供应商管理制度大全

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档供应商管理制度供应商管理流程图不合格合格不合格合格不合格需辅导合格年度复查供应商资讯收集采购基本资料意问卷列入合格名列调查申请淘汰辅导实施实施调查适当之奖励评鉴评估交货供应商开发管理制度总则1．1制定目的为规范供应商开发流程，使之有章可循，特制定本规章。1．2适用范围本公司新厂商之开发工作，除另有规定外，悉依本规章执行。1．3权责单位采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。供应商开发程序2．1供应商开发权责采购部负责供应商开发主导工作。开发部负责供应商样品的确认。品管部、生技部、生管部、采购部组成厂商调查小组，负责供应商的调查评核。2．2供应商资讯来源新供应商资讯来源一般有下列方式：各种采购指南。新闻传播媒体，如电视、广播、报纸等。各种产品发表会。各类产品展示（销）会。行业协会。行业或政府之统计调查报告或刊物。同行或供应商介绍。公开征询。供应商主动联络。（10）其他途径。2．3供应商问卷调查2．3．1问卷设计问卷设计由采购部主导，品管、开发等单位协助。设计应注意的事项有：依本公司需要设计内容及格式。应尽可能掌握、了解供应商的资讯。易于填写。通俗易懂。便于整理。2．3．2供应商基本资料表应由厂商填写《供应商基本资料表》。该表包括下列内容：公司名称、地址、电话、传真、E-mail、网址、负责人、联系人。公司概况，如资本额、成立日期、占地面积、营业额、银行讯息。设备状况。人力资源状况。主要产品及原材料。主要客户。其他必要事项。2．3．3供应商问卷调查表供应商问卷调查表，一般包括下列内容：材料零件确认。品质验收与管制。采购合同。请款流程。售后服务。建议事项。2．4供应商开发流程寻找供应商。填写供应商基本资料表。与供应商洽谈。必要时作样品鉴定。供应商问卷调查。提出供应商调查评核之申请。2．5后续工作依《供应商调查》规定，由调查小组对供应商作实际调查评核，以确定其可否列入合格供应商之列。附件[附件]GA01-1《供应商基本资料表》[附件]GA01-2《供应商问卷调查表（范例）》[附件]GA01-1

供应商基本资料表厂商编号：年月日名称地址法人联系人电话传真E-mail网址公司概况资本额万元机器设备名称台数厂牌规格购入时间购入成本性能建厂登记日期年月日营业执照往来银行开始往来时间停止往来时间所属协会团体协力工厂数协力工厂利用率平均月营业额材料来源材料名称供应厂商备注员工职能人数干部数员工数大学高中以上平均月薪主要产品名称比例名称比例主要客户名称比例名称比例确认：审核：填表：供应商问卷调查表（范例）供应商名称：年月日项目调查项目内容了解程度状况材料零件确认1．您对开发部门样品确认流程是否了解？□了解□不了解□请求当面沟通了解2．您对本公司开发部门认定之材料交货依据的规格及样品是否了解？□了解□不了解□请求当面沟通了解3．您对开发部门认可之样品是否有保留，以作后续品质管理之用？□有保留□未保留□请求当面沟通了解品质验收管制1．您对本公司品管部质检验标准与方法是否了解？□了解□不了解□请求当面沟通了解2．3．采购合同1．贵公司目前产量足以应付本公司需求吗？□可以□不可以□需设法弥补2．3．请款流程1．您对本公司的付款条件、手续是否了解？□了解□不了解□请求当面沟通了解2．3．售后服务1．您对品质有疑问时，会主动找哪一部门或主管？□品管□开发□采购□总经理2．3．建议事项您对本公司的建议事项【注】本表由供应商填写。供应商调查管理制度总则1．1制定目的为了解供应商之制程能力、品管功能，确认其是否有提供符合成本、交期、品质之物料的能力，特制定本规章。1．2适用范围对拟开发供应商之调查，及本公司合格供应商之年度复查，除另有规定外，悉依本规章办理。1．3权责单位采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。供应商调查作业规定2．1供应商调查程序采购部实施采购前，应对拟开发之厂商组织供应商调查工作，目的是了解供应商之各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。由采购、生技、品管、生管人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评核，并填写《供应商调查表》。评核之结果由各单位作出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。未经供应商调查认可之厂商，除总经理特准外，不可成为本公司之供应商。2．2供应商调查评核2．2．1价格评核对供应商所提供之物料价格，由采购部依下列因素作评核：原料价格。加工费用。估价方法。付款方式。2．2．2技术评核对供应商之生产技术，由生技部依下列因素作评核：技术水准。技术资料管理。设备状况。工艺流程与作业标准。2．2．3品质评核对供应商之品质，由品管部依下列因素作评核：品管组织与体系。品质规范与标准。检验之方法与记录。纠正与预防措施。2．2．4生管评核对供应商之生产管理，由生管部依下列因素作主核：生产计划体系。最短及最长之交货期限。进度控制方法。异常排除能力。2．3供应商复查规定经调查认可之合格供应商，原则上每年复查一次。复查流程类同首次调查评核。复查不合格之供应商，除经本公司总经理特准外，不可列入次年合格供应商之列。若供应商之交期、品质、价格或服务产生重大变异时，可于一年中，随时对供应商作必要之复查。附件[附件]GA02-1《供应商调查表（范例）》

供应商调查表（范例）年月日供应商编号供应商名称调查时间第几次调查调查评核项目得分评分说明调查评核者备注价格评核1．原料价格2．加工费用3．估价方法4．付款方式技术评核1．技术水准2．资料管理3．设备状况4．工艺流程5．作业标准品质评核1．品管组织体系2．品质规范标准3．检验方法记录4．纠正预防措施生管主核1．生产计划体系2．交期控制能力3．进度控制能力4．异常排除能力合计供应商评鉴管理制度总则1制定目的为规范对合格供应商之日常评鉴，使供应商管理更合理公正，特制定本规章。2适用范围仍在采购之合格供应商的评鉴，除另有规定外，悉依本规章执行。3权责单位采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。供应商评鉴程序2．1评鉴项目供应商交货实绩之评鉴项目及分数比例如下（满分100分）：品质评鉴：40分。交期评鉴：25分。价格主鉴：15分。服务评鉴：15分。其他评鉴：5分。2．2评分办法2．2．1品质评鉴由品管部依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。计算：进料批次合格率=（检验合格批数/总交验批数）×100%评分：得分=40×进料批次合格率2．2．2交期评鉴由采购部依订单规定的交货日期进行评分，方式如下：如期交货得分25分。延迟1~2日每批次扣2分。延迟3~4日每批次扣5分。延迟5~6日每批次扣10分。延迟7日以上不得分。本项得分以0分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批订单交货评分进行平均，得出该月的交期评鉴得分。2．2．3价格评鉴由采购部供应高之价格水准评分，方式如下：价格公平合理，报价迅速：10分。价格尚属公平，报价缓慢：8分。价格稍微偏高，报价迅速：6分。价格稍微偏高，报价缓慢：3分。价格甚不合理或报价十分低效：0分。2．2．4服务评鉴2．2．4．1抱怨处理评分由品管部对供应商之抱怨处理予以评分，评分如下：诚意改善：8分。尚能诚意改善：5分。改善诚意不足：2分。置之不理：0分。2．2．4.2.退货交换行动评分由采购部对不良退货交换行动评分：按期更换：7分。偶尔拖延：5分。经常拖延：2分。置之不理：0分。2．2．5其他评鉴由采购部汇总资材、生管、财务或其他单位对供应商之评价、抱怨，予以评分，满分5分。2．3评鉴办法供应商之评鉴每月进行一次。将各项得分汇入《供应商评鉴表》，并合计总得分。每半年平均一次厂商得分，计算方式为：半年平均得分=每月得分总和/评鉴月数2．4评鉴分等供应商评鉴等级划分如下：平均得分90.1~100分者为A等。平均得分80.1~90分者为B等。平均得分70.1~80分者为C等。平均得分60.1~70分者为D等。平均得分60分以下者为E等。2．5评鉴处理A等厂商为优秀厂商，予以付款、订单、检验之优惠奖励。B等厂商为良好厂商，由采购部提请厂商改善不足。C等厂商为合格厂商，由品管、采购等部门予以必要之辅导。D等厂商为辅导厂商，由品管、采购等部门予以辅导，三个月内未能达到C等以上予以淘汰。E等厂商为不合格厂商，予以淘汰。被淘汰厂商如欲再向本公供货，需再经过供应商调查评估。附件[附件]GA03-1《供应商评鉴表》

