年期国债期货

B.5年期国债期货

C.7年国债期货

D.10年国债期货

13、中金所上市的5年期国债期货属于：（）

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

14、中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A.100万

B.120万

C.150万

D.200万

15、中金所5年期国债期货合约票面利率为：（）

A.2.5%

B.3%

c.3.5%

D.4%

16、中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债的剩余期限为：（）

A.距离合约交割月首日剩余期限为2至5年

B.距离合约交割月首日剩余期限为3至6年

C.距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年

D.距离合约交割月首日剩余期限为5至8年

17、中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债是：（）

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债

D.以上都不是

18、中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（）

A.0.001元

B.0.0012元

C.0.0015元

D.0.005元

19、中金所5年期国债期货合约的报价方式为：（）

A.百元净价报价

B.千元净价报价

C.收益率报价

D.指数点报价

20、中金所5年期国债期货合约的交易标的采用：（）

A名义标准券

B以具体券种为标的

C两者皆可

D两者都不是

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共io道小题，对的打、'4〃，错的打、'x〃，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

VXVVX

1.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方

式。（）

1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管

机构批准的其他交易场合进行。（）

2.股指期货合约的当天结算价是计算当天持仓盈亏的依据，沪深

300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当天结算价。（）

3.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己

最有利的国债来交割的权利。（）

4.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国

证券监督管理委员会报告。（）

5.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等因素导致交割无

法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（）

6,中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手（）

8.IF1007合约表达的是2023年7月到期的沪深300股指期货合约。

（）

9.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

10.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个

交易日，遇国家法定假日顺延。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

DACDBABABA

11121314151617181920

BACAACAACB

L中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（）

A.0.001元

B.0.00127G

C.0.0015元

D.0.005元

2.中金所5年期国债期货合约的报价方式为：（）

A.百元净价报价

B.千元净价报价

C.收益率报价

D.指数点报价

3.在名义标准券设计之下，中金所5年期国债期货采用：（）

A.单一券种交收

B.两种券种替代交收

C.多券种替代交收

D.以上都不是

4.中金所5年期国债期货合约指令撮合时间为：（）

A.9:04-9:05

B.9:19-9:20

C.9:09-9:10

D.9:14-9:15

5.中金所5年期国债期货合约交割方式为：（）

A.钞票交割

B.实物交割

6.国债期货是一种：（）

A.利率风险管理工具

B.汇率风险管理工具

C.股票风险管理工具

D.可以管理上述所有风险

7.中金所上市的5年期国债期货属于：（

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

8.中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A.100万

B.120万

C.150万

D.200万

9.中金所5年期国债期货合约票面利率为:

A.2.5%

B.3%

C.3.5%

D.4%

10.中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债是：（）

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债

D,以上都不是

11.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。

A.不也许超过投资本金

B.也许会超过投资本金

12.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

13.沪深300股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂

盘基准价的（）。

A.+6%

B.±10%

C.±20%

14.假设某投资者当天只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手沪

深300股指期货某合约后，以3540点卖出平仓1手该合约，假如当

日该合约收盘价为3560点，结算价为3550点，而该投资者没有其他

持仓且不考虑手续费，当天结算后其账户的亏损为（）。

A.33000元

B.30000元

C.3000元

15.甲投资者买入开仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出开仓10

手，甲乙恰好互相成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A.增长10手

B.增长20手

C.减少10手

D.没有变化

16.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列

何种服务（）

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

17.某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，紧张

3个月后股市上涨增长投资成本，可采用的策略是（）。

A.买入股指期货进行套期保值

B.卖出股指期货进行套期保值

C.期现套利

18.多头持仓是指（）后持有的未平仓头寸。

A.买入开仓

B.卖出开仓

C.买入平仓

D.卖出平仓

19.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货

经纪协议》。

A.期货交易所

B.期货保证金存管银行

C.期货公司

20.以下关于沪深300股指期货市价指令，说法对的的是（）。

A.市价指令的成交价格可以超过涨跌停板价格范围

B.市价指令只能和限价指令撮合成交

C.集合竞价指令申报时间接受市价指令

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共io道小题，对的打错的打、、x〃，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

