洞头县机械电器成套工程公司诉上海浦东新区房地产实业总公司合资

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洞头县机械电器成套工程公司诉上海浦东新区房地产实业总公司合资、合作开发房地产纠纷案冯强[要点提示]在推断代理行为是否有效时，在代理人作出代理行为时没有授权的状况下，还要依据当事人的主见及证据进一步推断被代理人在事后是否有明示或默示的追认行为。[案例索引]一审：上海市第一中级人民法院(2002)沪一中民二(民)初字第178号(2003年3月31日)二审：上海市高级人民法院[2003)沪高民一(民)终字第61号(2003年12月17日)申诉：最高人民法院2004年度民一监字第61号(2005年4月27日)[案情]原告(被上诉人、再审被申请人)：洞头县机械电器成套工程公司，居处地：浙江省洞头县。被告(上诉人、再审申请人)：上海浦东新区房地产实业总公司，居处地：上海市浦东新区。原告知称：1992年12月15日，原洞头县机电设备供应公司(下称洞头供应公司)和原上海金厦房地产实业总公司(下称金厦公司)张桥指控部签订参建合同。依据合同约定，洞头供应公司参建上海浦东新区杨高路、东陆路口、张桥居住小区7号地块108号楼面积为15650平方米的住宅房。洞头供应公司于1992年12月31日向金厦公司支付参建款500万元，后因故无法完成参建项目。因原洞头供应公司于1996年并入原告，故洞头供应公司的上述债权由原告承继。又查，金厦公司于1993年12月变更为被告，张桥指挥部为被告的分支机构。据此，原告请求：(1)确认原洞头供应公司和金厦公司张桥指挥部于1992年12月15日签订的参建合同无效；(2)判令被告返还参建款500万元；(3)判令被告赔偿原告投入的参建款自1993年1月1日至2002年10月31日的中国人民银行一年期贷款利息损失4508916.66元。被告辩称，原告要求被告返还参建款无事实和法律依据，不同意原告的诉讼请求。理由是：第一，原、被告签订参建协议后，原告于1993年2月13日将参建权益转让给上海浦东明珠房地产开发公司，现名为上海信高置业有限公司，原、被告参建的事实已不存在。其次，被告和上海信高置业有限公司已就本案所涉参建纠纷通过诉讼，并在法院主持下调解解决了债权债务。第三，原告知称事实和客观事实不符。首先，原告回避了其转让参建权益的事实，诉状中称“因故无法完成参建项目”，这个“故”事实上就是系争项目被转让的事实；其次，原告隐瞒了已收到受让方归还其参建款200万元的事实。上海市第一中级人民法院经审理查明：洞头供应公司于1996年2月29日并入原告洞头县机械电器成套工程公司(以下简称洞头公司)，金厦公司于1993年12月更名为上海浦东新区房地产实业总公司(下称浦东公司)，张桥指挥部为金厦公司的下设机构，上海信高置业有限公司(下称信高公司)系由上海浦东明珠房地产开发公司(下称明珠公司)更名。1992年12月15日，洞头供应公司(甲方)和张桥指挥部(乙方)签订《组建协议》，约定甲方参建乙方征地开发的张桥小区108号楼15650平方米建筑面积(按实结算)，产权归甲方所得；甲方支付前后期费用1400万元，乙方在1993年1月31日前完成基地三通一平，并供应许可证，交甲方运用。甲方如逾期付款，则担当总造价万分之二的违约金，乙方如逾期供应施工许可证，则担当总造价万分之二的违约金。同年12月25日，洞头供应公司和上海东顺电工器材有限公司(下称东顺公司)签订《(托付)协议书》，托付东顺公司帮助贷款及帮助处理经甲方同意并托付处理和地方及指挥部之间的业务联系。同年12月31日洞头供应公司向张桥指挥部支付参建款500万元。1993年2月13日和15日，东顺公司未经洞头供应公司授权托付，分别和明珠公司张桥分公司、张桥指挥部签订《组建(转让)协议》和《托付协议书》，将原告参建权益转让给明珠公司张桥分公司，即信高公司。据此，信高公司于1993年3月27日托付其关联企业上海浦东华商商业发展公司(下称华商公司)向东顺公司付款200万元，向浦东公司付款400万元。东顺公司收取200万元，由被告干脆开具红收据给东顺公司，作为返还原告参建款200万元入账；同时又开具收据给华商公司，作为信高公司投入200万元进账。为此被告和信高公司于2000年4月7日签订补充协议，将原告及信高公司的投资以协议形式确认，即信高公司投入建设资金900万元，其中原告付款300万元，信高公司付款600万元(包括信高公司托付华商公司付给东顺公司的200万元)。