供应商评鉴表年eq\o(\s\up6(上),\s\do3(下))半年厂商名称厂商编号地址采购材料评鉴项目品质评鉴交期评鉴价格评鉴服务评鉴其他合计得分时间月月月月月月得分总和平均得分评鉴等级处理意见：主管：采购：主管：品管：

供应商管理制度总则1制定目的为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。2适用范围凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。3权责单位采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。供应商管理规定2．1供应商开发供应商开发程序如下：供应商资讯收集。供应商基本资料表填写。供应商接洽。供应商问卷调查。样品鉴定。提出供应商调查申请。2．2供应商调查供应商调查程序如下：组成供应商调查小组。分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。列入合格供应商名列。2．3订购、采购订购、采购程序如下：请购。询价。比价。议价。定价。订购。交货。验收。2．4供应商评鉴供应商评鉴程序如下：每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。每半年进行一次总评。列出各供应商之评鉴等级。依规定奖惩。2．5供应商复查每年对合格供应商进行一次复查。复查流程同供应商调查。有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。2．6供应商辅导对C等以下之供应商采取必要的辅导。不合格供应商应予除名。不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。2．7供应商奖惩2．7．1奖励方式对优秀之供应商有下列奖励方式：A等供应商，可优先取得交易机会。A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。2．7．2惩处方式凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。E等供应商即予停止交易。D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。附件[附件]GA04-1《合格供应商名录》[附件]GA04-1合格供应商名录年月日序号厂商编号名称联系方式供应材料最后复查时间备注确认：审核：填表：精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档聚友集团的管理制度汇编聚友的企业识别系统

1、聚友的标志及标志说明整个标志是“聚友”英文（UNIONFRIEND）缩写“U.F.”的变形,使人清晰明了地分辨出这是聚友集团的标志。标志的画面由不规则的大小三个块组合而成，暗合本公司是一家集团公司，实力雄厚、多业发展。标志中心是一个圆，以圆为中心，三根白线呈放射状向四周辐射，象征本公司以董事长为核心，团结并惠及所有加盟聚友人行列的有志之士。从整体来看，标志有实体三块，其多样化由鹿角的周边延伸，空白部分以放射状分布，构成有方有圆、虚实相间的想象空间，寓意本公司业务触角四通八达，也表达了聚友人跨越世纪、走向世界的豪迈气概和领先意识。

2、聚友的标志、中文、英文标准组合企业中/英文和标志的组合是采用与企业相协调一致的标准字体，为本公司所专有，所用字体为中文简体新艺体，英文字体为ZurichUBIKExBT。在企业对外宣传以及事务传达中，不可用其它字体取代其视觉传达功能的象征性。电脑适用软件系统为MAC>I11ustrator/FreehandPC>Core1draw/Photoshop

3、聚友的标准颜色及颜色组合

（1）标准颜色

企业标准色是为了增加企业识别而特定的专用色彩。确定深蓝为聚友的色彩象征，我们将其命名为聚友蓝，色标为：C100M85Y25。

（2）颜色组合

A．蓝色底，白色标志和中、英文

B．白色底，蓝色标志和中、英文

C．柠檬黄色底，蓝色标志和中、英文

D．蓝色底，柠檬黄色标志和中、英文

其中，C、D两种颜色组合主要用于路牌和灯箱广告，柠檬的色标为Y80。聚友的核心价值观追求

在以信息产业为主导的有限多元领域，通过不懈的努力实现顾客的梦想，并通过脚踏实地，锲而不舍的艰苦奋斗，使聚友成为国内及至世界同行业领先的企业。员工

人是聚友发展之本。正直、自律、敬业、精业，积极进取，勇于创新的员工是聚友最大的财富。聚友在尊重人格、尊重个性、尊重知识的基础上，倡导员工团结协作，共同奋斗。市场

市场是聚友发展之源。在市场上永远比竞争对手领先一步是聚友成功的秘诀。聚友以市场为导向，立足实现，开拓创新，不断发掘富有潜力和前景的国内外市场，以满意的市场占有率，确立聚友品牌的行业地位和技术标准。技术

广泛吸收世界范围内与聚友产业相关的最新研究成果，并在独立自主的基础上，创造性地发展自己的核心技术和技术应用体系，以卓越的技术，产品和服务，自立于国内乃至世界同行业列强之林。精神

爱国家、爱生活、爱事业、勤学习、勤思考、勤实践。诚树业，忠诚敬业，团结协作，开拓创新，用勤劳的双手，共创美好未来。利益

平等合作，互惠互利，在顾客、合作者、股东和员工之间结成利益共合体，并努力探索按照生产要素和行业、地域特性以及责、权、利、贡献有机统一原则分配的内部动力机制。社会责任

聚友以产业报国为己任，在企业发展的现时，努力为国家和所在地区的经济和社会事业作出积极贡献。聚友人行为准则

一、树立“敬业、乐业、勤业、精业”思想，尽职尽责，与集团同甘共苦，同舟共济。

二、发扬团队精神，一切从大局出发，个人利益服从集体利益，局部利益服从整体利益，团结、友爱、互助、合作，工作上互相支持，生活上互相照顾，荣誉上互相谦让。

三、遵守国家法令和公司各项规章制度，严于律己，维护公司整体形象和声誉，尊老爱幼，见义勇为。

四、热情投入工作，认真钻研业务，严格履行职责，高效完成任务，圆满达到目标。

五、忠于职守，严守公司生产、经营、管理等商业和工作秘密。

六、下级尊重上级，服从上级安排和督导；上级爱护下级，帮助和指导下级提高业务素质和工作能力。若遇紧急状态，自觉听从在场最高主管的指挥。

七、绝对服从工作调动，及时办妥交接手续，按时赴岗，不无故拖延。

八、爱护公司财产和工作场所内的一切设施，保障办公场所和生产环境的整洁卫生，不得将公司财物据为己有，努力提高个人社会公德意识。

九、坚持合格上岗，严格操作规程，定期检查安全、消防设施，切实做到文明安全生产。

十、自觉加强学习，努力提高素质，不断完善自我。经理人定义聚友经理人系指能够认同聚友企业文化和价值观念，并且充分运用全面的经营管理知识和丰富的管理经验，独立对一个集团内的经济组织（或部门）进行经营和管理的人员。它包括集团本部部门副经理级以上人员及集团全资、控股和控制经营的二级公司部门副经理、三级公司副总经理级以上人员，其中，本部副总监级以上人员、二级公司副总经理级以上人员为高级经理人员。经理人的任职资格

