证券投资基金第四五章测试附有答案

证券投资基金第四五章测试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额（）。[单选题]*A、个人投资者不得少于300万元B、个人投资者不得少于50万元C、机构投资者不得少于1000万元D、机构投资者不得少于100万元(正确答案)2、下列不属于私募基金合格投资者的是（）。[单选题]*A、金融资产300万元以下并且年均收入50万元以下的个人投资者(正确答案)B、企业年金C、社会保障基金D、社会公益基金3、私募基金管理人在填报信息过程中，发生重大事项的，应当在10个工作日内向（）报告。[单选题]*A、中国证监会B、证监局C、基金业协会(正确答案)D、中国银监局4、下列不属于基金财产投资范围的是（）。[单选题]*A、上市交易的股票B、上市交易的债券C、承销证券(正确答案)D、国债5、基金信息披露的禁止行为不包括（）。[单选题]*A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁(正确答案)D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构6、中国证监会对（）实行注册管理。[单选题]*A、基金份额登记机构(正确答案)B、基金评价机构C、基金投资顾问机构D、基金信息技术系统服务机构7、基金投资顾问机构的法定义务不包括（）。[单选题]*A、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述B、不得损害服务对象的合法权益C、向投资人充分揭示投资风险(正确答案)D、不得以任何方式承诺或者保证投资收益8、公开募集基金合同的内容不包括（）。[单选题]*A、募集基金的目的和基金名称B、基金份额赎回程序C、开放式基金的基金份额总额(正确答案)D、争议解决方式9、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。[单选题]*A、2个月B、3个月C、6个月(正确答案)D、10个月10、下列选项中，不属于公开募集基金管理人的法定组织形式的是（）。[单选题]*A、基金管理公司B、符合规定条件的证券公司C、保险资产管理公司D、依法设立的公司或合伙企业(正确答案)10、下列选项中，不属于公开募集基金管理人的法定组织形式的是（）。[单选题]*A、基金管理公司B、符合规定条件的证券公司C、保险资产管理公司D、依法设立的公司或合伙企业(正确答案)11、设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近（）年没有违法记录。[单选题]*A、1B、2C、3(正确答案)D、412、对于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定。[单选题]*A、60日(正确答案)B、30日C、90日D、45日13、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。[单选题]*A、基金发起人B、基金份额持有人(正确答案)C、基金管理人D、基金托管人14、基金管理人违法经营或者出现重大风险时，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会采取的措施不包括（）。[单选题]*A、责令停业整顿B、责令限期改正(正确答案)C、取消基金管理资格D、指定其他机构托管、接管15、关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。[单选题]*A、安全保管基金财产B、按照规定监督基金管理人的投资运作C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告(正确答案)16、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。[单选题]*A、责令整改B、取消托管资格C、职责终止D、选任新基金托管人(正确答案)17、中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。[单选题]*A、5B、10C、20(正确答案)D、2518、以下不属于基金份额持有人权利的是（）。[单选题]*A、按要求召开基金投资者大会B、分享基金财产收益C、管理基金资产(正确答案)D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额19、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。[单选题]*A、5%B、10%(正确答案)C、15%D、20%20、基金份额持有人大会就转换基金的运作方式做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。[单选题]*A、1/2B、1/3C、2/3(正确答案)D、3/421、基金监管的对象不包括（）。[单选题]*A、基金机构B、基金从业人员C、基金投资者(正确答案)D、基金行业自律组织22、以下原则中，不属于基金监管原则的是（）。[单选题]*A、保障投资人利益原则B、公开、公平和公正原则C、依法监管原则D、周期性原则(正确答案)23、基金监管的“三公”原则，重在（），体现了依法监管的要求。[单选题]*A、公平B、公开C、公正(正确答案)D、都不是24、基金监管活动的要素主要包括（）。[单选题]*A、目标、体制、内容、方式(正确答案)B、目标、体制、手段、方式C、目标、原则、内容、方式、手段D、原则、内容、方式、手段25、基金监管的首要目标是保护（）的利益。[单选题]*A、基金当事人B、基金管理人C、基金行业D、投资人(正确答案)26、中国证券业协会基金公会成立于（）。[单选题]*A、2001年8月(正确答案)B、2004年12月C、2007年6月D、2012年6月27、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（）。[单选题]*A、普通会员(正确答案)B、联席会员C、特别会员D、观察会员28、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人是（）。[单选题]*A、中国证监会B、基金业协会C、证券交易所(正确答案)D、证券业协会29、关于国务院证券监督管理机构的职责，说法错误的是（）。[单选题]*A、监督检查基金信息的披露情况B、指导和监督基金行业协会的活动C、指导基金投资管理运作(正确答案)D、制定基金从业人员的资格标准30、中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（）。[单选题]*A、检查B、拘留(正确答案)C、限制交易D、行政处罚31、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。[单选题]*A、10B、15(正确答案)C、20D、2532、基金监管从内容上未涉及到对以下（）的监管。[单选题]*A、基金机构的市场准入B、基金机构从业人员的资格C、基金机构从业人员的行为D、基金投资人(正确答案)33、基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。[单选题]*A、理财服务协议B、基金资产托管协议C、基金合同(正确答案)D、基金销售协议34、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。[单选题]*A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元B、单位的净资产不低于1000万元C、个人的金融资产不低于200万元(正确答案)D、最近3年个人年均收入不低于50万元35、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。[单选题]*A、忠诚尽责B、守法合规C、专业审慎D、保守秘密(正确答案)36、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（）。[单选题]*A、规范性B、继承性C、差异性D、约束性(正确答案)37、下列不属于基金职业道德教育途径的是（）。[单选题]*A、岗前职业道德教育B、从业人员自我规范(正确答案)C、社会各界持续监督D、岗位职业道德教育38、关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。[单选题]*A、基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B、是基金从业人员职业道德的简称C、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D、与一般社会道德、职业道德没有任何关系(正确答案)39、某基金公司不负有监督职责道德的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。[单选题]*A、甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙的行为B、甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C、甲无需主动向监管机构提供违法违规线索D、甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告(正确答案)40、某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。[单选题]*A、对乙的违法行为积极举报(正确答案)B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报41、下列不属于欺诈客户的是（）。

Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

[单选题]*A、I、II、III(正确答案)B、I、II、III、IVC、II、III、IVD、II、IV42、某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。[单选题]*A、守法合规B、不得操纵市场C、不得进行内幕交易(正确答案)D、专业审慎43、下列属于内幕信息构成要素的是（）。

Ⅰ.来源可靠的信息

Ⅱ.“重要”的信息

Ⅲ.“非公开”的信息

Ⅳ.“非官方”的信息[单选题]*A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【答案解析】本题考查诚实守信的内容。内幕信息构成要素包括：来源可靠的信息；“重要”的信息；“非公开”的信息。44、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。[单选题]*A、道德和法律的调整范围没有转化关系(正确答案)B、法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C、法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利45、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。[单选题]*A、确保基金管理人利益(正确答案)B、维护社会公众利益C、优先保证持有人利益D、自觉遵守法律法规46、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。[单选题]*A、优先满足从业人员个人的