审核不符合项整改措施及跟踪报告

严重不合一般不合问题 审核 审核序号 类型 日期

问题内容 发现部门No.ofProblem

TypeofAudit

DateofAudit

ContentofProblem

CometoLightDept.1 体系审核 2016.10.18

自制件封样件管理失效，如：1、抽查YAE后保下段注塑封样件，过期（封样日期2014.8.25，有效期半年）； 质量2、封样件存放凌乱，积灰严重；3、未见封样件清单；2 体系审核 2016.10.18

应加强设备管理的系统性和有效性，如：12、未见设备点检作业指导书；3、停机时间统计表显示5/20有80分钟设备故障，但在设备维修保养记录表中未见；4、问题的分析不够及时，如6/4有150分钟设备故障，但在反应计划中未见，设备维修保养记录表中也未见报告未见（要求停机超过2小时有8D报告）；5认； 工程6、1#注塑机夏季生产1题；分析，针对TOP项列入问题清单中予以改进；超过2小时停机的故障应第一时间进行8D划，根据验收协议进行验收，并保持记录；3 体系审核 2016.10.18

1、未见模具维护保养作业指导书；2、未对模具的开合模数进行统计；3、模具履历信息不完整，抽查YAE后保下段2015-5-30进行一次保养，之后再次对定模镜面进行抛光处理的日期 工是2016-4-29，间隔时间长达一年；4、每月针对模具进行故障柏拉图分析，但未见针对Top项问题进行相关的改进措施，如现场查见漏水问题4造成停机300多分钟，5月份造成停机450多分钟，问题呈上升趋势；建议：同设备管理。4 体系审核 2016.10.18

注塑目前使用的加料记录表无法满足控制计划上烘料≥1小时才能进行正常生产的要求（此项为去年不符合项）； 注塑5 体系审核 2016.10.18

YAE前保标牌孔冲孔机设备未得到有效管理，设备积灰严重，储物盒内堆放着各种垃圾； 注塑6 体系审核 2016.10.182016.10.17-

仓库内自喷漆存储场地布局不合理，暂停使用的自喷漆和正常漆布局规划相邻存放，特别是暂停使用自喷漆无法 仓达到预防误使用的管理要求；进料检验项目应结合供应商实际质量表现进行有效策划，如，装配现场抽查3个YAE产品外协件的模具钟信息均7 体系审核

2016.10.18

存在问题：前保支架无模具钟信息；前保雾灯支架无2016年2至5月的模具钟信息，但有2016年6月的模具钟信息 装配。8 体系审核 2016.10.18

防错装置验证管理不够有效，如：YAE后保雷达支架安装应对设备在生产前进行防错装置的验证，但目前控制计划和FMEA中均未见相关内容，设备点检中只写明需要进行防错点检，但未见具体如何进行防错验证的操作方法。 工程9

2016.10.17-2016.10.18

进料检验的判定需要完善，如：1-PP-2525粒子，批次X201506021，需要供应商提供的产品质量报告，无供应商的检验合格的认可签字或签章2-PP-2525粒子，批次是X201504043，进行了试生产，试生产记录未填写批次号，无法与该批次对应 质量3-现场没有设置进料检验的待检区，无待检区，物料是先放入库位后再检验，并未按规定进行4-仓库里有PP-2525粒子，批次是X201504043，外包装已严重破损，不符合收货要求，未进行拒收问题 审核 审核序号 类型 日期

问题内容 发现部门No.ofProblem

TypeAudit

DateofAudit

ContentofProblem

CometoLightDept.10 体系审核 2016.10.18

仓库物料的防护、先进先出需要完善，如：1-仓库的粒子库位检查表，1月2-6未做点检确认2-仓库的粒子库位检查表，6。8月都没有在每天的检查时间上记录，也没有每天进行签字确认，只是在标准一列中签了一个 物流3-内部针对该问题提出了解决的方案，文件还未修改受控11 体系审核 2016.10.18