一、部门经理人：一般应具有大专以上学历，在聚友有一年以上的相关工作经验，对聚友有较高的认同感；能够熟练操作计算机，懂一门外语。为人作风正派，具有一定的专业技能和良好的职业道德；具有较强的语言、文字表达能力和组织管理能力。

二、高级经理人：应具有本科以上学历，有一定年限的中高层职位的工作经验，对聚友有高度的认同感，具备优秀的业务技能水平、较强的组织管理能力和良好的职业道德，熟练操作计算机，有较高的外语水平。经理人的职业素质作为聚友集团的经理人应该做到：一、爱公司，与公司融为一体，同呼吸共命运；二、具有良好的职业操守，成熟的职业心态；三、热忱工作、勤奋实干，忠于职守、尽职尽责；四、保持强烈的进取精神和忧患意识；五、敢于面对困难与竞争，勇于承担风险；六、敢为天下先，处事果断，富有开拓创新精神；七、感觉敏锐，洞察市场，善于捕捉利用各种信息和资源；八、关于决策，正确制定组织发展目标；九、敢于授权，善于用人，激励下属，追求卓越；十、不断学习，建立学习型团队；十一、具有良好的身体状况和健康的心理素质。经理人的基本能力

一、具有广博的知识1、了解公司经营的基本情况；2、了解企业管理的基本原理；3、掌握财务管理的基本知识和相关制度；4、了解人力资源管理的基本理论和方法；5、了解市场营销、生产经营的基础知识；6、了解战略管理的基本理论和方法；7、熟悉国家宏观政策及相关经济法规。

二、具有全球化管理能力1、树立全球观念，实施全球化竞争战略；2、具备全球化经营能力和跨文化沟通能力；3、具备较强的计划、组织、领导、控制能力；4、具有出色的决策能力。

三、具有娴熟的沟通技巧能充分发挥自己的智慧，通过语言、文字等多种方式，使沟通富有成效。

四、熟悉现代信息网络技术紧握时代脉搏，熟悉并充分运用现代信息网络技术，使其成为现代管理、办公及沟通的方式。善于利用信息网络技术，捕捉各种发展机遇，促进公司的不断发展。

五、通晓几种重要语言应具有较强的语言能力，能够熟练使用普通话，通晓至少一门外语，并可运用该语言进行阅读、书写与会话。一、经理人的共有职责1、制定本单位、本部门的工作计划，并负责组织实施；2、学习时事政策，了解市场经济动态；3、负责本单位、本部门的日常管理工作；4、控制本单位、本部门的费用不超出年度财政费用预算；5、制定年度财务预算并审批下属月工资表，决定奖金分配标准；6、指导、控制、监督并检查下属的工作；7、激励员工、培养后备人才；8、加强拓展与政府部门的联系，为公司工作创造条件。二、高级经理人职责1、组织、研究制定公司或所辖系统的战略发展规划；2、组织制定公司或所辖系统年度工作计划，经批准后负责组织实施；3、在集团大的原则指导下，组织制定公司或所辖系统的人事、劳动、分配等管理制度。4、主持公司或所辖系统经营班子的日常各项经营管理工作；5、执行落实公司董事会决议和集团管理规定以及上级交办的各项工作；6、保证完成与董事会或上级签署的目标责任书的全部内容；7、每季度到所辖单位或部门进行一次以上的调研和巡视。三、部门经理人职责1、制定本部门年度工作计划，并负责组织实施；2、主持部门日常各项管理工作；3、制定本部门工作要求与标准，规范部门工作；4、给下属合理分配工作项目；5、做好沟通工作，直到桥梁作用，使上情下达，下情上传；6、营造竞争环境激励员工不断进步；7、营造学习气氛，注重培养后备人才；8、审核对外报送的各种资料，确保正确无误。四、行政系统经理人职责1、负责公司行政管理制度的制定、落实、检查、督促工作；2、负责公司日常行政事务的组织、实施；3、负责公司的外事接待及后勤服务工作；4、负责公司的企业文化建设及对内对外宣传；5、加强拓展与政府相关部门的联系，为公司工作创造良好环境。五、人事系统经理人职责1、根据公司发展需要，研究组织职责及权责划分的改进方案；2、负责人力资源的开发、管理、评估、利用工作；3、根据公司人力资源现状及发展需要，负责招聘并合理调配使用人员；4、制定、推行及改进人事管理制度，并采取有效措施确保其有力地贯彻执行；5、负责公司各类人员的考核、评估工作；6、根据公司发展规划，组织策划员工培训工作；7、运用有效方法，激励员工士气。六、财务系统经理人职责1、根据公司经营计划，提出年度财务计划，作为公司资金运作的依据；2、提出财务、会计、预算等制度，并负责其施行时有关的协调与联系工作，确保发挥各项制度的功能；3、依据税法规定，处理公司各项税务事宜，力求正确无误；4、组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度财务计划，定期对执行情况进行检查；5、严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行财经纪律；6、负责公司资产评估与现有资产管理；7、对公司经营效果进行财务分析，给决策机构提供综合性财务分析报告；8、审批报销各种发票和单据；9、负责公司的贷款审查、发放、收回及担保工作。七、审计系统经理人职责1、负责审查公司经理人员任期目标和责任指标；2、负责审查系统内各单位的财务账目和会计报表；3、负责对公司的经理人员进行离任审计。八、资金系统经理人职责1、负责公司在银行和金融界信誉的塑造，保持公司的良好信誉；2、负责拟定公司的贷款计划及担保贷款计划，并在经过批准后负责组织实施；3、负责公司资金使用情况的定期报表，提出分析意见；4、负责对银行、金融界搞好公共关系，保障融资渠道的畅通。九、营销系统经理人职责1、负责公司物流工作的整体策划及经批准后的具体组织实施；2、负责市场调查、研究分析，提供准确可*的市场情报；3、拟订、检查、修订销售计划；4、负责有关销售的各项统计与分析、供上级参考与业绩的跟踪；5、策划产品上市前的准备工作及产品上市后销售与服务工作。十、物管系统经理人职责1、负责公司所有物业的管理工作；2、建立健全物业管理制度并负责落实、检查、监督工作；3、负责物业的维修、保养和改造工作；4、负责保安、物管人员的管理、培训工作。十一、投资系统经理人职责1、负责国内外有关经济政策和动态研究工作；2、洽谈、引进有利于公司发展的新的投资项目并负责项目前期调研工作；3、负责制定公司内部机构重组、追加投资和新上项目的调研、论证、方案设计、制定实施计划等工作，参与计划的实施；4、负责对外收购、兼并、合并和出售本公司项目/业务等资本运作的方案设计、论证，参与对外谈判和方案的实施；5、负责公司各种新上项目的可行性研究工作，并向上级提出分析意见；6、负责公司新项目的可行性报告、协议等文书的起草工作；7、跟踪新项目的投资效果分析。十二、技术、研发系统经理人职责1、组织、计划、指导和协调产品研究开发活动，不断进行技术创新，提高产品技术含量，最大限度地使新技术转化为现实生产力；2、指导不同项目之间的人员调配和组合，探索技术人员合作与竞争的新方式；3、与公司管理层、制造部门、市场销售部门及其他相关部门密切合作，分析技术发展、所需资料以及市场需求等因素，主持对研发项目可行性评估论证；4、指导、审核产品研发设计方案，协调实际实施过程中的方案调整等工作；5、指导产品开发过程的试验、试生产、性能提高及改造等工作制订并监督实施有关工作制度和流程；6、关注技术发展的最新动态，组织、指导及协调有关调研和资料收集活动，分析调研结果，提供调研报告；7、寻求技术合作伙伴，建立技术合作关系，最大限度地整合社会资源。十三、生产系统经理人职责1、根据企业生产总体要求，科学制定生产作业计划，并认真组织检查落实；2、加强统一指挥，按要求组织生产调度，及时搞好协调平衡；3、负责组织进行技术创新，搞好挖潜、革新、改造和新产品开发工作；4、实行全面质量管理，按照“质量第一，用户至上”的方针，确保产品质量稳步提高；5、做好环境和劳动保护工作，改善劳动条件，保证安全生产，文明生产；6、负责搞好职工管理，促进知识更新和技能提高。聚友集团干部敬业条例一、总

