投资银行学3附有答案

投资银行学3[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________单项选择题

1.（）是已发行证券进行交易和流通的场所，是有组织的专门经营证券的固定市场，是证券交易市场的核心。[单选题]*A.证券的场外交易市场B.证券交易所市场(正确答案)C.柜台交易市场D.店头市场2.对冲基金和套利基金均属于（）基金。[单选题]*A.低风险低收益B.低风险高回报C.高风险低收益D.高风险高回报(正确答案)3.按照我国《证券投资基金管理暂行办法》，基金主要发起人应有（）以上从事证券投资经验、连续盈利的记录。[单选题]*A.1年B.2年C.3年(正确答案)D.5年4.（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。[单选题]*A.证券承销(正确答案)B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理5.对规模大、业务多的公司进行估值，（）最合适。[单选题]*A.混合法(正确答案)B.账面价值法C.现金折现法D.可比公司分析法6.并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购称为（）。[单选题]*A.现金并购B.股票并购(正确答案)C.新设合并D.杠杆并购7.（）是投资银行的传统核心业务。[单选题]*A.证券承销(正确答案)B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理8.目前中国证券发行的审核制度采取的是（）。[单选题]*A.审批制B.核准制(正确答案)C.注册制D.登记制9.（）中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。[单选题]*A.1982年1月B.1983年1月C.1984年1月(正确答案)D.1985年1月10.客户理财报告制度的前提是（）[单选题]*A.客户分析(正确答案)B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告判断题

1.投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。[判断题]*对(正确答案)错2.现存的两种类型的发行监管制度中，政府主导型称为核准制，市场主导型称为注册制。[判断题]*对(正确答案)错3.政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行股票。[判断题]*对错(正确答案)4.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。[判断题]*对错(正确答案)5.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益。[判断题]*对错(正确答案)6.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。[判断题]*对错(正确答案)7.我国并购活动中，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及时披露有关信息。[判断题]*对(正确答案)错8.根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金越来越成为证券投资基金的主要形式。[判断题]*对错(正确答案)9.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。[判断题]*对错(正确答案)10.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产。[判断题]*对错(正确答案)多项选择题

1.债券发行市场的主要参与者包括（）。*A.发行者(正确答案)B.投资者(正确答案)C.中介机构(正确答案)D.管理者(正确答案)2.按照套利行为买卖之间的时间间隔，可以将套利分为（）。*A.无风险套利B.审时度势套利(正确答案)C.滞后型套利(正确答案)D.风险套利3.发行者债券筹资时所必须考虑的三大因素为：（）*A.期限(正确答案)B.票面利率(正确答案)C.发行价格(正确答案)D.投资人4.公司以提高收购成本的方式反收购包括（）。*A.金降落伞(正确答案)B.锡降落伞(正确答案)C.设置毒丸(正确答案)D.皇冠上的珠宝5.并购按动机分类，可分为两类（）。*A.恶意并购(正确答案)B.要约并购C.杠杆并购D.善意并购(正确答案)6.金融衍生产品按照原生资产分为（）。*A.股票(正确答案)B.利率(正确答案)C.货币(正确答案)D.商品(正确答案)7.竞价方法包括的形式有（）。*A.网上竞价(正确答案)B.机构投资者（法人）竞价(正确答案)C.券商竞价(正确答案)D.市场询价(正确答案)8.证券交易的风险主要有（）*A.体制风险(正确答案)B.信用风险(正确答案)C.市场风险(正确答案)D.流动性风险9.属于风险回避策略的是（）*A.避重就轻的投资选择原则(正确答案)B.扬长避短、趋利避害的债务互换策略(正确答案)C.资产结构短期化的策略(正确答案)D.多样化策略10.用来风险转移的方法有（）*A.期货交易(正确答案)B.期权交易(正确答案)C.调换转移D.套期保值名词解释

1.证券交易[填空题]*_________________________________答案解析：1.

正确答案：无

参考答案及解析：

指在证券承销完成一段时间后，投资者在一个流动性较强的二级市场进行证券的买卖活动。2.混合定价法[填空题]*_________________________________答案解析：2.

正确答案：无

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是将累计投标法和固定定价法结合，用于发行量大的股票投资。3.金融控股公司[填空题]*_________________________________答案解析：3.

正确答案：无

参考答案及解析：

在现代金融混业经营的趋势下，以控股公司形式组建的金融控股集团。它是金融业实现全能化的一种组织制度，本质上属于现代公司制的范畴。4.合伙制投资银行[填空题]*_________________________________答案解析：4.

正确答案：无

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两个或两个以上合伙人（自然人或法人）拥有公司并分享公司的利益，至少有一个合伙人主管合伙公司的日常经营并承担责任。5.分拆上市[填空题]*_________________________________答案解析：5.

正确答案：无

参考答案及解析：

部分业务或子公司从母公司独立出来的单独上市，或者原公司分立成几个相对独立的单位。简答题

1.简述金融机构发行债券的目的。[填空题]*_________________________________答案解析：1.

正确答案：无

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1）增强负债的稳定2）获得长期资金来源3）扩大资产业务。2.证券发行核准制的缺点。[填空题]*_________________________________答案解析：2.

正确答案：无

参考答案及解析：

①符合法律规定的实质条件与证券的投资价值之间，不绝对具有一致性，有可能限制新兴行业的发展和投资者对风险投资的选择。

②证券发行人的经营状况是在不断变化的，即使发行人在发行证券时具备法定的实质