公司分支机构IT人员管理办法模版

证券股份有限公司分支机构IT人员管理办法（2014年2月修订）第一章总则为了加强公司分支机构信息技术工作管理，防范信息系统运行风险，保障信息系统安全、稳定、高效运行，根据中国证券业协会《证券公司证券营业部信息技术指引》、《证券股份有限公司分支机构信息技术管理办法》，结合公司实际情况，制订本办法。分支机构IT人员包括分支机构的IT经理、兼职IT、IT备份岗。分支机构IT人员专业技术及与信息技术相关的工作由信息技术部垂直领导，其编制纳入所属分支机构，日常管理由分支机构负责。本办法适用于证券股份有限公司（以下简称“公司”）所属各营业部的IT人员管理工作，其它分支机构IT人员管理参照本办法执行。信息技术部是公司信息技术的归口管理部门，对分支机构信息系统的建设运行和安全管理进行统一管理和指导。第二章IT人员任职资格、聘任及解聘A型营业部配备一名IT经理和一名IT备份岗；B型营业部配备一名兼职IT。营业部存在转型的，IT经理在营业部转型后暂保持不变。营业部兼职IT岗及IT备份岗由本营业部后台在职人员兼任。IT经理任职资格须符合公司的相关规定，还同时满足以下要求：（一）具备良好的职业道德和职业操守，思想品德端正，遵纪守法；（二）需要具有计算机或相关专业本科或本科以上学历，熟悉计算机系统及相关软件在证券行业的应用；（三）熟悉证券市场交易规则及处理流程，有较强的组织能力和协调能力，有较强的责任心、敬业精神和团队合作精神；（四）有三年以上证券从业经验并在相应岗位工作二年以上，或在公司总部从事一年以上计算机相关技术和管理工作；（五）具有证券从业人员资格证书；（六）熟悉并遵守国家和公司信息系统技术管理规范及相关规章制度，服从公司调配。营业部兼职IT岗及IT备份岗任职资格需要具备下列要求：（一）具备良好的职业操守和道德修养，无重大违规等不良记录，爱岗敬业，诚实守信，坚持原则，廉洁自律；偏向计算机及相关专业本科以上学历，熟悉相关交易规则和基本IT知识；（三）具有一年以上证券从业经验且已获得从业资格；（四）熟悉证券经纪业务的基本理论和有关法规，掌握公司证券经纪、营业部IT管理的基本政策制度；（五）具备一定的分析判断能力、沟通表达能力和调查研究能力；（六）通过公司信息技术部组织的IT专业资格认证。信息技术部负责分支机构IT人员任职资格管理，其任职资格由信息技术部审核。具备任职资格的IT人员经信息技术部审核通过后，由分支机构按公司相关制度要求聘任。分支机构IT人员任职期限根据国家监管要求和公司的相关制度执行。分支机构IT人员在任职期内有下列情形的之一的，可由信息技术部提请免职：（一）所属分支机构发生重大技术责任事故，给公司造成重大经济损失或产生恶劣影响，IT人员负有直接责任；（二）分支机构IT管理混乱，系统事故频发的；（三）信息安全管理考评结果未达到公司要求的；（四）发现重大业务风险和隐患不及时汇报，发生重大技术事故或发现分支机构严重违规运作情况隐瞒不报的。对于下列情形之一IT人员将直接取消岗位任职资格,并且三年内不得再次申请:由于自身原因已不具备独立完成分支机构日常运行维护工作的能力；因未尽职、人为过失等给公司造成重大损失；严重违反公司各项规章制度。第三章岗位职责IT经理岗位基本职责：（一）严格按照中国证监会和中国证券业协会颁布的各项规范和要求，确保营业部信息技术工作合法、合规开展；（二）在公司信息技术部管理和指导下，按照《证券股份有限公司分支机构信息技术管理办法》授权对所在营业部计算机信息系统进行管理；（三）负责本营业部内信息系统的管理维护，根据公司相关制度制定本营业部管理制度及操作流程，确保所维护信息系统的安全、稳定、高效运行；（四）负责管理营业部其它IT人员的IT相关工作；（五）配合营业部为客户提供优质服务，提供各种合理化建议，但不得兼任营业部内不符合内控要求的岗位或职务。