则

第一条

为着共同的理想和目标而汇集到聚友的广大干部是聚友的精英，是铸就聚友昨日之成功、今日之发展和明日之辉煌的中坚。为了进一步加强集团全体干部的思想建设、业务建设和作风建设，弘扬敬业精神，塑造良好形象，制定本条例。

第二条

集团全体干部必须带头遵循和努力实践“认真负责的工作作风，谦逊待人的处世风格，开拓创新的市场理念，团结协作的整体意识，永不停步的进取精神”的聚友企业精神，爱岗敬业，竭心尽智，以高尚的品德、精湛的技术、科学的管理、优良的作风，为聚友的持续、快速、健康发展贡献力量。二、思想品德第三条

品格。遵守社会道德规范，不断以先进的思想和优秀的品德完善自我，塑造高尚的人格第四第

忠诚。从广泛意义上认同聚友，融入聚友，忠诚聚友，热爱聚友，与聚友齐奋斗，同发展，共成长。第五条

正直。敢于坚持真理，在是非面前立场坚定，态度鲜明，坚决维护公司的合法利益，敢于维护社会公共利益。第六条

守信。讲求个人良好信誉，以诚信为人，以诚信做事，以诚信立业。第七条

团结。自觉维护集体的团结和公司的声誉，不利于团结的话不说，不利于团结的事不做；敢于开展批评与自我批评，不护短，不诿过；宽容大度，真诚相处，表里如一。第八条

奉献。坚持以公司利益为最大利益，以个人利益服从整体利益，全心全意为公司服务。任劳任怨，乐于吃苦，正确对待福利待遇，不一味追求个人得失和名利。第九条

廉洁。严格遵守公司的财务管理制度和廉洁管理规定，不损公肥私，不以职谋私。第十条

保密。自觉遵守职业道德，严格执行保密纪律，切实保守商业秘密，严禁以任何形式、任何渠道泄露公司任何。坚持按照规定保管、使用、移交、归还和销毁保密文件和资料，对可能泄密、正在泄密或已经泄密的人和事，要及时预防、制止和处理。三、业务工作

第十一条

遵守程序。严格按照规定程序和线条请示、汇报和议事、办事，保证工作的整体性和一致性；自觉执行有关规范，凡离职和离任，均应按要求做好交接和审计。

第十二条

恪尽职守。认真履行岗位职责，以强烈的事业心和高度的责任感做好本职工作，勤勤恳恳，兢兢业业，对承办的每项工作，做到件件有着落，事事有结果。

第十三条

学习提高。树立终身学习的观念，不断学习新知识，接受新思想，掌握新技能，适应新要求；刻苦钻研业务，提高岗位技能和专业水准，努力做到精益求精，一专多能。

第十四条

开拓创新。勤奋思考，不断创新，善于根据形势发展和市场变化，突破旧观念，制定新思路，探索新途径，解决新问题，创造性地开展各项工作。

第十五条

讲求效率。工作雷厉风行，反对拖拉疲塌，提高工作效率，按时完成任务；努力避免事故，减少差错和失误。

第十六条

密切协作。强化整体意识，发扬团队精神，自觉顾全大局，主动沟通，互相支持，配合协作，勇挑重担。

第十七条

勇于竞争。在工作中，敢于以足够的勇气和智谋参与竞争，把握变革，抢前争先，在激烈的市场竞争中占领一席之地。

第十八条

优质服务。遵循“服务至上”的经营宗旨，把“顾客满意”放在首位，强化服务质量，确保优质高效。四、日常生活

第十九条

遵守纪律。自觉遵守聚友的各项规章制度，工作时间不无故迟到、早退，有事要请假，外出打招呼；办公时间不办私事，严禁散漫，不搞任何形式的自由主义。

第二十条

珍视集体。爱惜集体荣誉，维护集体利益，积极参与公司组织的各种益活动和集体活动。在集体当中培养合作意识、团队精神和凝聚力、向心力。

第二十一条

提高涵养。不断加强自身修养，表现优良的素质，热情大方，耐心细致，文明智慧，有礼有节，以好涵养和高素质展示聚友人的形象和风采。

第二十二条

维护安全。自觉维护公司的安全，发现各种危害公司安全的情况，要采取积极的处置措施；妥善保管公共财物，防止丢失被盗。

第二十三条

讲座卫生。带头遵守当地创建文明城市的相关条例和公司卫生管理的各项规定，自觉维护公共卫生。

第二十四条

文明娱乐。业余时间参加各种社交和娱乐活动，要文明健康。

第二十五条

家庭美德。敬养老人，善待配偶，教育子女，自觉营造家庭的和睦幸福；关心、照顾和热心帮助邻里、同事，妥善处理好邻里关系和各种社会关系。

第二十六条

注重公德。自觉遵守社会公德，在公共场所讲究仪表，衣着得体，无污言秽语，不打架不斗殴，不酗酒闹事，自觉爱护公共设施。五、附

则

第二十七条

本条例适用的对象，是聚友集团本部及全资、控股和控制经营的二级公司的全体干部。

第二十八条

对违反本条例者，视其情节轻重，按集团和各公司有关制度和规定进行处理。

第二十九条

本条例自下发之日起执行。聚友经理人纪律条例

一、聚友的经理人应忠于职守、廉洁奉公，禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，不准有以下行为：

1、在经营活动中接受折扣、中介费、礼金和各种有价证券并占为己有。

2、接受可能影响正确决策的有损公司利益的礼物、馈赠和宴请。

3、以虚报、谎报等手段获得政绩和取得利益的。

二、聚友的经理人应遵守公共财物管理和使用的规定。禁止假公济私、以公为私，不准有以下行为：

1、用公款报销、支付或用本单位信用卡支付应由个人负担的费用。2、借用公款逾期不还。3、用公款出国（境）旅游或变相出国（境）旅游。4、出国参加公务活动未经集团总裁审批（包括事由、时间、费用等），高级经理人出国前后未在集团总裁秘书处登记备案。其他人员出国前后未在集团副总裁、职能总监或二级公司总经理秘书处登记备案。三、聚友的经理人应遵守竞业禁止义务，不准有以下行为：1、在其他经济实体中兼职或从事有偿中介活动。2、集团高级经理人作为社会人仍将人事关系保留在曾经工作的单位；其他经理人将人事关系保留在曾经工作的单位未经集团总裁特批。3、利用职务便利，自己经营或者为他人经营与聚友同类或关联的营业，从中获取非法利益。4、离开聚友一年时间内，从事与公司同类的业务及与原岗位性质一致的工作。5、在聚友任职或离开聚友后散布有损聚友形象、不利聚友发展的言论。四、聚友的经理人对涉及与配偶、子女与其他亲友有利害关系的事项，应当奉公守法。禁止利用职务便利，为亲友谋取不当利益，不准有以下行为：1、擅自将公司的盈利业务交由自己的亲友进行经营。2、将自己的直系亲属和配偶以及自己的兄弟姐妹和配偶的兄弟姐妹安排在自己直接领导下的公司或部门工作；高级经理人将配偶安排在其任职的二级公司工作。3、以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品或者以明显低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品。4、向自己的亲友经营管理的单位采购不合格的商品。5、用公款支付配偶、子女及其他亲友个人的费用。五、聚友的经理人在干部选拔上应按规定办事，不准有以下行为：1、

