2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》提分试卷二 旧题型

2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》提分试卷二[旧题型]1.【选择题】下列（江南博哥）有关合伙事务执行的规定，说法正确的是()。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法正确答案：C参考解析：考点：根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。2.【选择题】证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实正确答案：B参考解析：考点：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。3.【选择题】下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。A.必须有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数正确答案：A参考解析：考点：设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。4.【选择题】违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()，并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评正确答案：A参考解析：考点：违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。5.【选择题】证券公司()以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得B.可以C.经报批后可以D.经客户同意后可以正确答案：A参考解析：考点：证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。6.【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.股东(大)会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构D.股东(大)会—董事会—业务决策机构—业务执行部门正确答案：C参考解析：考点：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。7.【选择题】公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.审计机关B.县级以上人民政府财政部门C.县级以上税务部门D.公司登记机关正确答案：B参考解析：考点：公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。8.【选择题】以()方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购B.竞价收购C.协议收购D.要约收购正确答案：C参考解析：考点：采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。9.【选择题】负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。A.基金行业协会B.基金份额登记机构C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所正确答案：A参考解析：考点：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。10.【选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。A.10B.15C.5D.3正确答案：B参考解析：考点：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。11.【选择题】《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管()等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A.证券账户卡、身份证件B.交易密码、银行卡和身份证件C.身份证件和银行账户D.信用账户卡、身份证件和交易密码正确答案：D参考解析：《融资融券交易风险揭示书必备条款》规定，提示投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如投资者将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，造成的后果由投资者承担。12.【选择题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正正确答案：D参考解析：考点：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。13.【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门正确答案：A参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。14.【选择题】下列不可以作为有限合伙企业合伙人出资形式的是()。A.知识产权B.实物C.土地使用权D.劳务正确答案：D参考解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资，故应选D项。15.【选择题】下列不属于期货交易所职责的是()。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易正确答案：D参考解析：期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易（D选项错误）。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。16.【选择题】未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.一倍以上五倍以下B.二倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.一倍以上十倍以下正确答案：D参考解析：考点：根据新《证券法》第二百零四条，证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。17.【选择题】下列关于委托指令的说法错误的是()。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议正确答案：A参考解析：考点：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。18.【选择题】董事会应当至少每()举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月正确答案：A参考解析：考点：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检査评价工作，并形成相应的专门报告。19.【选择题】基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处()的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下的罚款。

20.【选择题】证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()。A.10个小时B.20个小时C.30个小时D.40个小时正确答案：B参考解析：考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。21.【选择题】下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项正确答案：D参考解析：基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（D错误）(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(9)按照规定召集基金份额持有人大会；(10)按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。22.【选择题】收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下正确答案：D参考解析：考点：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。23.【选择题】因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是()。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担正确答案：D参考解析：因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。24.【选择题】证券公司风险控制指标体系的核心是()。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性正确答案：C参考解析：考点：证券公司风险控制指标体系的核心：净资本和流动性。25.【选择题】按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下正确答案：A参考解析：公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。26.【选择题】证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与()沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：B参考解析：考点：在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。27.【选择题】净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20正确答案：C参考解析：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告28.【选择题】一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪()。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C参考解析：29.【选择题】根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人正确答案：B参考解析：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

30.【选择题】有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正确答案：D参考解析：考点：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。31.【选择题】从事基金托管业务的基金托管人，必须经过（）核准。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所正确答案：C参考解析：从事基金托管业务的基金托管人，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的商业银行或由国务院证券监督管理机构核准的其他金融机构担任。32.【选择题】财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正确答案：C参考解析：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

33.【选择题】合格投资者投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于（  ）万元。A.50B.100C.300D.1000正确答案：B参考解析：考点：合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。34.【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（  ）资格。A.承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.一般证券业务正确答案：C参考解析：考点：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。35.【选择题】有限责任公司的监事会决议应当经（  ）监事通过。A.1／3以上B.全部C.1／2以上D.2／3以上正确答案：C参考解析：考点：有限责任公司的监事会决议应当经半数以上监事通过。36.【选择题】证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（  ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的正确答案：D参考解析：考点：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。37.【选择题】关于证券经纪人，下列说法错误的是（  ）。A.证券经纪人为证券从业人员B.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托C.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件正确答案：B参考解析：考点：证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。38.【选择题】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是()。A.不得挪用基金财产B.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D.不得公平地对待其管理的不同基金财产正确答案：D参考解析：考点：基金管理人应当公平对待其管理的不同基金财产，故选项D说法错误。39.【选择题】证券公司应当建立健全()，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度正确答案：A参考解析：考点：证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并做出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。40.【选择题】证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。A.20％B.15％C.25％D.10％正确答案：B参考解析：考点：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。41.【选择题】下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是()。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保正确答案：C参考解析：考点：公司为公司股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。42.【选择题】下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求B.制定有效的流动性风险应急计划C.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压办隋境下的日问支付需求D.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足正确答案：D参考解析：考点：证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。故选D。43.【选择题】以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。A.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易B.证券公司以自营账户为他人或以他人的名义为自己买卖证券C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格D.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券正确答案：D参考解析：考点：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。故选D。选项A、C属于操纵证券市场行为，选项B属于证券自营业务的其他禁止行为。44.【选择题】公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告正确答案：D参考解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