IT经理岗位日常职责：按照公司信息系统建设统一规划，制订并组织实施营业部IT工作年度计划；按照要求每周定期上报系统运行周报，不定期上报各类专项检查报告；（三）根据公司相关制度定期向信息技术部汇报营业部信息技术系统情况，充分评估营业部推出新业务的IT风险，发生技术事故时及时处置并向信息技术部报告；（四）根据营业部业务发展，制定本营业部相关信息系统的建设、改造等方面的技术方案，报信息技术部审核，并在信息技术部的指导下负责实施；（五）根据《证券股份有限公司分支机构信息技术管理办法》、《证券股份有限公司网络与信息安全管理办法》等相关制度要求负责本营业部的信息系统安全管理；（六）负责制定本营业部信息系统的应急计划,组织信息系统应急演练,并将演练结果记录备查；（七）完成公司信息技术部及营业部总经理下达的其他各项工作。兼职IT岗位基本职责：应以IT工作为主，在保障营业部信息系统正常运行的情况下可以兼职其它岗位工作；负责本营业部内信息系统的管理维护，根据公司相关制度制定本营业部管理制度及操作流程，确保所维护信息系统的安全、稳定、高效运行；配合营业部为客户提供优质服务，提供各种合理化建议。兼职IT岗位日常职责：（一）按照要求每天填写运行日志，每周定期上报系统运行周报，不定期上报各类专项检查报告；（二）根据公司相关制度规定定期向信息技术部汇报营业部信息技术系统情况，充分评估营业部推出新业务的IT风险，发生技术事故时及时处置并向信息技术部报告；（三）根据营业部业务发展，制定本营业部的相关系统的建设、改造方面的技术方案，报信息技术部审核，并在信息技术部的指导下负责实施；（四）负责制定本营业部信息系统的应急计划,组织信息系统应急演练,并将演练结果记录备查；（五）完成公司信息技术部及营业部总经理下达的其他工作。IT备份岗为营业部兼职岗位,在做好其本职岗位工作的同时必须完成如下基本职责，即在营业部IT经理休假或突发情况时临时负责本营业部内信息系统的维护，确保所维护信息系统的安全、稳定、高效运行。IT备份岗日常职责：每周至少一天独立负责完成营业部IT系统日常开关机等维护工作，在日志填报时需写明由备份岗完成；定期根据营业部信息系统的应急备份方案,协助营业部IT经理组织信息系统应急演练,负责现场操作并将演练结果记录备查；掌握营业部信息系统基本架构和基本维护操作，熟悉公司相关信息技术管理制度。第四章离职与交接IT经理、兼职IT辞职除应遵循公司的相关人事规定外，须填写《证券股份有限公司分支机构IT人员离职申请表》（附件一）报分支机构总经理和公司信息技术部。分支机构IT人员离职必须履行交接程序。离职IT人员须与分支机构新招聘IT人员、监交人和分支机构总经理分别在《证券股份有限公司分支机构信息技术类岗位交接单》（附件二）上签字确认。监交人由分支机构分管IT工作的领导担任或分支机构申请由信息技术部派人担任。交接工作结束后，新的IT人员应立即对交接内容进行整理，冻结或修改前任IT人员有关用户和密码，正式接替该岗位的工作。在正式离职之前，离职人员有义务和责任协助配合所在分支机构的IT工作。第五章IT人员工作评估检查公司信息技术部定期和不定期对分支机构IT人员技术工作情况进行评估和检查，评估检查分为非现场检查和现场检查两种方式。IT经理检查评估主要内容如下：（一）日常工作，至少包括以下事项：1.安全管理情况；2.组织和参加培训情况；3.IT人员变动情况；4.系统运行情况；5.应急演练情况；6.关键设备使用期限及维护情况；7.系统运行日志、系统运行周报等记录及上报情况。