PPP项目管理制度与工作程序、方法

PPP融资模式马路工程项目管理方法与制度二〇一七年十一月目录TOC\o"1-3"\h\u26435第一篇项目管理规划与管理职能 719965第一部分项目管理规划总则 723408第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 720897其次章PPP工程项目管理体系目标 710529第三章PPP工程项目管理体系构建思路 729529第四章参建单位项目组织架构 826044其次部分项目公司及其职能部门岗位职责 84576第一章项目公司职责 824630其次章股东大会职责 99951第三章董事会职责 920第四章监事会（监事）职责 1026199第五章董事长职责 1012699第六章公司经理职责 106809第七章综合部职责 1028784第八章建设管理部职责 1110474第九章财务部职责 1119501其次篇项目建设前期打算工作 1119515第一部分项目招标投标工作 1216024第一章项目管理公司招标工作 1210886其次章施工单位业务招标工作 123915其次部分项目报批与报建 134793第一章初步设计报批 1312588其次章施工图设计报批 13644第三章质量平安监督申请与批准 139877第三部分施工打算工作 1422403第一章施工图会审与设计交底 1432007其次章监理规划审查 1529821第三章施工组织设计审查 1525416第四章施工单位现场打算工作检查 1612243第五章第一次工地例会和开工报告审批 1730233第三篇项目进度支配管理 1731622第一部分项目进度支配管理实施 173767第一章总则 189771其次章建议性支配编制及上报 1831337第三章指导性支配的编制、下达 2017618第四章实施性支配编制、下达 212903第五章进度支配的执行 225366第六章支配的考核 2313632第七章进度支配的调整 2424284其次部分工程项目统计管理实施细则 2515567第一章总则 2525620其次章统计工作的职责 2530360第三章统计报表基本要求 25771第四章统计报表的编制 2615114第五章相关填报说明 2716274第六章附则 277890第三部分工程项目监理月报制度 278823第一章总则 2715242其次章工程监理月报的内容 2811193第三章工作要求 2929351第四章附则 3014937第四篇项目质量管理 309471第一部分质量管理目标任务和程序 306731第一章项目质量管理目标 3027489其次章项目质量管理的任务 3113086第三章项目质量管理程序 32280其次部分质量保证体系的建立 3225865第一章总则 3220277其次章质量保证体系网络 3316537第三章质量管理制度 3420856第四章质量保证体系各方质量责任 5824166第五章质量限制支配 6027881第三部分质量保证体系运行 621454第一章施工前质量限制 62485其次章施工中质量限制 628072第三章施工后质量限制 6426750第四章质量问题和质量事故处理 6630631第四部分马路建设优质工程奖创建与申报 6722715第一章总则 6725541其次章创建与评审 6827140第三章监督管理 712724第四章附则 7221084第五部分建设工程优质工程奖申报与创建 7229531第一章总则 722330其次章评审组织 7331255第三章评审范围 7431521第四章申报条件和方法 7531731第五章工程评审 7711735第六章嘉奖 7812008第七章纪律 7815688第八章附则 7824347第五篇项目平安文明生产综合管理 8025916第一部分项目平安生产管理方法 8022716第一章总则 8021129其次章项目平安生产依据原则及目标 8030312第三章项目平安生产保证体系 8127750第四章平安生产保证体系各方责任 8225928第五章平安生产管理制度 8411007第六章平安生产管理方法与措施 9017908其次部分项目现场文明施工管理方法 9231038第一章总则 9214738其次章组织机构 9230191第三章施工现场文明施工标准要求 9325852第四章环境爱护和卫生防疫管理制度 945849第五章治安综合管理 95486第六章农夫工工资管理制度 961474第七章附则 965722第三部分平安生产管理考核实施细则

973706第四部分马路水运工程“平安工地”考核评价标准 9827919第六篇项目材料设备管理 10228259第一部分工程材料管理方法 10232090第一章总则 1026416其次章工程材料的源头管理 10210190第三章工程材料的进场管理 10325321第四章施工中材料的管理 1055322第五章工程材料试验资料的管理 10618943第六章罚则 10611396第七章附则 1077248其次部分设备管理管理制度 1075923第一章总则 10715154其次章设备的选择与评价 1079310第三章设备选购 、建立 1088722第四章设备安装 1083491第五章设备试运行 10917292第六章附则 10932302第七篇项目合同管理 1099890第一部分合同履行管理 1097144第一章总则 10918722其次章合同交底 10920353第三章合同跟踪与诊断 11012972第四章合同争议及违约处理 1111285其次部分工程分包管理 11115968第一章总则 11121833其次章专业分包管理 1112831第三章劳务分包管理 11228650第三部分工程项目设计变更管理 1133527第一章总则 11329203其次章设计变更原则 11425079第三章设计变更分类 