45.【选择题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括()。A.代收期货保证金B.代理客户进行期货交易C.提供期货行情信息、交易设施D.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：C参考解析：考点：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故选C。46.【选择题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，()。A.罚款10万元以上30万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上50万元以下D.罚款1万元以上3万元以下正确答案：B参考解析：考点：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。47.【选择题】下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是()。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息正确答案：D参考解析：以下私募业务信息不得向公众披露：①涉及证券公司客户隐私的信息；②涉及第三方商业秘密的信息；③合同约定不得向公众公开的信息；④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会(而非中国证监会)认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。48.【选择题】关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是()。A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过正确答案：C参考解析：考点：公司可以对外投资和提供担保，故选项A说法错误。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实质控制人支配的股东，不得参加该事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，故选项B说法错误。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议，故选项D说法错误。公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额，故选项C说法正确。49.【选择题】下列关于“沪港通”的说法，错误的是()。A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股正确答案：A参考解析：沪港通包括沪股通和港股通。沪股通股票包括以下范围内的股票：①上证180指数成分股；②上证380指数成分股；③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。50.【选择题】上市公司设董事会秘书，其职责不包括()。A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理正确答案：A参考解析：考点：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。51.【组合型选择题】证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：A参考解析：考点：第4项为管理风险的防范措施，不属于合规风险。52.【组合型选择题】以下属于证券分析师执业行为准则的是(  )。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：证券分析师执业行为准则有：保持独立性；保持客观性；公平对待发布对象；认真审慎、专业严谨；恪守诚信原则；信息保密；充分尊重知识产权；报告违法违规事项；防范利益冲突；珍惜职业称号和职业声誉；防范不正当竞争；规范参与公众交流活动；维护所在机构利益；加强后续培训。53.【组合型选择题】证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据(  )和一致性的原则开展业务。①独立②客观③公正④审慎A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：证券评级机构人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务。54.【组合型选择题】融资融券业务中，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算，说法正确的有(  )。①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④正确答案：A参考解析：考点：融资融券业务中，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%；②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%55.【组合型选择题】国务院证券监督管理机构可以要求()，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ．证券公司的董事、监事、工作人员Ⅱ．证券公司的股东、实际控制人Ⅲ．证券公司控股或者实际控制的企业Ⅳ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B参考解析：考点：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(1)证券公司的董事、监事、工作人员；(2)证券公司的股东、实际控制人；(3)证券公司控股或者实际控制的企业；(4)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；(5)为证券公司提供服务的证券服务机构56.【组合型选择题】甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有()。Ⅰ．向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ．该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ．分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ．两分公司的经营范围应当有所区分A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：A参考解析：考点：设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。57.【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ．与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A参考解析：考点：作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。58.【组合型选择题】未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．设计合约，安排合约上市Ⅳ．非自用不动产投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：期货交易所不可以直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。59.【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的措施包括()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．暂停或撤销相关业务许可Ⅳ．罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。60.【组合型选择题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有()。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C参考解析：考点：背信运用受托财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。61.【组合型选择题】以下各项属于证券经纪业务特点的有()。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A参考解析：考点：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。62.【组合型选择题】下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③B.②④C.②③D.①④正确答案：C参考解析：考点：选项②，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系选项③，另类子公司不得从事投资以外的业务。63.【组合型选择题】根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有()。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正确答案：C参考解析：考点：普通合伙企业由普通合伙人组成，选项①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，选项②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，选项③正确。64.【组合型选择题】主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司()进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正确答案：C参考解析：