系统维护、改造情况：系统维护或改造的原因，预期目标，完毕后是否达到预期目标，未达到的原因；维护或改造的起止时间，本单位及外单位参与人员，具体实施情况；维护或改造中有无增减设备，具体数量，型号，配置，费用等情况。技术故障处理情况：故障原因、故障结果、解决方法、参与人员；2．故障有无防范措施，有无相应应急计划，从故障中吸取的经验教训，如何防止该类故障的再次发生；（四）对公司信息技术部布置工作的完成情况，对公司相关制度的执行情况；（五）其他特别事项。兼职IT检查评估主要内容如下：安全管理情况；组织和参加培训情况；系统运行情况；应急演练情况；关键设备使用期限及维护情况；系统运行日志、系统运行周报等记录及上报情况；公司信息技术部布置工作的完成情况，对公司相关制度的执行情况；其他特别事项。IT备份岗检查评估主要内容如下：独立完成分支机构日常开关机及独立完成期间运行情况；是否每周至少一天在机房从事维护工作，以便熟悉操作流；是否具备一定的应急处理能力；独立操作期间系统运行日志、系统运行周报等记录及上报情况。第六章IT人员考核IT经理除参加公司统一组织的考核外，须参加由公司信息技术部组织的IT技能考核，IT技能考核结果作为其调薪、调级、奖惩和任免的主要依据之一。兼职IT和IT备份岗由所在分支机构考核，分支机构考核时可分别参考信息技术部和IT经理意见。信息技术部对IT经理IT技能考核以分支机构IT技术工作评估结果为主要参考依据。信息技术部IT技能考核包括自我评价、分支机构总经理考核与信息技术部考核三部分。自我评价由被考核人填写《证券股份有限公司IT人员考核表一》（附件三）和《证券股份有限公司IT人员考核表二》（附件四）后，直接发信息技术部。分支机构总经理评定《证券股份有限公司IT人员考核表一》后发信息技术部。信息技术部结合被考核人的实际技能填写《证券股份有限公司IT人员考核表二》；根据《证券股份有限公司IT人员考核表一》和《证券股份有限公司IT人员考核表二》的最终考核结果送信息技术部总经理。考核成绩采用评分等级制，考核等级根据考评得分评定。90~100分为优秀，76-89分为良好，60-75分为称职，59分以下的为不称职。信息技术部根据两级考评结果进行汇总分析，提出考评意见，并将考评结果统一归档，考评结果报公司人力资源总部，同时通知被考评人。被考评人对考评结果有异议的，有权向公司信息技术部或公司提出异议。根据IT系统运行情况及考核结果，由信息技术部提名经公司领导审批后对每年考核成绩优秀的IT人员进行表彰和奖励，获奖人数比例不超过奖励对象总人数的10%。在年度考核以外，符合下列条件之一的，公司给予物质和精神奖励：对所在分支机构、公司信息技术部工作提出重大改进意见并被采纳实施的；分支机构通过IT技术推动业务创新取得良好效益的；工作表现突出，受到公司级表彰的；及时发现故障隐患，避免重大损失的；本年度考核成绩明显高于上一年度，岗位技能有显著提高的。第七章培训分支机构IT人员的培训采取公司组织培训和个人自行培训等多种方式进行。公司组织的培训由公司信息技术部根据情况会同人力资源总部采取现场培训和非现场培训等形式进行。公司鼓励IT人员在工作之余积极参加业务相关的学习、讨论和培训，并在知识平台积极参与讨论、经验共享。公司组织的培训考核成绩记入IT人员当年考核成绩。第八章薪酬、福利分支机构IT人员的薪酬、福利及其他待遇按公司和分支机构相关规定执行。IT备份岗人员聘用后由分支机构给予一定的岗位补贴。分支机构对IT经理薪酬待遇调整较大时，需向信息技术部报备。第九章休假请假IT经理、兼职IT休假、请假除按公司现有流程外，还须按《证券股份有限公司分支机构IT人员休假申请流程》，报分支机构总经理和信息技术部审批。IT经理、兼职IT应当通过系统运行平台填写休假申请，经信息技术部批准后，做好工作交接并安排好休假期间的IT工作方可休假。第十章附则本办法由信息技术部负责解释和修订。本办法自发布之日起开始执行。