11530885第四章设计变更的职责和权限 1152942第五章设计变更的立项程序 11628794第六章设计变更审批 11716991第七章设计变更的审计与监督 12032213第八章附则 12123796第八篇项目资金管理 12123616第一部分工程资金支配管理 12121716第一章总则 12125186其次章承包人资金运用支配 121967第三章项目管理公司资金运用支配 12229085第四章投资偏差分析及纠偏措施 12324956其次部分工程计量支付管理 1245995第一章总则 1244069其次章职责分工 1245846第三章工程计量相关规定 12413144第四章现场工程签证管理 126640第五章联测规定 12715601第六章工程款支付管理 1275138第七章计量支付的有关要求 13132488第八章计量支付工作的检查与监督 13332106第九章附则 13415690第三部分工程审计制度 1348743第一章总则 13416900其次章项目内部审计和投资方查询 134831第三章项目外部审计 13430861第九篇项目资金运用监管财务管理 13523378第一章总则 13525056其次章监管对象、范围和形式 1357376第三章监管职责和内容 13611942第四章监督与考核 13626083第五章附则 1377134第十篇项目档案管理实施细则 13816651第一章总则 13811673其次章验收组织 13832603第三章验收申请 139198第四章验收内容 14029725第五章验收程序 14112323第六章验收看法 14210671第七章附则 1437269第十一篇项目验收与移交 14411683第一部分工程验收 14426493第一章总则 14413347其次章各项目验收规程 14522213其次部分单位工程验收实施细则 14612179第一章总则 1465050其次章单位工程验收依据 14618814第三章单位工程验收应具备的条件 14614267第四章单位工程验收申请 14723513第五章单位工程验收的组织与管理 1492734第六章单位工程验收的主要内容 15013719第七章单位工程验收程序 15113268第八章单位工程验收质量结论核定 1513232第九章附则 15222113其次部分工程移交及遗留问题处理 15220642第一章工程交接 1528068其次章工程移交 15327997第三章验收遗留问题及尾工处理 15314855第四章工程竣工证书颁发 15316469第十二篇项目综合考核实施方法 15431673第一章总则 15425872其次章考核实施方法 155818第三章附则 156

第一篇项目管理规划与管理职能第一部分项目管理规划总则第一章建立PPP工程项目管理体系的目的规范PPP融资模式下工程项目的管理，建立全面的并能处于有效运行状态的质量保证体系和平安保证体系，严格合同支配管理，保障工程质量合格，维护建设各方的利益，保障资金供应，按合同条款刚好支付工程资金，以最优的投资，创建最好的PPP工程项目经济效益和社会效益。本管理体系适用于PPP项目实施阶段。其次章PPP工程项目管理体系目标1、质量目标：符合相关规范、设计文件、合同文件要求，达到合格标准，争创优良工程；2、进度目标：满意业主总体进度支配要求，满意业主节点考核目标；3、投资目标：限制在项目概算（预算）范围内，满意项目目标要求；4、平安目标：无重大平安责任事故；推动平安工程创建工作。5、环保目标：满意设计文件和地方环保有关要求；6、文明施工要求：满意合同规定和地方有关文明施工规定。第三章PPP工程项目管理体系构建思路1、通过建立项目管理组织架构，确立项目公司及职能部门职责，确保在组织上保证项目建设；2、通过建立规划、支配与制度，确保项目按部就班、稳步推动；3、通过质量、平安保证体系，现场管理措施，检查验收制度，材料设备质量限制，确保项目质量、平安；4、通过变更设计和计量支付制度，保证资金正常支付和杜绝经费奢侈；5、通过对设计、监理、施工单位、项目管理公司的考核，实现奖优罚劣。第四章参建单位项目组织架构1、施工单位项目经理部领导层设项目经理1人，总工1人，副经理1-2人，下设工程部、支配部、质检部（含试验室）、物资部、机械部、平安部、财务部等部门，分别负责工程现场管理、支配管理、质量管理、材料物资管理、机械设备管理、平安管理、财务管理等工作，具体职责由项目经理部确定。2、监理单位现场总监办设总监1人、设专业工程师、计量工程师、检测工程师、平安环保工程师若干，分别负责工程现场专业管理、计量支付、工程检测、平安环保管理等工作，具体职责由总监办具体确定；3、勘察设计单位设项目负责人1人，下设勘察组、设计组、概预算编制组等部门，分别负责项目勘察、设计、概预算编制等工作，具体职责由设计院确定。4、项目公司设董事会、监事会，设董事长1人，监事1人，经理1人，副经理1-2人，下设综合部、建设管理部（含支配处、工程处、平安处）、财务部、纪检部共4个部门，配备人员若干。工程建设管理工作有建设管理部负责，其中现场管理、质量平安管理由建设管理部工程管理处负责，支配统计、计量支付、设计变更由建设管理部支配处负责。其次部分项目公司及其职能部门岗位职责第一章项目公司职责1、代表股东行使股东大会赐予的权利和义务；2、执行股东大会和董事会决议；3、负责项目公司组织结构的设置工作和人事支配工作；4、负责项目建设管理工作；5、负责项目运营管理工作；6、负责项目盈亏结算及分红工作；7、负责项目运营期结束后的清算和解散工作。