采取不正当手段为本人谋取职位。2、在选拔干部过程中隐瞒或歪曲事实真相。3、在选拔干部过程中打击报复，营私舞弊。

六、聚友的经理人应厉行勤俭节约，严禁铺张浪费，不准有以下行为：1、超标准接待来访客人或客户。2、擅自用公款包租或占用客房供个人使用。3、擅自用公款配备、使用个人通讯器具。七、聚友的经理人应严守公司商业，不准有以下行为：1、向同行业或新闻机构发布未经允许公布的消息。2、将涉及公司秘密的任何文件、资料等向外界借阅或赠送。

3、将涉及公司人、财、物及业务发展的内部情况向外界透露或传播。4、离开聚友时带走任何涉及公司秘密的文件或资料。八、聚友的经理人应讲求职业道德，凡离职和离任，均应按要求做好交接和接受离任审计，并承担相应经济责任。凡违反以上纪律，应接受公司警告、记过直至开除处分。使公司经济遭受损失者，应承担相应的经济和法律责任，接受司法机关的制裁。违反上述以外纪律的，按公司有关奖惩条例执行。聚友经理人工作规范一、沟通方面

1、主管领导与直接下属应定期和不定期进行分级谈话。其中定期谈话：总裁与副总裁、职能总监、二级公司总经理（董事长）的谈话和副总裁、职能总监、二级公司总经理与分管副总监、部门经理、二级公司副总经理、三级公司总经理的谈话每半年进行一次，其他层次的谈话每季度进行一次。不定期谈话由谈话主体根据具体情况自行确定。

2、定期的分级谈话，谈话主体必须做好记录。

3、集团总部和二级公司部门副经理、三级公司副总经理以上的管理干部，每年必须给集团或本公司提四条以上的合理化建议。4、集团总部职能副总监和各二级公司副总经理以上干部在每季度的最后一个星期五下午分别在总部和各二级公司轮流值班，接待来访员工，听取意见、建议，解决困难问题。5、集团总裁和二级公司总经理负责组织每半年召开一次的集团和二级公司工作会，并根据具体情况不定期的分地区召开工作通气会。集团总部职能部门负责组织召开每年一次的总部职能部门与二级公司职能部门的交流通气会；集团行政部牵头组织每两月一次的总部职能部门之间的通气会；二级公司的其他相关会议由各公司根据实际情况确定。6、集团和各二级公司主要负责人，每季度必须到所管辖的单位和部门，进行一次以上的实地调研，全面了解其层生产经营和员工思想情况。二、宣传方面

1、集团总裁、副总裁、职能总监、二级公司总经理共同组成集团宣传工作领导小组。宣传工作领导小组负责确认集团及二级公司的重大宣传策划方案。

2、集团各二级公司应把宣传工作纳入整体工作的重要议事日程。集团的宣传工作在总裁领导下，由行政部负责组织管理和协调。

3、集团各公司的宣传册和电视片必须事先经集团行政部确认，确认时间为三个工作日。4、集团各二级公司的形象广告方案需报集团行政部确认，确认时间为三个工作日。5、集团行政部负责统一设计制作管理宣传纪念品，二级公司设计制作宣传纪念品方案需报集团行政部确认，确认时间为三个工作日。三、公文处理方面1、集团行政部负责总部的收文处理，集团各公司总经办或行政部负责各公司的收文处理。2、集团总裁或其授权人签发集团文件；集团主管总监或部门负责人签发集团直属部门文件，集团辖属公司总经理（董事长）或其授权人签发本公司文件。3、文件内容涉及几个部门的，主办部门应与有关部门协商，共同对初稿进行会改。4、主办部门领导或分管部门的上级领导应审查文稿并审签后方可打印。5、主管领导在文件签发单上及正式文件上签字后方可印发。6、收文单位的领导在收到文件后应在收文签收单签字进行确认。并返还文件管理部门。四、原始证书、印章、文件方面

1、以集团、直属部门和辖属公司名义上报、签发的文件需加盖公章或法人章的需填写登记表，并经主管领导签字后方可办理。

2、借用公章、法人代表章及其他原始证书、文件外出办事的，应填写登记表，由部门第一负责人签字后方可办理。

3、开具法人代表证明、法人授权委托及介绍信等，应填写登记表，并经主管领导签字后方可办理。4、开具空白法人代表证明，授权委托及介绍信，应由部门第一负责人签字后办理。5、集团职能部门委托二级公司办理相关业务须出具委托书。五、培训方面

1、集团总裁、副总裁、职能总监、二级公司总经理每年学习培训时间不少于50课时，并且内训受课时间不少于40课时。

2、集团职能副总监直属部门经理、二级公司副总经理、部门经理每年学习培训时间不少于100课时。六、任免及入离职方面

1、集团董事评议和考核集团总裁；集团总裁评议和考核集团副总裁和总监；副总裁或总监评议和考核管辖副总监和部门经理；集团总裁和二级公司董事会评议和考核该公司总经理；集团总裁和二级公司总经理与董事会共同评议和考核该公司副总经理。

2、集团职能副总监和二级公司副总经理以上人员的劳动合同每五年签订一次；集团部门经理的劳动合同每三年签订一次。

3、集团总裁任免和核准的干部辞职或退聘，由其本人或所属公司提前三个月向集团总裁提出书面申请，有关材料应附注主管领导意见。集团总裁收到申请一周内批复，经集团总裁批准的，方可安排工作交接。4、集团所属独立企业法人的总经理辞职或退聘，必须经集团审计部作离任审计后方可办理其他手续。5、集团其他干部辞职或退聘，其本人或所属部门（公司）应提前一个月提出书面申请，经主管领导批准后，方可办理其他手续。6、二级公司总经理、集团财务部和人事部按《财务经理素质和专业化水平考核要求》对二级公司财务经理（总监）进行年终考核。七、调配方面1、二级公司部门副经理以上干部，每年至少参加一次集团组织的交流活动。2、集团副总裁、职能总监及各二级公司总经理应按程序做好干部任职推荐或调配工作，亲自抓好后备人才的培养和储备。八、财会管理方面

1、集团二级公司实行以总经理为主导的财务管理模式，总经理对本公司业务负完全责任。

2、二级公司财务经理（总监）不得直接干涉总经理作出的任何财务决定，若决定有不妥，违规或风险很大应及时向集团财务总监或总裁报告，由总监或总裁与二级公司总经理协商解决。若不报告，给公司造成损失由财务经理负责。

3、各公司总经理按有关规定全权支配各公司所有的资金，各公司无权借出资金，对外负债资金须由集团总部审批。4、各公司总经理必须对采购合同规定的价格、数量、质量、交货时间、付款方式及时间进行审查签字。5、房产、汽车、成套生产设备及单台设备在10万元以上的购置审批权在集团总裁，其他固定资产手提电脑除外审批权在各公司总经理。6、固定资产的调拨和报废须经部门经理和总经理据权限检验同意后，按有关财务制度规定办理。7、大宗业务需具信用证，期货（赊销）业务应报总经理审批后方可办理。销售折扣和折让必须报总经理批准，由正、副总经理三人共同签字，并报财务入账。8、存货销售价格由总经理、销售部门和财务部共同制定，不得随意变动。9、重大采购、建设项目必须进行公开招标。招标采购工作属各公司的重大经营活动，由各公司经营班子负责实施，并接受所在公司董事会的监督；集团本部的采购工作由各部门管理班子负责实施，并接受集团董事会的监督。10、总经理不在可授权指定副总经理代签有关单据。11、集团二级公司根据经营目标在每年十二月底前编制出次年的财务预算报董事会核准。12、集团各部门在每年十二月底做好次年的费用预算，并交集团批准。九、其他方面