附件一：证券股份有限公司分支机构IT人员离职申请表姓名部门职务进公司日期申请离职日期离职理由本人签字：营业部经理意见签字：相关主管部门意见签字：人力资源总经理意见签字：备注报经纪业务管理总部和人力资源部备案。

附件二：证券股份有限公司分支机构信息技术类岗位交接单移交日期：交接人员接交人员交接内容附件情况说明1.所负责的信息技术系统的工作日志共页，具体内容见附件。2.岗位工作流程共页，具体内容见附件。3.营业部网络资料及技术文档共页，具体内容见附件。4.应急处理措施和操作指南共页，具体内容见附件。5.用户权限与口令交接清理情况（含软件、硬件）6.关键IT设备技术档案共页，具体内容见附件。7.相关软件档案核对和交接共页，具体内容见附件。8.应用系统程序功能介绍与文档共页，具体内容见附件。9.个人名下固定资产移交情况10.电话线、光缆、卫星接收器等资料共页，具体内容见附件。11.其它资料或物品共页，具体内容见附件。接交技术人员签字：移交技术人员签字：营业部（负责人）:信息技术部监交人：备注：备注：如有其他物品或资料未包含在内，可单独整理作为附件。

附件三：证券股份有限公司分支机构IT人员考核表一填表人：填表日期：年月日姓名所属部门考评期间工作绩效（50%）考评标准以下由考评者填写工作内容工作要求分值考评等级得分100%80%60%40%业务管理贯彻落实公司信息系统相关管理制度和各项要求10□优□良□中□差开市、收市及系统监控流程管理4□优□良□中□差技术资料的管理5□优□良□中□差交易系统、营业部机房和电源系统的维护管理4□优□良□中□差系统安全管理包括数据、设备安全管理8□优□良□中□差营业部计算机软件管理3□优□良□中□差信息系统安全管理（含病毒防范）3□优□良□中□差系统文档的管理3□优□良□中□差认真执行总部布置的其他任务。3□优□良□中□差工作汇报交流及时向信息技术部反映问题与建议，定期上报工作总结。3□优□良□中□差指导、协调与学习正确、及时地指导下属的工作，妥善协调与营业部其他部门的关系，并积极开展业务学习与交流。4□优□良□中□差工作能力（30%）分类要素基本要求考评等级工作能力计划决策工作有规划性，有预见能力，处理问题及时、果断、准确。5□优□良□中□差承担工作能力能根据工作需要，提出较完整的工作方案或工作建议。5□优□良□中□差专业知识与学习能力具有担当工作所必须的专业知识、专门知识和专门技能，并能加以灵活运用。不断学习，主动参加培训，自觉提高自身素质。5□优□良□中□差理解判断能力能正确领会上级意图和市场形势变化，分清轻重缓急，把握问题的实质和关键，对事物判断迅速、准确、全面。5□优□良□中□差组织人事能力工作安排合理，知人善任、以身作则，善于使用、指导和激励下属。5□优□良□中□差沟通及协调能力与客户、部门内外、上下级之间配合默契、和谐，良好的人际协调能力，对工作中有关信息能清楚、准确、有效地进行口头或书面的表达。5□优□良□中□差工作态度（20%）工作态度勤勉工作勤奋、积极，责任感强，不推卸责任，工作有始有终，有敬业精神。5□优□良□中□差忠诚自觉维护公司利益，不做有损于公司形象的事，坚持原则，勇于通过适当的途径提出有利于工作的意见和建议。5□优□良□中□差纪律遵守各种规章制度、服从工作安排，遵守职业道德。5□优□良□中□差协作注重发挥团队优势，善于与同事协作，创造和维护良好的工作关系。5□优□良□中□差得分合计评定等级：优良中差考评者（营业部总经理）签名/时间：说明：1。