其次章股东大会职责1、确定公司的经营方针和投资支配；2、更换非由职工代表担当的董事、监事，确定有关董事、监事的酬劳事项；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者削减注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、审议批准为公司股东或者实际限制人供应担保；11、修改公司章程；12、确定向其他企业投资或者为他人供应担保和聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；13、公司章程规定的其他职权。第三章董事会职责1、负责召集股东会，并向股东会报告工作；2、执行股东会的决议；3、确定公司的经营支配和投资方案；4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；5、制订公司的利润安排方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者削减注册资本的方案以及发行公司债券的方案；7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；8、确定公司内部管理机构的设置；9、制定公司的基本管理制度；10、公司章程规定的其他职权。第四章监事会（监事）职责1、检查公司财务；2、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；3、当董事、高级管理人员行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以订正；4、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；5、向股东会会议提出提案；6、依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；7、公司章程规定的其他职权。第五章董事长职责1、召集和主持股东会议和董事会议；2、检查股东会议和董事会议的落实状况，并向股东会和董事会报告工作；3、在发生斗争、特大自然灾难等紧急状况下，对公司事务行使特殊裁决权和处置权，但这类裁决权和处置权须符合公司利益，并在事后向董事会和股东会报告；第六章公司经理职责1、主持公司的项目实施、生产经营管理工作，组织实施董事会决议；2、组织实施公司年度经营支配和投资方案；3、拟订公司内部管理机构设置方案；4、拟订公司的基本管理制度；5、制定公司的具体规章；6、董事会授予的其他职权。第七章综合部职责1、负责项目公司人事管理；2、负责项目公司劳资工作；3、负责项目公司公文处理和文件收发工作；4、负责项目公司后勤管理工作；5、负责处理项目公司日常应急事务。第八章建设管理部职责1、负责项目工程建设各项打算工作；2、负责项目设计、监理、施工、设备制造单位招标、选购 或选择工作；3、负责项目设计管理及报审工作；4、负责项目建设管理和资金支付工作；5、帮助市场部做好项目建成后的试运营工作；6、负责项目交竣工验收工作；7、负责项目运营期项目维护工作；8、帮助做好项目移交工作。9、负责项目建成后的试运营工作；10、参与项目交竣工验收工作；11、负责项目运营管理工作；12、负责项目运营期后的项目移交工作。第九章财务部职责1、负责项目筹资工作；2、负责项目建设期资金支付工作；3、负责项目内审工作；4、负责项目竣工决算申报工作及审计帮助工作；5、负责项目运营期资金回收工作；6、帮助做好项目运营期结束后的决算审计工作。其次篇项目建设前期打算工作第一部分项目招标投标工作第一章项目管理公司招标工作1、项目管理公司招标工作是指项目公司组建以后，项目公司对项目主体或专业工程进行设计、询问、监理、施工、设备等方面的招标。2、项目设计、询问、监理、施工、设备招标可以采纳公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价选购 、单一来源选购 等方式，一般状况下优先采纳竞争性谈判、询价选购 方式。3、项目设计、询问、监理、施工、设备招标工作应先由项目公司建设管理部支配处拟定招标方案、招标支配、合同协议，在项目公司探讨审议通过后，报业主审批。4、项目设计、询问、监理、施工、设备招标应严格依据招标方案招标，不能出现违法、违规行为。5、项目招标结果应在项目公司审议通过后先报业主批准。6、招标结果经批准后，项目公司方可与中标单位签订合同。其次章施工单位业务招标工作1、施工单位业务招标工作是指施工单位中标起先施工后，项目经理部对非主体或专业工程分包队伍、建筑材料、设备等方面的招标。2、施工单位业务招标可以采纳公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价选购 、单一来源选购 等方式，一般状况下优先采纳竞争性谈判、询价选购 方式，具体采纳何种方式应依据实际状况，以保证队伍、材料、设备质高价低而确定。3、施工单位业务招标应由项目经理部支配部门事先拟定招标方案、招标支配、合同协议，在经项目经理部批准后进行招标。4、施工非主体或业务分包队伍、重要材料、设备招标结果应报项目公司批准认可。5、如状况特殊，项目公司可以干脆指定分包单位、重要材料、设备供应单位，或者给出名录库。其次部分项目报批与报建第一章初步设计报批1、项目工可批复后中标承建的工程总承包单位负责项目初步设计工作，其设计、询问单位招标工作由其项目管理公司负责。2、项目管理公司应依据设计、询问合同对设计、询问单位业务工作进行管理，包括审查设计、询问工作支配，定期听取设计、询问单位汇报，对设计、询问成果进行中间审查等。3、初步设计完成后，项目公司内部即可组织询问单位、项目管理公司有关人员、专家对初步设计进行审查，设计单位应依据审查看法进行完善。4、项目公司在内审完成后即可将初步设计成果报业主恳求审查批准。5、业主收到初步设计后应尽快行文将文本报有权审批的发改部门审批。