1、集团副总裁、职能总监、二级公司总经理每月十五日前必须向集团总裁提交上月工作月报。

2、集团二级公司副总经理、部门经理、三级公司总经理必须在规定时间向所属公司总经理提交上月工作月报。

3、二级公司财务经理（总监）每月应按时向集团财务总监提交工作报告和财务报表。关于建立健全集团内部沟通体系的决定为了加强集团内部各方面的沟通和交流，增进相互之间信任和了解，更好地形成政通人和的工作局面，促进各项工作有序有效地顺利开展，经研究，决定在全集团建立健全以下沟通管道和制度。一、建立分级谈话制度（一）分级谈话的形式分级谈话采用主管领导与直接下属单独面对面谈话的形式进行，谈话的主体包括总裁和各级干部，谈话的客体为总裁以外的全体干部和员工。具体谈话对子，按如下管理关系确定：（二）分级谈话的主要内容1、听取下属的阶段工作及思想汇报，包括对集团和主管上级的意见、建议；2、主管领导肯定下级的成绩，并指出工作和其他方面存在的问题和不足；3、主管领导提出要求和希望。（三）分级谈话的要求1、分级谈话用定期与不定期相结合的方式进行。定期谈话：第一、二层次，即总裁与副总裁、总部职能总监、二级公司总经理的谈话和副总裁、总部职能总监、二级公司总经理与部门经理、总部职能副总监二级公司副总经理、三级公司总经理的谈话每半年进行一次；其他层次每季度进行一次。不定期谈话由谈话主体根据具体情况自行确定。2、为保证谈话的严肃性和便于检查，定期的分级谈话，谈话主体必须做好记录，且谈话原则上在办公场所进行。3、根据具体情况，上级可越级找下级谈话。二、设立总裁和总经理（董事长）信箱集团总裁和二级公司总经理（董事长）的信箱分为普通信箱和电子信箱两种，主要用于受理集团的署名信函（匿名信函原则上不予受理）。集团总裁的普通信箱设置于深圳聚友创业中心7楼门厅和成都顺吉大厦11楼门厅。各二级公司总经理（董事长）的普通信箱的设置地点，由各二级公司自行确定。集团总裁和各二级公司总经理（董事长）的电子信箱另行公布。三、建立建议制度1、建议的形式：书面形式。2、建议的范围：集团及本公司经营发展的所有方面。3、有关要求：①集团总部和二级公司部门副经理、三级公司副总经理以上的管理干部，每年必须给集团或本公司提4条以上合理化建议；普通员工不作硬性规定，但提倡并鼓励积极提建议。对普通员工提的建议，有关部门除了认真研究和处理外，集团每年还将组织一次集中评选，表彰提出建议的所有员工，并对其中的优秀建议给予奖励。②管理干部提的建议交集团或各二级公司行政人事部门，普通员工提的建议，既可直接交集团或二级公司行政人事部门，也可投集团总裁信箱或二级公司总经理信箱。③所有建议，都由集团和各二级公司行政人事部门牵头处理。四、建议集团和公司领导接待日制度根据集团的具体情况，确定每季度的最后一个星期五下午，为集团和公司领导接待日，由集团总部职能副总监和各二级公司副总经理以上干部分别在总部和各二级公司轮流值班，接待总部和本公司来访员工，听取意见建议，解决困难问题。接待日的值班领导安排、来访记录、意见转达及反馈等具体工作，由集团行政部和各二级公司总经办（或行政人事部）负责落实。五、建立分层次通气会和工作会制度（一）层次和形式：集团与各二级公司的通气会根据具体情况不定期分片召开，由集团总裁或副总裁负责组织；集团总部职能部门之间的通气会每两月召开一次，由集团行政部牵头组织（各二级公司职能部门之间的通气会，由各二级公司根据具体情况自行确定）；集团总部职能部门与各二级公司职能部门之间的交流通气会每年召开一次，由总部职能部门负责组织；集团和各二级公司的工作会，每半年召开一次，由集团和各二级公司第一负责人负责组织。（二）主要内容：集团与各二级公司之间的通气会，内容主要为通报和交流集团及各二级公司的阶段工作情况；总部职能部门之间的通气会，内容主要为听取集团领导对集团整体工作的通报并交流各职能部门的阶段工作；集团总部职能部门与各二级公司职能部门的通气会，内容主要为交流和研究职能系统的阶段工作；集团和各二级公司的工作会，内容主要为总结过去一年的工作，研究和部署新一年的工作。六、建立分层次调研巡视制度集团和各二级公司主要负责人，每季度必须到所辖的单位和部门，进行一次以上的实地调研和巡视，全面了解基层生产经营和员工思想等情况，掌握第一手资料，把握第一信号，更好地实现正确决策。集团部门经理以上干部，到集团辖属企业的地区出差，应主动走访辖属企业，了解企业的情况，并及时把了解到的情况向上级汇报。以上制度的执行情况，将纳入干部的年终考核，与工作业绩和分配挂钩。考核由主管领导和负责人事工作的部门，用听述职和查原始记录、开座谈会等方式结合进行。聚友集团奖惩总则集团对聘任干部采用年度工作考评和不定期考核及晋升考核等，旨在正确评价各级干部的工作绩效，合理核发薪资和任免干部，把干部的职位升迁和经济利益与其工作业绩紧密联系起来，做到奖惩分明，知人善任，健全和完善激励机制，充分调动全体人员的工作积极性和创造性。集团根据整体情况拟订奖惩总则和有关规定如下：一、实行奖惩规定，主要是引导人们树立正确的世界观、人生价值观，发挥集体主义道德观念，加强聚友人的责任感，促进事业的健康发展。二、对集团员工奖惩要参照国务院颁发的《企业职工奖惩条例》（国发[1982]59号）和所在地政府制定的实施办法，各公司确立的奖惩细则，一定要定性准确、公正合理、手续完善。三、集团各二级公司应根据奖惩总则制定出相应的行业《奖惩细则》，具体的奖金数额和标准，各公司根据实际情况作具体规定和调整，方案或细则报集团财务部和行政部备案。四、对集团所有人员要建立考证制度，考证工作由所在公司对人员实行定期岗位职责和完成任务情况及工作作风、工作能力、敬业态度等方面进行评定，由此决定福利待遇、升迁、奖惩、任免等，以此达到评优驳劣的目的。五、本集团对模范遵守公司规章制度，工作业绩优秀，作出突出贡献者，可视具体情况给予不同形式、不同等级的奖励。各二级公司可根据自身实际情况确定表彰和奖励方式，制定相应的标准和制度。优秀者经所属公司总经理审批，报集团行政部核准，由《聚友人》进行事迹报道。六、对违反集团有关规章制度和所属公司《奖惩细则》，不按操作规程，工作失职失误或有营私舞弊和违规行为的给予处分，具体尺度由各二级公司制定方案。因违规开除人员应由所属公司总经理审批。若在集团存档的干部，所属公司应在三天以内将原因以书面通知集团行政部，进入个人档案备查。七、奖惩人员须由各部门根据具体情况提交书面报告呈所在公司总经理，经审核后通知本人，相关资料记入个人人事档案。八、凡集团干部每年进行个人业绩总结，部门经理以上主管应对部门工作业绩、任务完成情况等进行总结，并拟订工作计划和财务预算。集团每年度进行评选“优秀聚友人”和年度工作考评。九、本总则随着集团发展和政府政策的出台将逐渐修改、补充、完善，有关问题由集团行政部解释。奖惩细则奖励一、表扬、表彰1、严格遵守集团各项规章制度，服从工作安排者；2、乐于助人，热心帮助他人、同事解决困难者；3、工作认真，踏实肯干，高效率、高质量完成工作者。二、嘉奖1、工作努力，有良好成绩表现者；2、敬业精神佳，多次受到好评或表扬者；3、受公司表彰者。三、记功1、工作成绩突出，尽职尽责，为公司创造良好效益者；2、维护公司利益，在紧急状态下，能积极、果断处理危及集团及同事利益；3、多次受集团嘉奖者；4、举报内部员工或主管营私舞弊，挪用浪费，以权谋私等损害公司利益的行为，经查实，将保护举报人，记功一次；5、以集团为家，发扬主人翁精神，关心公司发展，主动提出改革方案以及合理化建议等，经采纳后促进了公司业务发展，信誉增强，获得良好效果者；6、有突出贡献，堪为全体同事楷模者。四、晋级1、对企业有特殊贡献，促进企业业务迅速发展者；2、为企业挽回重大损失者，成绩突出；3、多次记功者；4、连续三年被评选为“优秀聚友人”者。惩罚一、一般性过失1、仪容不整，违反集团礼仪规定，劝而不改者；2、上下班每月三次迟到、早退者；3、在办公场所打堆，聊天者，屡教不改者；4、在墙上、地上、公用物品或公司设备上乱涂乱写，不听劝告者；5、上班时间饮酒，影响工作者；6、未经批准私配钥匙，未造成损失者；7、上班时间吃零食、看非公书籍以及处理其它非公事务者；8、浪费公司财物，情节轻微者。二、警告1、在办公场所高声喧哗影响公司形象者；2、上班时间未经主管许可打私人电话者；3、无故缺席公司重要集会和活动者；4、礼仪礼节、安全卫生较差者；5、下班后离岗未签出造成失误者；6、将公司财物挪作私营用途，情节轻微者；7、不爱惜公司财物、任意浪费者；8、包庇、袒护他人违纪行为，不举报者；9、旷工一天者；10、未请假迟到或早退超过３０分钟者；11、受一般性过失处罚仍再违规者；12、违犯公司其他规定情节严重未造成损失者。三、记过1、与公司内外检查人员发生争执，情节轻微者；2、欺上瞒下，蓄意破坏公司团结者；3、无任何证据和事实，造谣中伤，拨弄事非者；4、旷工两天以上者；5、利用上班时间外出办理私人事务，造成恶劣影响者；6、受公司警告处罚有再违规者；7、拒绝服从上级主管调动和工作安排，造成岗位闲置，工作中断情节严重者；8、服从调迁但找借口拖延交接工作，造成空岗者；9、损害公司形象、信誉、情节轻微者；10、因失职、违反操作规程，造成公司经济损失情节较轻者；11、在公司内外聚从赌博，被公司机关抓获者；12、未经同意在外兼职，情节轻微者。四、凡不够开除条件，且超过记大过条件者，给予降级处理或调离原岗位。五、开除1、在公司内打架斗殴，严重影响公司形象者；2、违犯公司其他规定造成损失者；3、盗窃公司财物、财产和同事财物，经查实者；4、故意损坏公司财物，造成公司重大损失者；5、在公司内外散布谣言、谩骂、恐吓，破坏公司形象，情节恶劣者；6、严重破坏公司声誉，擅自聚众闹事，以怠工等手段干扰公司正常工作者；7、因触犯法律，构成犯罪者，被公安机关拘留者；8、违反公司保密制度，泄露公司者；9、违反公司工资保密制度，打听、攀比工资，造成工作泄密和不良影响者；10、连续旷工三天、一月内累计旷工四天或一年内累计旷工五天者；11、未经公司批准，在外兼职，影响公司工作者；12、私自收受、索要客户回扣，在公司内外造成不良影响者；13、其它重大过失，造成公司利益或声誉严重损害者；14、受公司记过、降级等处罚仍再犯者。聚友集团薪资制度纲要