VXVXJVVVV

1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构

批准的其他交易场合进行。（）

2.股指期货合约的当天结算价是计算当天持仓盈亏的依据，沪深

300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当天结算价。（）

3.IF1007合约表达的是2023年7月到期的沪深300股指期货合

约。（）

4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一

个交易日，遇国家法定假日顺延。（）

6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利

的国债来交割的权利。（）

7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证

券监督管理委员会报告。（）

8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等因素导致交割无法顺

利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（）

9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手（）

10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方

式。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

BACAACAACB

11121314151617181920

ABABADACDB

1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。

A.不也许超过投资本金

B.也许会超过投资本金

2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

3.沪深300股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂

盘基准价的（）。

A.±6%

B.±10%

C.±20%

4.假设某投资者当天只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手沪

深300股指期货某合约后，以3540点卖出平仓1手该合约，假如当

日该合约收盘价为3560点，结算价为3550点，而该投资者没

有其他持仓且不考虑手续费，当天结算后其账户的亏损为（）。

A.33000元

B.30000元

C.3000元

5.甲投资者买入开仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出

开仓10手，甲乙恰好互相成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A,增长10手

B,增长20手

C.减少10手

D.没有变化

6.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种

服务（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

7.某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，紧张3

个月后股市上涨增长投资成本，可采用的策略是（）。

A.买入股指期货进行套期保值

B.卖出股指期货进行套期保值

C.期现套利

8.多头持仓是指（）后持有的未平仓头

A.买入开仓

B.卖出开仓

C.买入平仓

D.卖出平仓

9.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货经

纪协议》。

A.期货交易所

B.期货保证金存管银行

C.期货公司

10.以下关于沪深300股指期货市价指令，说法对的的是

（）O

A.市价指令的成交价格可以超过涨跌停板价格范围

B.市价指令只能和限价指令撮合成交

C.集合竞价指令申报时间接受市价指令

11.国债期货是一种()

A,利率风险管理工具

B.汇率风险管理工具

C.股票风险管理工具

D.可以管理上述所有风险

12.中金所上市的5年期国债期货属于：

()

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

13.中金所5年期国债期货合约的面值为()元人民

币。

A.100万

B.120万

C.150万

D.200万

14.中金所5年期国债期货合约票面利率为：

()

A.2.5%

B.3%

C.3.5%

D.4%

15.中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债是：

()

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债

D,以上都不是

16.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：

()

A.0.001元

B.0.0012元

C.0.0015元

D.0.005元

17.中金所5年期国债期货合约的报价方式为：

()

A.百元净价报价

B.千元净价报价

C.收益率报价

D.指数点报价

18.在名义标准券设计之下，中金所5年期国债期货采用:

()

A.单一券种交收

B.两种券种替代交收

C.多券种替代交收

D.以上都不是

19.中金所5年期国债期货合约指令撮合时间为:

()

A.9:04-9:05

B.9：19-9:20

C.9：09-9：10

D.9：14-9：15

20.中金所5年期国债期货合约交割方式为:

()

A.钞票交割

B.实物交割

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共io道小题，对的打、3",错的打'、x〃，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

XXXVXXXVVV

7.中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。（）

8.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为4%o（）

9.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国

债。（）

4.沪深300股指期货采用T+0交易制度。（3

5.中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的合约标的

是上证综合指数。（）

6.股指期货某合约的价格与其所相应的标的指数走势无关。（）

7.沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（）

8.沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（）

9.中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币。（）

10.中金所5年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩

余期限为4至5.25年的国债。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案,

请将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

ACBCBCDBBC

11121314151617181920

BABCADCBBB

1.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

2.建立空头持仓应当下达（）指令。

A.买入开仓

B.买入平仓

C.卖出开仓

D.卖出平仓

3.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（）

分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的

卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打

开停板价格的情形。

A.1

B.5

C.10

4.沪深300股指期货合约的合约标的是()。

A.上证综合指数

B.深证成份指数

C,沪深300指数

5.金融期货交易具有杠杆性，既放大赚钱也放大亏损，是由于实行

T()o

A.双向交易制度

B.保证金制度

C.当天无负债结算制度

6.金融期货交易的杠杆性决定了:收益也许成倍放大，损失也也许

()O

A.不变

B.成倍缩小

C.成倍放大

7.金融期货投资者不得采用()下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（）。

A.不也许超过投资本金

B.也许会超过投资本金

9.客户在金融期货交易中发生保证金局限性，且未能按照经纪协议

中的约定及时追加保证金或者积极减仓，该客户部分或所有持仓

将被（）。

A.强制减仓

B.强行平仓

C.协议平仓

10.某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300股指期货某合约

多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。下一交易日

该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为3600点，结算价为

3610点，结算后该笔持仓的当天亏损为（）。

A.18000元

B.15000元

C.12023元

11.中金所上市的5年期国债期货属于：（）

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

12.中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A.100万

B.120万

C.150万

D.200万

13.中金所5年期国债期货合约票面利率为：（）

A.2.5%

B.3%

C.3.5%

D.4%

14.中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债的剩余期限为:

（）

A.距离合约交割月首日剩余期限为2至5年

B.距离合约交割月首日剩余期限为3至6年

C.距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年

D.距离合约交割月首日剩余期限为5至8年

15.中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债是：（）

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债

D.以上都不是

16.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（）

A.0.001元

B.0.0012%

C.0.0015兀

D.0.005%

17.中金所5年期国债期货的交易代码为：（）

A.IF

B.IE

C.TF

D.TE

18.中金所5年期国债期货合约交割方式为：（）

A.钞票交割

B.实物交割

19.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为：（）

A.合约价值1.5%

B,合约价值1%

C.合约价值2%

D.合约价值2.5%

20.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：（）

A.合约到期月份第一个周五

B.合约到期月份第二个周五

C.合约到期月份第三个周五

D.合约到期月份第四个周五

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共io道小题，对的打、7〃，错的打、、x〃，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

VVVXXXXXX

10.中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币。（）

11.中金所5年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩

余期限为4至5.25年的国债。（）

3.沪深300股指期货采用T+0交易制度。（》

11.中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。（）

12.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为4%。（）

13.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。

)

14.中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的合约标的

是上证综合指数。（）

15.股指期货某合约的价格与其所相应的标的指数走势无关。（）

16.沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（）

17.沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案，

请将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

BABCADCBBB

11121314151617181920

CABCBCDBBC

1.中金所上市的5年期国债期货属于：（）

4.短期国债期货

5.中期国债期货

6.长期国债期货

7.超长期国债期货合约

2.中金所5年期国债期货合约的面值为（）元人民币。

A.100万

B.120万

C.150万

D.200万

3.中金所5年期国债期货合约票面利率为：（）

A.2.5%

B.3%

C.3.5%

D.4%

4.中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债的剩余期限为（:）

A.距离合约交割月首日剩余期限为2至5年

B.距离合约交割月首日剩余期限为3至6年

C.距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年

D.距离合约交割月首日剩余期限为5至8年

5.中金所5年期国债期货合约相应的可交割国债是：（）

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债

D.以上都不是

6.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（）

A.0.001元

B.0.00127L

C.0.0015元

D.0.005元

7.中金所5年期国债期货的交易代码为：（）

A.IF

B.IE

C.TF

D.TE

8.中金所5年期国债期货合约交割方式为：（）

A.钞票交割

B.实物交割

9.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为：（）

A.合约价值1.5%

B.合约价值1%

C.合约价值2%

D.合约价值2.5%

10.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：（）

A.合约到期月份第一个周五

B.合约到期月份第二个周五

C.合约到期月份第三个周五

D.合约到期月份第四个周五

11.建立空头持仓应当下达（）指令。

A.买入开仓

B.买入平仓

C.卖出开仓

D.卖出平仓

12.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

13.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（）分

钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖

出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开

停板价格的情形。

A.1

B.5

C.10

14.沪深300股指期货合约的合约标的是（）。

A.上证综合指数

B.深证成份指数

C.沪深300指数

15.金融期货交易具有杠杆性，既放大赚钱也放大亏损，是由于实行

了（）。

A.双向交易制度

B.保证金制度

C.当天无负债结算制度

16.金融期货交易的杠杆性决定了：收益也许成倍放大，损失也也许

（）O

A.不变

B.成倍缩小

C.成倍放大

17.金融期货投资者不得采用（）下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

18.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（）。

A.不也许超过投资本金

B.也许会超过投资本金

19.客户在金融期货交易中发生保证金局限性，且未能按照经纪协议中

的约定及时追加保证金或者积极减仓，该客户部分或所有持仓将被

（）O

A.强制减仓

B.强行平仓

C.协议平仓

20.某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300股指期货某合约多

单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。下一交易日该投资

者未进行任何操作，该合约的收盘价为3600点，结算价为3610点，

结算后该笔持仓的当天亏损为（）。

A.18000元

B.15000元

C.12023元

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共io道小题，对的打、'4〃，错的打、、x〃，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