6、批复后的初步设计及概算应作为施工图设计及预算、施工招标的依据。其次章施工图设计报批1、施工图设计、询问单位由项目管理公司通过招标方式解决。2、项目管理公司应依据设计、询问合同对施工图设计、询问单位业务工作进行管理，包括审查设计、询问工作支配，定期听取设计、询问单位汇报，对设计、询问成果进行中间审查等。3、施工图设计完成后，项目公司即可组织询问单位、项目管理公司、总监办、施工单位有关人员、专家对施工图设计进行审查，设计单位应依据审查看法对施工设计进行完善并进行设计交底。4、项目管理公司在此基础上将施工图设计报业主转报行政主管部门（审图办）进行审批，或依据地方规定报询问部门出具询问看法。5、未经审批或出具询问看法的施工图设计不得作为施工依据。第三章质量平安监督申请与批准1、依据基本建设程序规定，在项目开工之前，项目管理公司应当到项目所在地行业主管部门质量平安监督机构申请办理质量监督手续。2、项目管理公司在申请时应供应以下资料：（1）、质量、平安监督申报表；（2）、工可、初步设计、施工图设计及批复文件、审查看法；（3）、建设、监理、施工单位项目机构组成及负责人；（4）、施工组织设计、监理规划；（5）、施工、监理单位工地试验室审查合格证书；（6）、其他资料。3、当地行业主管部门质量平安监督机构审查受理。4、项目管理公司领取审批文件。5、审批手续完成后，项目即起先接受质量平安监督机构监督。第三部分施工打算工作第一章施工图会审与设计交底1、开工前进行施工图会审和设计交底，是完善施工图设计，贯彻设计意图，确保施工顺当的重要步骤。2、施工图会审应在设计交底之前，由项目管理公司先将图纸发放给监理、施工单位接阅读审核，再组织监理、施工单位相关人员集中会审，提出并汇总审查看法并提交给设计单位。3、施工图会审重点解决以下问题：（1）理解设计单位施工图设计意图和设计思路；（2）审查施工图是否符合初步设计审批看法并进一步优化；（3）审查施工图设计是否满意规范、标准要求，质量、深度是否满意指导施工要求；（4）审查施工图设计是否有差、错、漏、碰。4、设计交底在施工图审查结束后，由项目管理公司主持进行。5、设计交底主要解决以下几方面问题：（1）介绍设计意图和设计思路；（2）对一些技术困难、施工难度大、或采纳新技术、新材料、新工艺关键部位作重点解读；（3）解答施工、监理单位审查看法。6、设计交底工作结束后，设计单位负责编写会议纪要下发至项目管理公司、监理、施工单位。同时完善施工图设计，由项目管理公司报行业主管部门审批。7、相关会议议程见会议制度一章。其次章监理规划审查1、监理单位中标后，在第一次工地例会前，总监办应当编制监理规划报项目管理公司审查。2、监理规划应在投标书中监理大纲的基础上，结合工程实际编制。3、监理规划主要包含以下内容：（1）总则（目标、组织、范围、内容、依据、程序、制度）；（2）质量、进度、费用限制；（3）合同、平安、环保管理；（4）组织协调；（5）质量验收与评定；（6）缺陷责任期监理。4、项目管理公司接收后，应刚好支配建设管理部相关人员及有关专家进行审查，并提出审查看法。5、依据审查看法完善后的《监理规划》是后期监理工作和编制监理实施细则的依据。6、监理规划审查会议议程见《会议制度》相关章节。第三章施工组织设计审查1、本施工组织设计主要指施工单位施工组织总设计，是用以指导一个建设项目施工全过程各项活动的组织、技术、经济方面的综合性文件。2、施工单位应当在中标进场后开工前，由施工技术负责人组织人员编制施工组织总设计经监理审核后报项目管理公司审查。3、施工组织设计主要包含以下内容：（1）编制依据；（2）工程概况；（3）施工部署；（4）主要施工方法；（5）施工总进度支配；（6）各项资源需求量支配；（7）施工总体平面布置；（8）主要技术经济指标；（9）主要施工管理措施。4、项目管理公司组织公司相关部门、总监办相关人员、专家对施工组织设计进行审查，审查目的是确保施工组织设计成为施工单位科学、合理地组织施工的指导性文件，审查重点是施工方案、施工进度支配、施工资源支配、施工平面布置图。5、依据审查看法修改后的施工组织设计伴同开工报告一起上报项目管理公司审批，经批准后的施工组织设计将成为施工单位组织施工依据。6、施工组织设计审查会议议程见会议制度一章。第四章施工单位现场打算工作检查1、施工单位施工现场打算工作包括以下内容：（1）施工现场用地合理占用，即业主已办理合理征用手续，并已交接；（2）现场补充勘探及测量放线，包括标桩、基准高程网、限制网；（3）施工现场“四通一平”，包括道路、供电、供水、通信、管线、场地平整；（4）生产设备安置与临时设施建设,拌合、运输、办公、生活等设施；（5）平安、环保设施布设；（6）施工队伍、材料、机械设备打算（7）地方关系协调工作；（8）应急预案的打算。2、在第一次工地例会召开和总体开工报告审批前，项目管理公司与监理单位对施工单位施工现场打算状况进行检查，发觉存在问题，如属施工单位问题，应尽快督促施工单位加快落实措施，如属业主缘由，因尽快协调业主尽快解决。第五章第一次工地例会和开工报告审批1、在施工图审查和设计交底完成、监理规划、施工组织设计已经审批，施工单位现场打算工作完成并经检查后，项目管理公司（或托付总监办）即可组织设计、监理、施工单位相关人员召开第一次工地例会。2、第一次工地例会主要内容有以下几个方面：（1）各方介绍职能机构组成及主要人员状况，通讯联络方式；（2）各方介绍施工打算工作状况；（3）监理单位介绍监理工作程序；（4）项目管理公司对开工打算工作提出相关要求。3、第一次工地例会议程见会议制度一章。4、第一次工地例会之后，施工单位即可报送总体开工报告送监理、项目管理公司审批。5、具备批准开工的条件为：（1）项目设计、监理、施工各项打算工作已经就绪；（2）各项规划、用地手续完成，征地拆迁进度满意施工要求；（3）资金到位状况满意施工要求。