某项目的得分等于该项目的分值乘以考评等级的百分比2．考评者进行考评的评定分为四个等级：优（90-100分）、良（76-89分）、中(60-75分)、差（0-59分）。附件四：证券股份有限公司分支机构IT人员考核表二考核标准考核项目优（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）权重系数系统运行维护委托中断时间累计全年没有出现过全系统的委托中断。全年系统的委托中断时间累计10分钟。全年系统的委托中断时间累计20分钟。全年系统的委托中断时间累计30分钟以上。1.5行情中断时间累计全年没有出现过全局行情中断。全年全局行情中断累计30分钟。全年全局行情中断累计50分钟。全年全局行情中断累计60分钟以上。1.0系统日志填写完全符合系统日志填写规范要求，系统日志填写详细，真实。特殊业务操作有详细的审批和审核记录。每天都有系统日志，系统故障描述和处理过程不够详细。每天都有系统日志，系统日志描述不清晰。系统日志不全。0.3系统操作差错损失全年无一次系统操作差错。每次系统操作均有详细记录。全年无系统操作差错，系统操作记录不全。全年累计系统操作差错不超过1次，且没有造成重大经济损失。全年累计系统差错超过2次，或因系统操作差错造成经济损失，或造成客户投诉。0.8系统运行状况上报每周定期上报系统运行总结，总结内容完全真实。每周定期上报系统运行总结，部分总结不能全面反映实际情况。每周上报系统运行总结，上报不及时。漏报系统运行总结或运行总结情况不真实。0.5系统安全管理系统操作权限管理有完整的系统操作权限设置表，权限设置有详细的审批和审核程序。权限分配合理。有人员调离时及时更改用户和口令设置权限设置有详细的审批和审核程序。权限分配合理。权限设置表不清晰或更新不及时。权限设置有详细的审批和审核程序。权限分配合理。权限设置不合理或审批审核程序不全。0.5超级用户密码管理由营业部经理和电脑负责人联合管理超级用户口令，口令保管方法合理，口令更新周期和口令的构成合理。营业部经理没参与超级用户口令的管理，或口令由一人掌握。口令更新周期和口令的构成合理口令更新周期和口令的构成合理。口令保管存在隐患。口令更新周期或口令的构成合理或没有口令保管制度。0.5数据备份有完善的数据备份和备份数据保管制度，根据要求定期进行数据备份并有详细记录，备份数据的完整性和可恢复性均进行了检查。根据要求定期进行数据备份。有详细的数据备份记录根据要求定期进行数据备份。备份记录不全。数据备份不及时或没有数据备份记录。0.5考核标准考核项目优（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）权重系数系统应急方案有适合营业部实际情况的切实可行详细的应急方案，方案合理科学。且定期进行演习并有完整记录。对应急设备定期进行测试。有适合营业部实际情况的切实可行详细的应急方案，定期演练，但记录不完整方案合理科学。有应急方案，方案可进一步改善，进行了演练并有记录。应急方案不全或应急设备不到位或未进行过应急演练。1.0病毒防范根据要求，定期对所有系统进行病毒检测，所有外来软件、光盘、软盘的均经过严格检测后才使用。杀毒软件定期进行更新。根据要求，定期对所有系统进行病毒检测，所有外来软件、光盘、软盘的均经过严格检测后才使用。根据要求，定期对所有系统进行病毒检测。没有定期进行病毒检测或病毒库更新不及时或信息安全制度执行不严格。0.5技术资料管理有专人管理技术资料，技术资料的使用有详细的登记。技术资料齐全。有专人管理技术资料，技术资料齐全。有专人管理技术资料。技术资料管理混乱。0.5设备日