XXXXVXXV

1.对中金所5年期国债期货进行交割，客户在14：00前向交易所

直接申报交割意向。（）

2.中金所5年期国债期货市价指令每次最大下单数量为200手。（）

3.中金所5年期国债期货交割中的配对缴款日，交易所采用最

小配对数原则进行交割配对，并于当天14:30前将配对结果

和应当缴纳的交割货款告知相关会员。（）

4.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。（）

5.中金所5年期国债期货合约临近交割月份时，交易所将分时间段

逐步减少该合约的交易保证金标准。（）

6.中金所可以根据市场风险状况调整沪深300股指期货合约的交

易保证金标准。（）

7.沪深300股指期货合约价值为沪深300指数点乘以合约乘数。（）

8.股指期货合约的当天结算价是计算当天持仓盈亏的依据，沪深

300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当天结算价。（）

9.股指期货实行T+0交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。

（）

10.开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格，集合竞价

未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

CBCCAABBBC

11121314151617181920

BBCDBDABBB

1.中金所5年期国债期货合约的挂牌月份采用：（）

A.12个月循环

B.3、6、9、12月中，距当前最近的2个季月

C.3、6、9、12月中，距当前最近的3个季月

D.3、6、9、12月中，距当前最近的4个季月

2.中金所5年期国债期货合约交割方式为（）

A.钞票交割

B.实物交割

3.中金所5年期国债期货合约可交割国债的种类是：（）

A.实物国债

B.储蓄国债

C.记账式国债

D.以上均可

4.中金所5年期国债期货合约可交割国债必须符合：（）

A.仅可托管在银行间市场

B.仅可托管在交易所市场

C.可以同时托管在银行间和交易所市场

D.以上均可

5.中金所5年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续期

间其数值（）。

A.不变

B.随时变化

C.每月变动一次

D.以上都不对

6.中金所5年期国债期货合约每日价格最大波动限制为：()

A.上一交易日结算价的±1.2%

B.上一交易日结算价的±3%

C.上一交易日结算价的±4%

D.上一交易日结算价的±5%

7.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为：

()

A.合约价值1.5%

B.合约价值1%

C.合约价值2%

D.合约价值2.5%

8.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：

()

A.合约到期月份第一个周五

B.合约到期月份第二个周五

C.合约到期月份第三个周五

D.合约到期月份第四个周五

9.中金所5年期国债期货合约的最后交割日为：

()