本制度适用于集团在国内各行业、各地区的集团直属机构和全资、控股、托管的三级以上公司为规范集团整体薪资管理体系，实行独立自主和监控指导并存的实效管理，根据集团实际，现拟订出集团干部薪资架构，各部门、各公司可根据自身实际，参照所处区域性、行业类别和市场状况制定相应的具体制度，以达到实用、公正、合理、有效、相对统一的目的纲要如下：

一、集团薪资管理采用各部门、各公司薪资总额预算报批控制、自主实施的原则。

二、集团总部员工分配方法及薪资总额确定程序由集团总部财务部和行政部共同提出，报集团总裁核准。二级公司员工分配方法及薪资总额确定程序由该公司管理层提出，经公司董事会同意后，报集团核准。凡已核准分配方法和薪资总额预算的公司，可参照行业性、区域性及市场状况制定相应的薪资制度和方案，并报集团财务部备案。

三、因机构或公司扩展、变迁，需增减薪资总额的，要说明理由报集团财务部审核，方可追加预算或减少预算。因撤消机构而减少薪资总额需报集团财务部备案，不应挪作他用。

四、集团所制定薪资政策，侧重于稳定骨干队伍，调动员工工作积极性，以达到引进人才、留住人才的目的。

五、集团员工的基本收入不与公司的经营业绩挂钩。一般员工的收入水平维持同地区、同行业、同岗位的平均水色；集团对业务中坚及技术骨干人员实行相应高薪，其收入水平应略高于同地区、同行业、同岗位的平均水平。

六、对于“四高”人员，其工资水平可处于所在地区其它公司类型岗位的较高水平。

以上所指“四高”人员为（由所在公司根据业务需要设编确定）：

1、高级专业人才：包括在工程技术、财务、金融、投资等方面具有深厚理论功底和丰富实践经验，且为公司所需要人士；

2、高级市场人员：即具有市场经验，能为公司开拓市场，扩展业务取得实际效益的人才；

3、高级管理人员：指具有较高管理才能和丰富管理经验的各类管理人才；

4、高级策划、幕僚型人才：指具有丰富的市场、营销、战略发展方面的理论和经验，有较强的综合分析能力，能为公司的发展或重大事项提供完整的设想和实施方案，并在实施中取得优异成绩的人才。

七、各公司干部薪资可以职务类别分为七级。

即：总经理级

副总经理级

部门经理级

部门副经理级

主办级

文员或技术员级

其它

八、集团二级公司部门经理及以下干部可按能力、资历、职能类别、岗位责任将每级职务分为：

部门经理

abcdef（六等）

部门副经理

abcdef（六等）

主办

abcdef（六等）

文员或技术员abcdef（六等）

其它

九、集团二级公司按规模、资产、收人、技术水平等确定高层管理人员责权利，其副总经理及以上管理人员的收入分配方法总体原则为：总工资=基本工资+结构工资（a、b、c、d、e）：