6、总体开工报告应将施工组织设计、施工总进度支配、施工技术方案作为附件一并上报审批。7、总体开工报告一经批准，总监理工程师即可签发开工令。第三篇项目进度支配管理第一部分项目进度支配管理实施第一章总则1、为统一和规范PPP工程项目建设进度支配管理工作，实现对工程建设支配编制、下达、执行、考核、调整实现规范化、程序化、制度化管理，特制定本方法。2、依据时间跨度，PPP工程项目可分为总体、年度、季度、月度进度支配，项目管理公司、施工单位均需编制；依据功能划分原则，PPP工程项目支配分限制性支配、建议性支配和指导性支配和实施性支配。其中限制性支配由业主提出，建议性支配和实施性支配由施工单位负责编制，指导性支配由项目公司建设管理部支配处负责编制。3、项目公司建设管理部支配处具体牵头负责PPP工程项目进度支配管理工作，负责指导性支配的编制、下达、考核工作；施工单位支配部负责建议型支配和实施性支配编制、上报以及指导性支配落实工作；监理单位支配专职人员负责建议性支配的审核上报、月度指导性支配下达和总体、年度指导性支配的执行和对施工单位支配执行的考核工作。4、建议性支配上报和指导性支配审核、实施性支配下达程序为：4.1建议性支配上报程序为：施工单位→总监办→项目公司建设管理部支配处、工程管理处。4.2指导性支配内部审核程序为：项目公司建设管理部支配处→项目公司负责人。4.3指导性支配外部审核程序为：项目公司建设管理部支配处→项目公司负责人→业主。项目总体指导性支配经业主批准后由项目公司下达给施工、监理单位执行，年度、季度指导性支配经项目投资部负责人批准后由项目公司下达给施工、监理单位执行，月度指导性支配由监理单位下达给施工单位执行。4.4实施性支配下达程序为：项目经理部→施工队（班组）。其次章建议性支配编制及上报1、工程建设建议支配是施工单位依据业主限制性支配、施工合同、已完成工程状况、剩余工程状况、自身实力、施工现场环境所提出的完成全部工作时间、完成各项工作的时间节点，或下阶段完成工作量大小的推算，用以供应应项目管理公司予以参考，以便更精确地编制指导性支配。2、建议支配编制内容包括支配编制说明和工程建设支配表两部分组成。支配编制说明应包括本期支配执行状况及分析；目前工程建设中存在的难点和问题；下期工程建设建议支配（可用横道图、关键线路网络图、支配评审技术、文字表述）；实施下期支配拟实行的主要措施。3、报表内容以清单形式显示，包括全部工程量、已完工程量、本期支配完成工程量内容。要求统一采纳Excel格式制作，除总量及本期完成数据外，其他累计数据应全部运用运算公式计算汇总，汇总表应与对应的各标段表格及数据在同一个工作表中。4、支配编制以施工标段为编制单元，要求施工单位在年末、季末、月末当月20日上午由总监办审核、汇总后，总体、年度、季度建议支配在月末25日上午9：30之前书面报送项目公司建设管理部支配处、工程管理处（纸质和电子档一并上报）。5、报送资料一式两份，一份送项目管理公司建设管理部工程管理处，另一份送项目管理公司建设管理部支配处。工程管理处在3个工作日内提出审查看法交支配处。6、项目管理公司建设管理部支配处在5个工作日内汇总、审核完毕，报项目管理公司领导审定，以便下达指导性支配。7、承包人的支配编制人员在编制支配前，应贯彻合同条件及技术规范，深化施工现场调查了解，编制的建议支配应真实、牢靠并符合实际，清晰、明白并便于管理，表达施工中的全部活动及其他的相关关系，反映施工组织及施工方法，充分运用人力和设备，预料可能的施工障碍及变更。承包人上报的支配，除由编制人员签字外，还应由项目经理亲自签字并加盖项目部公章，否则，总监办可拒收。8、总监办对承包人的支配可行性应细致审核，并在规定的时间内完成，主要审查以下方面：（1）时间支配的合理性；（2）施工打算的牢靠性；（3）支配目标与施工实力的适应性；（4）其他方面。总监办应写出书面审查看法，并经总监理工程师签字加盖公章,按规定时间上报项目管理公司支配部。9、各种支配编制的时间要求：9.1总体实施建议性支配于承包人接到中标通知书后28天内提交给总监办，总监办在7个工作日内审核完毕报送至项目管理公司建设管理部支配处。9.2年度建议性支配：承包人在当年的12月20日前应编制出下年度的施工支配一式三份，一份自己保留，两份上报总监办审查（总监办保留一份）。总监办应在当年的12月25日之前审查完毕连同审查看法上报项目管理公司建设管理部支配处。9.3季度建议性支配：承包人依据项目管理公司支配部下达的年度支配，结合工程实际状况和特点，在每季末第三月20日前负责编制下一季度的建议支配一式三份，除自留一份外，两份上报总监办（总监办保留一份）。总监办在收到承包人建议支配后在25日前审查完毕，连同审查看法上报项目管理公司建设管理部支配处。9.4月度建议性支配：承包人依据项目管理公司建设管理部支配处下达的季度支配，在每月的20日前上报下一月的进度支配建议给总监办，由总监办审查后，经综合平衡，正式下达承包人执行（正式文件），同时抄送项目管理公司建设管理部支配处、工程管理处各一份，下达时间原则上在每月下旬。第三章指导性支配的编制、下达1、指导性支配是指项目管理公司建设管理部支配处依据业主限制性支配要求、项目合同、施工单位上报的建议型支配、监理单位看法、已完工程状况、剩余工程量和工期、施工队伍状况、施工环境状况编制，目的是要求施工监理单位依据指导性支配落实管理、施工力气，加大投入，确保进度目标实现。2、指导性进度支配是一种强制性支配，一旦支配不能实现，相关单位将受到惩罚，并要设法在下一阶段弥补，以保证总体支配实现。3、指导性支配编制内容也包括支配编制说明和工程建设支配表两部分组成。支配编制说明应包括本期支配执行状况及分析，目前工程建设中存在的难点和问题，下期工程建设执行支配（用横道图、关键线路网络图、支配评审技术、文字表述），实施下期支配拟实行的主要措施，实现支配的相关要求。