投资银行学7附有答案

投资银行学7[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________单项选择题

1.（）又称为信用交易账户，开户手续极为严格，需要订立“保证金契约”并缴纳保证金。[单选题]*A.现金账户B.保证金账户(正确答案)C.联合账户D.信托账户2.我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括以下（）项。[单选题]*A.公开B.公正C.公示(正确答案)D.公平3.证券发行者为扩大经营按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为:

（）[单选题]*A.交易所市场B.场外市场C.一级市场(正确答案)D.二级市场4.与并购意义相关有的三个概念中不包括（）。[单选题]*A.合并B.兼并C.发行(正确答案)D.收购5.（）并购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的并购行为。[单选题]*A.纵向(正确答案)B.横向C.混合D.杠杆6.对规模大、业务多的公司进行估值，（）最合适。[单选题]*A.混合法(正确答案)B.账面价值法C.现金折现法D.可比公司分析法7.契约型基金各方当事人中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（）。[单选题]*A.基金管理人(正确答案)B.基金托管人C.基金代销人D.基金持有人8.投资银行在一级市场担任的主要角色是（）。[单选题]*A.承销商(正确答案)B.做市商C.经纪商D.财经顾问9.以下不属于影响股票发行价格主要因素的是（）。[单选题]*A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升的潜在空间C.投资项目的投产预期和盈利预期D.发行人所处行业的发展状况(正确答案)10.上海证券交易所建立于（）[单选题]*A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日(正确答案)D.1997年底判断题

1.目前，在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。[判断题]*对(正确答案)错2.在我国，由于股权融资资本成本中的筹资费用和资金占用费用偏高，使得我国上市公司股权融资显性成本较高。[判断题]*对错(正确答案)3.一般而言，成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。[判断题]*对错(正确答案)4.证券发行业务也称为证券二级市场业务。[判断题]*对错(正确答案)5.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。[判断题]*对错(正确答案)6.根据关于并购成因的“价值低估论”，当托宾比率(即公司股票市场价格总额与重置成本之比)Q＞1时，形成并购的可能性小,当Q＜1时，形成并购的可能性较大。[判断题]*对(正确答案)错7.在一项公司并购事件中、同一家投行不能同时作为收购方和被收购方的财务顾问。[判断题]*对(正确答案)错8.我国并购活动中，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及时披露有关信息。[判断题]*对(正确答案)错9.根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金越来越成为证券投资基金的主要形式。[判断题]*对错(正确答案)10.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖行为属于操纵市场行为。[判断题]*对错(正确答案)多项选择题

1.投资银行的财务管理一般要遵循以下原则：（）。*A.盈利原则(正确答案)B.稳健原则(正确答案)C.效益原则(正确答案)D.协调合作原则(正确答案)2.投资银行的财务管理一般要遵循的原则包括（）。*A.盈利原则(正确答案)B.稳健原则(正确答案)C.效益原则(正确答案)D.协调合作原则(正确答案)3.发行者债券筹资时所必须考虑的三大因素为：（）*A.期限(正确答案)B.票面利率(正确答案)C.发行价格(正确答案)D.投资人4.期权合约的要素包括（）。*A.标的物(正确答案)B.单位合约数量(正确答案)C.执行价格(正确答案)D.到期日(正确答案)5.基金的绩效评价的方法有（）。*A.夏普业绩指数法(正确答案)B.特雷诺业绩指数法(正确答案)C.詹森业绩指数法(正确答案)D.市场时机选择能力判断法(正确答案)6.证券市场由（）主体构成。*A.证券发行者(正确答案)B.证券投资者(正确答案)C.管理组织者(正确答案)D.投资银行(正确答案)7.收购策略有（）。*A.中心式多角化策略(正确答案)B.复合式多角化策略(正确答案)C.纵向兼并策略(正确答案)D.水平式兼并策略(正确答案)8.下列可以参与经纪业务的有（）。*A.券商(正确答案)B.证券交易所(正确答案)C.资金清算中心(正确答案)D.证券投资咨询公司(正确答案)9.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。*A.投机商B.自营商(正确答案)C.经纪商(正确答案)D.做市商(正确答案)10.用来风险转移的方法有（）*A.期货交易(正确答案)B.期权交易(正确答案)C.调换转移D.套期保值名词解释

1.间接发行[填空题]*_________________________________答案解析：1.

正确答案：无

参考答案及解析：

指发行者不直接参与证券发行事务而委托证券发行中介机构即承销商向投资者发售证券一种方式。2.利率期货[填空题]*_________________________________答案解析：2.

正确答案：无

参考答案及解析：

双方协议在未来某一时期，按照约定条件，买卖一定数量的长短期信用工具的可转让标准化协议。3.综合式模式[填空题]*_________________________________答案解析：3.

正确答案：无

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同一家金融机构可以同时经营商业银行业务和投资银行业务，相互之间在业务上并没有法律上的限制。4.项目融资[填空题]*_________________________________答案解析：4.

正确答案：无

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对一个特定的经济单位或项目策划安排的一揽子融资的技术手段，借款者依赖收益和现金流量作为还款来源，并以该单位的资产作为借款担保。5.股票承销[填空题]*_________________________________答案解析：5.

正确答案：无

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是指投资银行接受股票发行单位的委托，在公开市场上将股票销售给投资者和社会公众投资者，为股票发行单位筹措经营资金的行为。简答题

1.证券发行注册制优点。[填空题]*_________________________________答案解析：1.

正确答案：无

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优点：①简化审核程序，提高工作效率。

②降低门槛，促进竞争，有利于具有发展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金。③促使投资者审慎投资，提高市场整体水平。2.卖方实施反兼并常见措施（对敌意收购）。[填空题]*_________________________________答案解析：2.

正确答案：无

参考答案及解析：

（1）寻求股东支持（2）股份