不合格品的隔离标识、处理方式、时效性需要完善，如：1-仓库里有一袋YAEpp-2525的粒子，批次是X201504043，应该属于不合格品，未见相关的不合格品信息及后续流程仓库里有两袋PP-1520的粒子，15-5-17过期，还放置在正常粒子仓库，没有隔离，也未做不良标识处理不合格品/呆滞品无时效性的规定，依靠与客户的沟通，如不合格品YAE清洗器盖板左右，8滞料，现在还未处理供应商不合格品，未按规定进行评审，就退回给供应商，如2016.5.27退货的YAE后雾灯、前保高配格栅等5-不合格品的标识未张贴，如待报废区YAE清洗器盖板三箱上面放置的待报废的格栅，无任何不良标识6-未定义本地化的不合格品处理流程，未定义质量报警等机制本地化的流程7-不合格品评审表中要求返工返修需要相关人员的确认签字，但是实际无人员后续确认，如门槛不合格品，2016-5-22，判定需要返工返修，但是后续的跟踪验证部分空白8-有产品放行人员的确认项目，未明确定义产品放行的职责权限9-处理不合格品/理，呆滞占用库存

质量、物流12 体系审核 2016.10.18

试验设备的管理、测量系统分析需要完善，如：1-检查设备无点检项目，如电子称、卡尺等2-注塑区域的光照未鉴定，检验区域的光照未鉴定检具验证报填写告中有结果合格，在验证报告下面的时间一栏未填写，如YAE期未签字，2014年的验证记录未登录有周期校验的计划，但是2015年11月之前需要校验的有3个检具，至今未做校验，而且都在正常使用，如YAE,SC20等项目，检具的精度校验报告中无结论，如YAE后保险杠的校验报告 质量转移的有转移单，如YAE检具，但是闲置的未做总账的记录和处理，如SC20等检具6-养无计划，如计划中的YN5两幅检具，无保养记录，实际完成状况却OK，3月份保养得SC29、M20的两套、SC20三套、YAE两套7-检具的MSA未做，其他仪器的MSA未按照规定的MSA清单进行计划13 体系审核 2016.10.18

供应商的管理方面需要完善，如：1-生产计划反应的SC20的交货不及时问题，在10.11月的供应商考评中都未提及，实际上供应商在这两个月因为人员问题，交货是有问题的，公司还有派员工进行支援 质量体系审核

2016.10.17-2016.10.18

生产计划的管控、安全库存的管控、盘点需要完善的部分，如：1-物料计划人员在计划物料时合格率的依据还主要依靠经验值，未使用实际值2-粒子的安全库存中的低库存设置是0，如PP-2525粒子，不符合客户3低库的设置），库位看板的设置与生产计划的物料控制依据不对应，有设置误差的风险3-生产计划的应急方案是2016.5制定的，人员有变动，未及时更新

生产计划2016.10.17-岗位要求和人员培训方面的策划和记录还有需要改善的部分，如：2016.10.17-岗位要求和人员培训方面的策划和记录还有需要改善的部分，如：1-岗位培训，未策划相关的评估方式，无评估结论，人员的培训效果不明了,人员培训后的技能运用到工作中的2016.10.18结果存在风险2-质量人员只有入职要求，无岗位操作标准的要求

HR/质量体系审核

2016.10.17-2016.10.18

文件的管控发放、保存还需要改善的部分，如：技术文件以往版本的文件存档未做，未按规定进行保存,规定是车型停产后一年，实际旧版本未做保存 文控修改履历未保留，如YAE、YN5的作业标准书的B2版本中无修订记录，无之前的修订记录体系审核

2016.10.17-2016.10.18

客服信息的分析传递跟踪还需要改善的部分，如：未定义售后及三包问题的监控、反馈和跟踪机制，形成书面文件；未做监控 售后YFE的尖角油漆掉落，8D报告要求10月12日要提交变更后的作业和检验类的文件，至今未收到问题问题序号审核类型审核日期问题内容发现部门No.ofProblemTypeofAuditDateofAuditContentofProblemCometoLightDept.18体系审核包装内部审核及质量模块的推动方面还需要改善的部分，如：1-3月份需要做的M20S未完成现场审核19体系审核2016.10.17-2016.10.182-有针对产品审核的问题点进行汇总，但是无针对产品审核的问题点进行专案的原因分析和改善措施，只是放在中无数据的