4、报表内容以清单形式显示，包括整个项目及各标段全部工程量、已完工程量、本期支配完成工程量内容。要求统一采纳Excel格式制作，除总量及本期完成数据外，其他累计数据应全部运用运算公式计算汇总，汇总表应与对应的各标段表格及数据在同一个工作表中。5、指导性支配分总体、年度、季度、月度支配，各种支配的下达要求是：5.1项目总体指导性支配经业主批准后，由项目管理公司建设管理部支配处在工程开工前行文下达给施工、监理单位执行。5.2项目年度、季度支配经项目投资部负责人批准后，由项目管理公司建设管理部支配处在上年12月底前、上季度第三月底前行文下达给施工、监理单位执行。5.3项目月度指导性支配由监理单位在施工单位上报月度建议支配的基础上，结合季度指导性支配和已完工程状况，原则上在上月月底之前下达。6、项目管理公司建设管理部支配处在编制项目指导性支配之前，应细致阅读施工单位上报的建议支配，参考监理单位、工程管理处的审查看法，驾驭总体工期、工程量、已完工期、工程量、剩余工期、工程量状况，必要时对重要工程要亲临现场调查了解。指导性支配的下达应满意下列要求：6.1满意总体支配和阶段性上位支配要求，保证总体支配和阶段性支配的顺当完成。6.2符合现场实际，包括承包人的“人、机、料、法、环”五大因素满意要求，项目管理水平满意要求。6.3为加快工程进度要求承包人所实行的措施和相关要求承包人能够达到，即具有权威性和可执行性。第四章实施性支配编制、下达1、实施性进度支配是施工单位在项目管理公司、总监办总体、年度、季度、月度指导性支配下达以后，依据指导性支配、已完工程状况和工程实际，编制用于下达给施工队（班组）实施项目的支配。2、实施性总体进度支配由项目经理部编制，在经公司管理层批准后，下达给施工队（班组）执行。3、实施性年度、季度、月度支配由项目经理部编制，经项目经理批准后，下达给施工队（班组）执行。4、实施性支配编制内容也包括支配编制说明和工程进度支配表两部分，其中支配编制说明更偏重于施工支配相关内容。5、施工单位实施性支配同时报备项目管理公司、总监办。第五章进度支配的执行1、指导性支配下达后，施工单位是落实的关键，因此，要求施工单位在落实指导性支配时应做到：1.1施工单位应以指导性支配为指导，将指导性支配通过实施性支配进一步分解、细化至年、季、月、旬支配，分解工程量，下达给施工对（班组）执行。1.2采纳横道图、网络图法分解支配，抓住关键线路和关键任务，加大投入，保证整个支配的实现。1.3健全质量、平安保证体系，细致学习技术规范、标准，加大管理力度，杜绝质量、平安事故。1.4切实做好施工打算工作，落实人工、材料、机械的投入，协调周边关系，创建良好施工环境。1.5细致编制阶段性（单位、分部、分项工程）施工组织设计，优化施工工艺，强化组织落实，实行流水施工，重视工序搭接。1.6遵照动态管理原则，按旬、周（必要时可按天）检查支配执行状况，刚好处理存在问题，发觉存在滞后现象，马上进行支配调整。2、监理单位作为项目施工的监督管理者，在指导性支配落实方面应当做到：2.1履行监理合同，严格依据监理规划、监理实施细则监督执行支配的全面落实。2.2通过巡察、旁站等方式刚好了解现场施工状况，刚好对影响进度事务及因素提出处理建议、要求。2.3对施工单位检测、验收、变更、计量恳求刚好予以办理，为支配执行创建条件。2.4通过月度工地例会和专题工作会议、审查施工单位支配完成状况报表，刚好驾驭指导性支配落实状况，动态调整施工单位分解落实支配和措施。2.5定期对进度状况进行分析，通过监理月报或特地报告报项目管理公司。3、项目管理公司建设管理部在支配管理中应做到：3.1科学合理地下达项目指导性支配。3.2监督施工单位加大投入，科学施工组织。3.3督促监理单位加大监督管理作用。3.4通过阶段性动态调整确保总体支配实现。第六章支配的考核1、为加强支配的执行和管理工作，进度支配管理建立三级考核制度。1.1项目经理部为一级考核单位，负责所属部门和单位的考核工作；1.2总监办为二级考核单位，负责所属承包人的考核工作；1.3项目管理公司为三级考核单位，负责对所属总监办和承包人的考核工作。2、考核依据和考核指标2.1以项目公司建设管理部支配处或总监办下达的指导性支配为考核依据，并以统计报表填报的实际完成数为准。统计口径按《统计管理实施细则》为准。2.2考核指标以考核期内实际完成的实物工作量和概化指标所达到的形象进度。指标的说明按《统计管理实施细则》为准。2.3考核期划分为月、季、年三种。2.4考核单位多于3家的评第一、其次、第三名；少于3家的只评第一名。3、考核责任及分工3.1月考核由总监办负责，考核结果报项目公司建设管理部支配处。3.2季度、年度考核由项目公司建设管理部支配处负责，必需在项目经理部自评、总监办复评的基础上进行。4、考核要求4.1考核的统计数据必需做到全面、刚好、精确，不得漏项，不得弄虚作假，各项数据和计算结果无误。4.2各级考核负责人必需在考核统计表上签字，并加盖公章。5、考核时间5.1月考核，以当月25日为截止日期，在月底前考核完毕；5.2季考核，以当季度第3个月25日为截止日期，在季度底前考核完毕；5.3年考核，以当年的12月25日为截至日期，在年底前考核完毕。6、项目管理公司将对施工单位季度、年度进度考核结果列入季度、年度履约考核内容。第七章进度支配的调整1、当一阶段的工程实际进度与支配进度产生较大差异，有可能影响项目的实施时，则可能须要对进度支配进行动态调整，调整的原则是确保项目总体进度支配的落实。2、具体调整思路是：2.1当施工单位的施工进度快于支配进度时，只要施工单位资金、资源足够，且对总体进度实施或周边其他施工单位施工无较大影响时，可以不予调整。