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。65.【组合型选择题】私募基金子公司的自律管理措施包括()。①设立报告②自查自省③定期报告④执业检查A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正确答案：D参考解析：考点：自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、自律惩戒。66.【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：C参考解析：考点：使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：(1)与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；(2)提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；(3)提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。67.【组合型选择题】证券金融公司应当每个交易日公布()。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：考点：本题考查转融通业务的公布信息，选项①②③④均正确。证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。68.【组合型选择题】境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下()等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正确答案：A参考解析：考点：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等活动。69.【组合型选择题】证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券分析师制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：考点：证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。70.【组合型选择题】下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券()。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会注册，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：B参考解析：考点：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：(1)非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人。71.【组合型选择题】基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在()。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正确答案：C参考解析：基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在以下方面：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。72.【组合型选择题】按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上，且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的，应予立案追诉。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正确答案：D参考解析：【此考点已过期】《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30％以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30％以上的，应予立案追诉。73.【组合型选择题】下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正确答案：A参考解析：考点：本题考查证券公司开展股票期权业务的主要交易规则。74.【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：B参考解析：考点：本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。②正确的内容应当为：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。75.【组合型选择题】按照《证券市场禁入规定》，()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正确答案：A参考解析：考点：选项④中的主体不是证券公司的股东及高管。76.【组合型选择题】以下属于证券公司投资银行类业务的有()。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥正确答案：D参考解析：考点：本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类业务。77.【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有()。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.①③B.①②④C.②③④D.①②③正确答案：D参考解析：考点：使用“除”证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金才是证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有的行为。78.【组合型选择题】全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的（  ）等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。Ⅰ流动性风险Ⅱ市场风险Ⅲ信用风险Ⅳ声誉风险A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：全面风险管理指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。79.【组合型选择题】客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（  ）等。Ⅰ请求召开证券持有人会议Ⅱ参加证券持有人会议Ⅲ配售股份的认购Ⅳ请求分配投资收益A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：考点：客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理；客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。80.【组合型选择题】下列属于公募基金宣传推介规范的是（  ）。Ⅰ遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性Ⅱ及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份Ⅲ严格管理投资人账户Ⅳ为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。证券公司同时销售多只基金时，不得实施歧视性、排他性、绑定性销售安排。81.【组合型选择题】下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（  ）。Ⅰ证券公司合并Ⅱ证券公司撤销境内分支机构Ⅲ证券公司减少注册资本Ⅳ证券公司在境外参股证券经营机构A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C参考解析：考点：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。82.【组合型选择题】符合条件的（ ）等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。Ⅰ公募基金Ⅱ社保基金Ⅲ保险资金Ⅳ私募基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。83.【组合型选择题】违反《证券公司监督管理条例》规定，有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ证券经纪人从事业务向客户出示证券经纪人证书Ⅲ证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：考点：违反《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。84.【组合型选择题】证券经纪业务营销人员不得（ ）。Ⅰ以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议Ⅱ代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅳ向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：考点：证券经纪业务营销人员不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。85.【组合型选择题】下列行为，不属于《中华人民共和国证券法》明确列举的操纵证券市场手段的有()。Ⅰ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅱ利用掌握的内部信息买卖证券或者根据内部信息建议他人买卖证券Ⅲ将自营账户借给他人使用Ⅳ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：A参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易(Ⅰ项)；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易(Ⅳ项)；④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；⑤利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；⑧操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。86.【组合型选择题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（  ）。Ⅰ责令停业整顿Ⅱ指定其他机构托管、接管Ⅲ撤销经营证券业务许可Ⅳ撤销A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：考点：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。87.【组合型选择题】下列有关基金运作方式的表述中，正确的有()。Ⅰ可以采用封闭式Ⅱ可以采用开放式Ⅲ基金合同应当约定基金的运作方式Ⅳ不得采用封闭式、开放式以外的其他方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金合同应约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。88.【组合型选择题】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。Ⅰ制定或者修改章程、交易规则Ⅱ中止、取消或者恢复交易品种Ⅲ提高保证金Ⅳ上市交易品种A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。89.【组合型选择题】目前的证券交易通道包括()。Ⅰ银行营业网点柜台服务Ⅱ证券营业网点柜台服务Ⅲ网上交易通道Ⅳ电话委托自助式交易通道服务A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。90.【组合型选择题】根据《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取()的形式。Ⅰ完全合并Ⅱ吸收合并Ⅲ部分合并Ⅳ新设合并A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：D参考解析：考点：公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。91.【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ具有证券经纪业务资格Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：Ⅳ项说法错误，应当为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。92.【组合型选择题】证券公司将自有资金投资于()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管