A.最后交易日后第一个交易日

B.最后交易日后第三个交易日

C.最后交易日后第五个交易日

D.最后交易日后第七个交易日

10.中金所5年期国债期货的交易代码为：

（）

A.IF

B.IE

C.TF

D.TE

11.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为3000点，收盘价为

3100点，当天（非最后交易日）该合约的跌停板价格为（）。

A.2400点

B.2700点

C.2790点

12.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（）分

钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出

（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板

价格的情形。

A.1

B.5

C.10

13.只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应的期货公司委

托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。

A.信托投资公司

B.商业银行

C.证券公司

14.甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出

开仓10手，甲乙恰好互相成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A.增长10手

B.增长20手

C.减少10手

D.没有变化

15.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时保证

金账户可用资金余额不低于人民币（）元。

A.20万

B.50万

C.100万

16.沪深300股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

17.参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪协议，可以

通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具

体的开户手续。

A.期货公司

B.证券公司

C.中国金融期货交易所

18.某投资者卖出开仓沪深300股指期货某合约10手，再买入平

仓该合约4手后，该投资者对该合约的持仓为（）。

A.4手多单

B.6手空单

C.10手空单、4手多单

19.投资者带钞票到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是由于

（）O

A、期货公司只接受支票入金

B、投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间

以同行转账的形式办理

20.通过集合竞价买卖沪深300股指期货合约，交易指令的申报时

间为（）。

A.9：14-9：15

B.9：25-9：29

C.9：00-9：10

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共10道小题，对的打错的打、'X〃，请

将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

VXXVXXXVX

1.中金所可以根据市场风险状况调整沪深300股指期货合约的交

易保证金标准。（）

2.沪深300股指期货合约价值为沪深300指数点乘以合约乘数。（）

3.股指期货合约的当天结算价是计算当天持仓盈亏的依据，沪深

300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当天结算价。（）

4.股指期货实行T+0交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。

（）

5.开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格，集合竞价

未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（）

6.对中金所5年期国债期货进行交割，客户在14：00前向交易所

直接申报交割意向。（）

7.中金所5年期国债期货市价指令每次最大下单数量为200手。（）

8.中金所5年期国债期货交割中的配对缴款日，交易所采用最小配

对数原则进行交割配对，并于当天14:30前将配对结果和应当缴

纳的交割货款告知相关会员。（）

9.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。（）

10.中金所5年期国债期货合约临近交割月份时，交易所将分时间段

逐步减少该合约的交易保证金标准。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案,

请将对的答案填入下面的表格中）

12345678910

BBCDBDABBB

11121314151617181920

CBCCAABBBC

1.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为3000点，收盘价为

3100点，当天（非最后交易日）该合约的跌停板价格为（）。

A.2400点

B.2700点

C.2790点

2.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（）分

钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出

（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板

价格的情形。

A.1

B.5

C.10

3.只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应的期货公司委

托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。

A.信托投资公司

B.商业银行

C.证券公司

4.甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖

出开仓10手，甲乙恰好互相成交后，市场上该合约的总持仓量将

（）O

A.增长10手

B.增长20手

C.减少10手

D.没有变化

5.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时保证

金账户可用资金余额不低于人民币（）元。

A.20万

B.50万

C.100万

6.沪深300股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

7.参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪协议，可以通

过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体

的开户手续。

A.期货公司

B.证券公司C.中国

金融期货交易所

8.某投资者卖出开仓沪深300股指期货某合约10手，再买入平仓

该合约4手后，该投资者对该合约的持仓为（）。

A.4手多单

B.6手空单

C.10手空单、4手多单

9.投资者带钞票到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是由于（）。

A.期货公司只接受支票入金

B投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户

间以同行转账的形式办理

10.通过集合竞价买卖沪深300股指期货合约，交易指令的申报时间

为（）。

A.9：14-9：15

B.9：25-9：29

C.9：00-9：10

11.中金所5年期国债期货合约的挂牌月份采用：（）

A.12个月循环

B.3、6、9、12月中，距当前最近的2个季月

C.3、6、9、12月中，距当前最近的3个季月

D.3、6、9、12月中，距当前最近的4个季月

12.中金所5年期国债期货合约交割方式为：

（）

A.钞票交割

B.实物交割

13.中金所5年期国债期货合约可交割国债的种类是：（）

A.实物国债

B.储蓄国债

C.记账式国债

D.以上均可

14.中金所5年期国债期货合约可交割国债必须符合：（）

A.仅可托管在银行间市场

B.仅可托管在交易所市场

C.可以同时托管在银行间和交易所市场

D.以上均可

15.中金所5年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续

期间其数值（）。

A.不变

B.随时变化

C.每月变动一次

D.以上都不对

16.中金所5年期国债期货合约每日价格最大波动限制为：（）

A.上一交易日结算价的±1.2%

B.上一交易日结算价的±3%

C.上一交易日结算价的±4%

D.上一交易日结算价的±5%17.中金所5年期国债

期货合约的最低交易保证金为：()

A.合约价值1.5%

B.合约价值1%

C.合约价值23

D.合约价值2.5%

18.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：

()

A.合约到期月份第一个周五

B.合约到期月份第二个周五

C.合约到期月份第三个周五

D.合约到期月份第四个周五

19.中金所5年期国债期货合约的最后交割日为：

()

A.最后交易日后第一个交易日

B.最后交易日后第三个交易日

C.最后交易日后第五个交易日

D.最后交易日后第七个交易日

20.中金所5年期国债期货的交易代码为：

()

A.IF

B.IE

C.TF

D.TE

金融期货基础知识测试试题

（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）

客户姓名：答题日期：

客户身份证号码：答对题数：

一、判断题（本大题共10道小题，对的打、3”,错的打、'X〃，请将对

的答案填入下面的表格中）

12345678910

VXXVXVVXXX

1.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

（）

2,沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。（）

3,沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当天结算价。

（）

4.期货公司应当在期货经纪协议中与客户约定风险管理的标准、条

件及处置措施。（）

5.沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天

成交价按成交量的加权平均价。（）

6.中金所5年期国债期货合约集合竞价时间中，9：10-9：14为指令

申报时间，9:14-9:15为指令撮合时间。（）

7.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有

利的国债来交割的权利。（）

8.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。

（）

9.中金所5年期国债期货合约的交割方式为钞票交割。（）

10.中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。

（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个对的答案，请将

对的答案填入下面的表格中）

12345678910

CACCBCACAD

11121314151617181920

ABBABCADAA

1、股指期货交易的杠杆性决定了：收益也许成倍放大，损失也也许

()O

A.不变

B.成倍缩小

C.成倍放大

2、甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出

平仓10手，甲乙恰好互相成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。

A.减少10手

B.减少20手

C.增长10手

D.没有变化

3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会

员可以采用的措施不涉及（）。

A.提高交易保证金

B.限制开仓

C.强制减仓

D.拒绝客户委托或终止经纪关系

4、投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深300股指期货某合约，申

报价格为3000点，其成交价不也许为（）点。

A.3001

B.3000

C.2999

5、假设某投资者当天只进行了两笔交易：以3600点卖出开仓2手沪深300

股指期货某合约，以3640点买入平仓1手该合约，当天该合约收盘价为

3660点，结算价为3650点，假如该投资者没有其他持仓

且不考虑手续费，当天结算后其账户的亏损为（）。