2.2当施工单位的施工进度慢于支配进度，如是非关键工作且对总体季度支配无影响时，可以不予调整；如非关键工作进度滞后已影响总体进度或是关键工作滞后，则应行。4.2季度、年度支配由施工单位上报调整支配方案，监理单位审核后，上报项目管理公司批准执行。当对后续施工进度进行调整，即加快后续工程施工季度，且留有肯定余地，确保总体进度支配的实现。3、调整进度的方法有：3.1选择资源强度小、费用低的关键工作压缩时间，采纳方法是加大资源费用投入、增加工作面、增加劳动班次、实行革新措施缩短工序时间等。3.2压缩非关键工作持续时间。3.3调整工作的逻辑关系。3.4调整工作的搭接关系，如将工序的依次作业改为平行作业。4、进度支配调整的审批程序是：4.1月度支配调整由施工单位上报调整支配方案，监理单位审核后批准执第八章附则1、本细则由项目管理公司负责说明和补充修订。2、建议支配和执行支配表式见《工程用表表格》3、本细则自发布之日起实施。其次部分工程项目统计管理实施细则第一章总则1、为统一和规范PPP工程项目建设统计管理工作，以实现对工程建设投资统计进行规范化、程序化、制度化管理，特制定本细则。2、统计工作由项目公司建设管理部支配部归口管理，各总监办应明确相关的填报责任人及支配统计人员，分管相应施工标段的统计工作，并做好督促、核实及汇总上报等工作。其次章统计工作的职责1、统计工作的基本任务是对工程建设状况进行统计调查，数据分析，供应真实资料，实行动态监督。2、照实供应资料，不得虚报、瞒报、迟报、拒报；不得伪造、篡改统计资料。第三章统计报表基本要求1、统计资料要全面、精确、刚好、系统的收集、整理、分析，确保统计报表报送时间和质量。2、施工单位要严格执行统计法规，刚好、精确向总监办报送工程建设状况统计报表，经核实后，由总监办上报项目公司。全部统计报表均应按要求填写报送单位名称、单位具体地址、单位负责人、填表人、电话号码等内容，附文字说明并加盖公章。3、统计报送资料包含工程进度月报表、投资统计月报表等。4、统计资料以施工标段为单位，由总监办审核、汇总后上报项目管理公司（纸质和电子档一并上报）。5、全部报表要求统一采纳Excel格式制作，除总量及本期完成数据外，其他累计数据应全部运用运算公式计算汇总，汇总表应与对应的各标段表格及数据在同一个工作表中。统计资料应采纳书面、传真或送达的形式由总监办统一报送。报表报送时间：施工单位项目部应当在当月20日前报送至总监办，总监办应当在当月25日前报送项目公司建设管理部支配处。6、报送资料一式两份，一份送至项目公司建设管理部支配处，另一份送至项目公司建设管理部工程管理处。工程管理处在3个工作日内提出看法交支配处。7、项目公司建设管理部支配处应在2个工作日内汇总统计后报项目管理公司领导审核，并形成最终统计结果。第四章统计报表的编制1、工程进度月报表1.1工程进度月报表包括各单位工程的施工内容，与工程管理指标体系相连接，以概化工程量指标和形象进度指标反映每月完成的工程数量。1.2征地拆迁：用文字说明当月拆迁工作具体进展、经费和存在问题等（由建设管理部供应）。1.3工程进度月报表报送日期为每月20日，相应统计日期为上月20日至本月19日。1.4第一期报表数据应为自开工累计至最近的报送日期所完成的工程量。报送第一期报表时应同时填报总工程量及总实物工作量（统计数据按报送前最新工程量清单），并按各期调整清单刚好更新总量数据。2、工程进度旬报表2.1工程进度旬报表各单位工程的施工内容，与工程管理指标体系相连接，以概化工程量指标和形象进度指标反映每旬完成的工程数量。2.2工程进度旬报表报送日期为每月10号、20号、30号。2.3第一期报表数据应为自开工累计至最近的报送日期所完成的工程量。报送第一期报表时应同时填报总工程量及总实物工作量（统计数据按报送前最新工程量清单），并按各期调整清单刚好更新总量数据。3、填报口径3.1考虑各分项工程报验、验收、计量支付的周期较长的特点，为刚好反映工程进度状况，月报表填报口径以施工单位报总监办检查验收工程量为准。3.2报送数据及完成额度应口径一样。4、投资统计月报表4.1投资统计月报表包括投资完成状况表、主要材料消耗表和实物工作量完成状况表。4.2投资统计月报表报送日期为每月20日。第一期报表数据应为自开工累计至本月19日所完成的工程量。4.3主要材料消耗表中各类主材消耗量应为工程建设实际消耗量，而非运至工地数量。4.4实物工作量完成状况表中总工作量应填报标段合同清单小计金额，即实物工作总量，并按各期调整清单刚好更新总量数据。4.5同一季度三期月报表的完成数据累计值应与工程建设建议支配表中该季度完成数据合计值相符。第五章相关填报说明1、投资完成状况表中，建安工程费由支配处填报，征地拆迁费由建设管理部工程处填报，设备投资费由财务部填报。2、项目管理公司财务部每24日前将建设单位管理费供应应建设管理部支配处。3、项目管理公司建设管理部支配处每月25日前统计其他数据并汇总完成整个表格。第六章附则1、本细则由项目管理公司负责说明。2、统计报表表式见《工程用表》。3、本细则自发布之日起实施。第三部分工程项目监理月报制度第一章总则依据PPP工程项目建设管理模式的特点，为规范总监办监督管理工作，全面、刚好、精确地驾驭各标段项目建设进展状况，适时、动态地加强对工程质量、进度、投资进行有效限制，为领导决策供应科学依据，特制项目工程监理月报制度。其次章工程监理月报的内容1、工程概况第一份监理月报应具体供应以下资料，后期的月报可视状况适当进行增减。（1）项目名称；（2）地理位置；（3）主要工程的类型及数量；（4）合同签订日期；（5）承包人或联营体的名称及项目负责人；（6）合同总价；（7）合同规定的工期；（8）开工通知书发出日期及开工日期；（9）修订的完工期（以后如有变动，可以修订）；（10）从开工到现在已过去的施工时间；（11）本月内的气象报告;2、本月工程完成状况（1）、本月工程完成状况，具体内容，投资额。