（一）基本工资

二级公司第一经营负责人确定一基数，其副职的基本工资以前者为基数，按一定比例递减，结构工资（工龄、工资除外）按同比例递减。

（二）结构工资

1、按总资产和总资产结构工资系数计算总资产结构工资（Ａ）

①、总资产为二级公司直接经营管理有效营运总资产。

②、直接将有效的营运资产相加。

③、扣除非直接管理的负债、非运营负债及无效负债所对应的资产来计算。

④、基准日和总资产余额的确定。Ⅰ、长期资产按年末净值确定，半年调整一次。Ⅱ、流动资产按年初、年中、年末的平均余额计算，半年调整一次。

⑤、总资产由集团审计部审核为准。

2、按年现金销售收入确定结构工资（Ｂ）。

现金销售收入=报表年收入+年初应收帐款余额-年末应收帐款余额-全年坏帐损失。上述收入由集团审计部确认。

3、按公司技术水平，即大学本科学历员工占员工总数的比例确定结构工资（Ｃ）。比例由集团行政部审核确认，以年末数计算，一年核定一次。

4、按公司人数确定结构工资（Ｄ）。人数按年初、年中、年末工资表在册人数平均计算，半年调整一次，由集团审计部确认。

5、按加入聚友的自然连续工龄（实足周年计算）确定工龄结构工资（Ｅ）。连续工龄由集团行政部确认。

（三）进入上述了资的人员其公司特性应具如卜情况：

1、公司可完全独立经营（机构）自负盈亏。

2、公司有一定的规模

3、公司在集团有望形成独立的产业特点（四）集团总部和股份公司管理本部作为投资管理公司，其高层人员不按上述办法计算薪资，按上述人员基本薪资+A、B、C、D各项合计数的全部人员的月平均工资再取一定的系数计算出每个人的月薪总额，一年调整一次，薪资系数由集团总裁核定。（五）二级公司其他人员的月收入超过人民币1万元的人员，必须报告集团总裁核准后才能发放。十、集团各机构、各公司的干部待遇级差、等差由所在公司制定具体标准和实施细则，报集团行政部及财务部备查。集团在不同行业、不同区域的公司根据需要可确定不同的级差和等差。十一、集团根据物价的涨浮、事业的发展、企业效益实际情况，适时为干部调薪，无经济效益的公司暂不调薪，每年调薪方案应按集团财务规定办理。十二、本集团干部实行国家法定工作时间，以工作任务为目标导向，未完成任务而超时工作计加班费。因工作需要被指定为他人的（指请假人）岗位职能代理人，职能代理人不再另计薪资。十三、工人的工资及级别待遇，各部门、各公司可根据当地政府的有关政策和企业自身情况自行制定，确定后的方案报集团财务部备查。十四、集团总部的一切个人收入（提成）、奖励的制度、办法等须经集团总裁核准同意后方可执行；二级公司的一切个人收入（提成）、奖励的制度、办法等须经所在公司董事会（或管委会）审查批准后方可执行。十五、本纲要将随着国家和企业的发展逐步修改、补充、完善，薪资分配整体上向更科学、更合理、更量化的方向发展。十六、本纲要的解释权属集团财务部、行政部。聚友集团福利大纲本大纲适用于集团所有的全资、控股、托管的机构或公司，因跨国度法规有差异的公司，可根据当地政府的法律，参照本大纲制定相应的区域性福利制度，报集团行政部审批和备案。为稳定干部队伍和保障员工合法权利，增强集团凝聚力和解除员工后顾之忧，展示集团整体形象和促进各级人员的工作积极性，凡成为本集团正式员工都享受所在部门或公司所制定的每一项福利。集团所属各机构各公司应参照国家法规和本福利大纲，根据区域性行业性和具体情况制定相应的福利政策。集团福利大纲具体内容如下：一、凡在我集团服务满一年以上的员工，公司每年将提供免费体检一次，体检项目和方案根据行业异别，由各二级公司自行确定。二、各公司应按当地政府规定，为员工办理法定的医疗保险和相关保险，其费用按国家规定比例由员工个人和公司分别承担；有条件的三级以上公司可商议由公司全部承担，报集团财务部备案。三、凡在我集团服务满一年的员工，可享受所在区域政府所规定的婚假、晚婚假、丧假、有薪年休假、产假及法定公众假日等。其中晚婚假要符合国家计划生育晚婚规定，丧假只界定直系亲属以内，有薪年休假由各公司根据实际情况自行计划安排，其他请假制度由各公司另行规定。另外，除国家规定晚婚产假之外的假期均不得超过二个月，否则请假人在公司的服务年限将归零计算，只能作为免试用期的新员工聘用。四、凡本集团所属员工因工负伤，公司将参照当地政府规定承担相关费用。五、集团各机构各公司根据自身实际情况，为员工提供统一的工作服，以标示公司整体形象。六、集团所属各部门各公司的干部均可享受所在地商业保险机构开办的商业医疗保险，具体办法如下：1、服务期满一年以上的干部。2、险种仅限于重大疾病医疗保险且须经公司主管领导确认、批准。3、公司负担保险费的50%，且最高不超过限定额度（该额度另行制定）。自动放弃者公司不再发给补助费；表现优秀者，可由所在公司赠送医疗保险一份。七、集团为符合有条件和规定人员提供内部贷款和贷款担保。八、集团符合有关条件和规定的人员享有汽车、通讯、住房等方面的有关福利。九、本集团发行股票时，本集团员工具有优待和优先购买权。贡献特别者集团将个别赠股。聚友集团培训大纲培训是现代企业管理的一项重要内容，是激发员工潜能的有效方式，是提高企业运作绩效的重要途径。为了完善培训制度，建立培训体系，指导培训工作，保证培训效果，促进员工整体素质的提高，推动集团培训工作新发展，特制定本大纲。一、培训目的让员工了解、熟悉公司的特点及管理模式，提高、完善、充实现有的理论知识和工作技能，学习训练多方面才干，为拓展工作面、横向轮岗和纵向提升创造条件；同时提高员工工作热情和合作精神，建立良好的工作环境和工作气氛，从而提高员工的满意度和成就感，增强企业的凝聚力。总之，培训的最终目的在于挖掘员工的潜能，提高员工整体素质，增强公司竞争力，保持公司与员工同步健康发展。二、培训原则以经营活动为中心，以业务需求为依据，以增进绩效为目的，按照全员参与、分层进行、注重差异、强化考核、讲求效益的原则，坚持整体与重点相结合，理论与实践相结合，当前与长远相结合，评估与激励相结合，培训与使用相结合，充分利用各种培训资源，促进集团整体管理水平和员工综合素质的提高。三、培训策略集团培训分层次进行。集团人事部门负责集团培训工作的统筹安排和指导协调，并根据集团的中长期发展规划和发展趋势，对集团高层人员、总部现有员工和新进员工做全局性、方向性的培训谋划，制定相应的制度和办法；各二级公司根据集团培训大纲制定符合各公司实际情况的培训细则、计划和方案，并认真组织实施。四、培训范围集团实行全员分类培训，按高级管理人员、中级管理人员（含后备管理干部和技术骨干）、基层人员等几种类型，根据不同特点和需求，有针对性地进行培训。五、培训系统流程集团培训工作按如下流程进行：了解培训需求编排培训日程导师讲授课程公司部门领导跟进培训效益评估培训考核记载培训档案六、培训方法集团采取多种方法，开展形式多样的培训活动。集团各部门和各二级公司也应根据实际情况，灵活组织多种培训。大致方法为：1、请进来，聘请专业人士来公司做内训；2、走出去，鼓励公司人员参加相关知识和技能的外训；3、组织相关人员研讨；4、利用自身资源优势，与顾问公司合作，走联办培训之路；5、合办培训，与类似企业合作举办培训课程，费用分担，减少开支、取得效果；6、组织内训课程，聘请集团内部讲师，组织集团内部讲师团；7、有目标性组织参观交流学习；8、组织实践活动；9、编辑各类培训教材，组织自学与考核；10、推荐管理新书及有关资料。七、培训方式种类（一）新员工到职培训1、培训对象：新到职的员工。2、培训目标：使新员工尽快了解公司基本概况、