（2）、施工单位及人员、材料、机械设备到位状况。（3）、本月重大活动状况。3、工程质量状况3.1月报告中就报告期内工程质量概述、现场各个分项工程的原材料质量，工程实体质量的检测及报验一次合格率等状况作定量及综合评价，照实反映施工过程中存在的质量问题及实行的整改措施等。填报试验月报表。3.2月报告要实时反映质量限制单元的划分、评定状况，创优单元评定工作要日常化，即完即评。分项工程在完工3天内按有关规定完成评定工作，单位工程、分部工程的评定在所含分部工程、分项工程全部评定的当月内完成评定工作。填写质量限制单元评定月报表。4、工程进度状况客观描述工程总体进度、实物工作量完成状况、各标段主要分项工程形象进度以及对后进标段在本报告期内实行的措施、达到的效果以及对各标段的进度状况的评价、进度滞后的标段的缘由分析及整改措施。填写工程进度月报表系列表、工程形象进度月报表。5、工程资金及支付状况（1）向承包人支付工程款状况。（2）设计变更状况6、平安生产与文明施工状况简要描述文明施工、平安生产状况，照实反映平安、事故状况。7、环境爱护工作状况简述施工现场环境爱护措施及制度执行状况8、合同管理工作状况简述合同履行检查、管理、合同变更、分包管理工作状况。9、其他工作状况简述工作协调、施工冲突处理、质监站、业主、项目管理公司工作指令、检查发觉问题整改要求执行状况等。10、监理工作执行状况及工作总结主要描述在工程建设管理过程中实行的主动有效的管理手段，针对施工现场存在的问题实行的督促整改措施，措施落实状况及整改结果。总监办监理人员、设备及监理工作运行状况，质保体系运转状况，存在的问题等。11、主要存在问题及整改状况简述本月出现的影响工程进展的问题及处理、整改状况。12下期主要工作支配及措施简述下月工作支配支配及保证支配顺当完成的措施。第三章工作要求1、总监办要有特地的部门和专人负责此项工作，工程监理月报由总监签发后上报。2、工程监理月报一式六份，每月25日报出，同时上报电子稿，全部表格填报的数据为上月25日至本月24日。3、施工合同签订后的其次个月起先上报。第四章附则1、本制度由项目管理公司负责说明和补充修订。2、本制度自发布之日起实施。第四篇项目质量管理第一部分质量管理目标任务和程序第一章项目质量管理目标1、PPP项目工程质量是指依据业主要求、有关技术标准、合同约定，通过项目实施形成的工程实体质量，包括平安功能、运用功能、耐久、环保特性总和。其中，工程实体质量包括材料设备质量、过程工作质量、质保体系质量。2、PPP项目工程质量管理是项目管理公司在项目实施过程中，指挥、协调各项目参与方活动，通过建立质量目标、质量策划、质量限制、质量保证、质量改进等措施，确保质量目标实现。3、PPP项目质量管理目标是项目管理公司通过一系列活动，保证业主质量目标实现，即确保工程项目质量合格，力争创建优良工程。4、PPP项目实施过程中，质量限制是致力于满意质量要求的一系列活动，包括设定目标、测量结果、评价、纠偏，是质量管理的重要部分，因此，质量限制的目标就是确保项目质量管理目标实现。其次章项目质量管理的任务PPP项目管理公司对项目工程质量管理任务是对项目建设、勘察设计、监理、施工单位质量行为，以及通过勘察设计、监理、施工单位对项目设计、材料、设备、施工、安装质量进行限制。具体为：1、制订项目质量目标、任务分解清单。2、建立项目质量管理工作程序。3、建立包括各参建单位在内的质量保证体系。4、编制初步质量限制支配。5、组织对初步设计（设计方案）的质量评审和上报审批。6、组织对施工图设计的质量会审和上报审批。7、组织对监理大纲、监理规划审查。8、组织对总体开工报告、总体施工组织设计的审查9、申请政府质量监督。10、监督、审核监理单位对单位、分部工程开工报告、施工组织设计、专项施工方案的审查。11、依据规定支配项目管理公司、监理单位对施工现场巡察检查、平行检验。12、依据规定支配项目管理公司、监理单位对重点施工工序、部位旁站跟踪。13、依据规定支配项目管理公司、监理单位对进场材料、设备检查验收。14、组织对监理、施工单位质量保证体系、工作质量、文件档案进行检查。15、督促监理单位进行中间验收和分项（单元）工程验收。16、参与分部、单位工程验收。17、参与设备及系统调试验收。18、主持各专项工程和整体工程交工（法人）验收。19、负责申报并参与整体工程竣工（政府）验收。20、资料归档、保管。21、申报并参与项目移交。第三章项目质量管理程序1、PPP项目工程质量管理程序为：项目质量目标确定→设计质量限制→实施方案质量限制→工序、工艺、材料设备质量限制→过程隐藏工程验收→分项工程验收→分部工程验收→单位工程验收→单项工程验收→项目验收交付运营。2、工程质量限制程序为：开工报告→工序自检报告→工序检查签认→中间交工证书签认→中间交工报告→中间计量支付签认。3、分项、分部、单位工程验收程序：分项（分部、单位）工程完工→施工单位自检→施工单位填写报验单→监理质量评定→监理检查完工资料、外观质量→监理颁发分项（分部、单位）工程合格证书→完工计量。4、工程质量问题处理程序：施工单位报告→监理发出监理通知→组织调查取证→进行缘由分析→要求施工单位提交事故调查报告→审查调查报告→要求施工单位提出处理看法→审核处理方案→监督处理方案实施→施工单位处理后自检报验→监理检查验收→责任单位提交质量事故处理报告→资料归档。其次部分质量保证体系的建立第一章总则1、PPP工程项目实施前应建立“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”的项目质量保证体系。2、PPP项目质量保证体系是各企业质量保证体系在项目上的具体化，是项目管理组织的一个一次性的目标限制体系。3、PPP项目质量保