1999年7月15日，信高公司和浦东公司签订《代建协议书》，托付浦东公司代建房屋，土地出让金、前后期配套费、建筑安装费等均由信高公司担当，项目竣工结算后，浦东公司收取总造价3％作为管理费。嗣后，由于信高公司缺乏资金，无力支付代建款项，浦东公司于2000年3月向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求信高公司支付已垫付的代建费及利息。双方达成调解协议，信高公司以108号楼的房地产权益抵偿拖欠被告的全部前后期开发费用；被告返还信高公司建设资金900万元，信高公司赔偿被告经济损失750万元，两项相抵后，被告尚应返还信高公司150万元。该案审理及履行过程中，双方均未告知原告。上海市第一中级人民法院依据上述调解协议制作了（2001）沪一中民初字第172号调解书，调解书生效后双方自行履行完毕。后上海市第一中级人民法院以（2003）沪一中民监字第72号裁定对此案提起再审，该案现在再审中。[审判]上海市第一中级人民法院审理后认为，原、被告虽然在我国城市房地产管理法实施前签订参建协议，但该协议是土地运用权有偿转让的一种特殊形式，按规定双方除应办理合建审批手续外，还应依法办理土地运用权变更登记手续，而原、被告在长达十年之久的合建期间，没有按规定办理或者补办房地产开发必备的法律手续，而且项目至今未建成，双方的合作行为不符合房地产开发的法律规定，协议应当无效。依据民法通则关于合同无效的处理规定，被告按合同取得的原告参建款500万元，应当返还原告。诉讼中，被告以原告曾和东顺公司签订托付协议，被告据此返还东顺公司200万元为由认为被告收到原告参建款只有300万元。此外，东顺公司代理原告将原告参建权益转让给信高公司后，原告的300万元参建款由信高公司继承，被告已和信高公司就系争参建纠纷处理完毕，原告无权再向被告主见返还参建款，依据原告和东顺公司签订的《(托付)协议书》中争议的托付事项的表述为：“帮助处理经甲方同意并托付处理和地方及张桥指挥部之间的业务联系”。由此可见，原告的托付是有条件的，也就是东顺公司是“帮助处理”而不是全权处理，其次东顺公司的“帮助处理”需得到原告的同意。东顺公司在未得到原告同意托付的状况下，和明珠公司、金厦公司分别签订协议，转让原告和被告合作开发房地产的参建权益，并且收取返还参建款，系无权代理行为，即代理人自己的行为，且未经原告追认，故东顺公司和明珠公司、金厦公司分别签订的协议，以及收取返还参建款的行为对原告不具有法律约束力。被告还认为，其和信高公司已了结系争参建纠纷，信高公司获得了原告的参建权益即300万元参建权，原告无权要求被告再返还参建款。但被告和信高公司双方在处理代建纠纷时，将原告参建款300万元的权益，作为信高公司的投入作了处理，但原告并不知情，双方亦未征得原告同意，故被告和信高公司对原告参建款的擅自处分对原告不具有效力。被告收受原告的参建款后，未征询原告看法，却和案外人对原告的参建款擅自处分，显有过错，应当担当返还责任。至于被告和东顺公司、信高公司的债权债务和本案不属同一法律关系，被告应另行处理。原告依照法律关于无效协议的处理规定，要求被告赔偿参建款自支付次日起至2002年10月31日的中国人民银行一年期固定资产贷款利率之利息损失。鉴于本案协议无效，双方均有过错，原告之利息损失，可由双方各担当50％，原告自愿以中国人民银行一年期固定资产贷款利率作为计息标准，可予准许。依据民法通则第五十八条第一款第(五)项、第六十一条第一款、第六十六条第一款，判决如下：一、被告上海浦东新区房地产实业总公司自本判决生效日起十日内返还原告洞头县机械电器成套工程公司参建款500万元；二、被告上海浦东新区房地产实业总公司自本判决生效日起十日内赔偿原告洞头县机械电器成套工程公司参建款500万元自1993年1月1日至2002年10月31日的中国人民银行一年期固定资产贷款利率之50％利息损失。案件受理费5.7555万元，由原告洞头县机械电器成套工程公司负担1.3641万元，被告上海浦东新区房地产实业总公司负担4.3914万元。被告不服一审判决，向上海市高级人民法院提起上诉称：洞头公司早在1993年2月已托付东顺公司将其参建权益转让给信高公司，其支付的参建款200万元已由信高公司退还给洞头公司的代理人东顺公司，而参建款300万元，上海市第一中级人民法院(2001)沪一中民初字第172号生效法律文书已经处理完毕，故其无权向上诉人主见500万元的参建款。同时，上诉人和被上诉人于1992年12月15日签订的《组建协议》中，东顺公司作为被上诉人的托付人签字盖章，证明东顺公司是被上诉人参建项目的全权代理人，洞头公司也知道参建权益已转让给信高公司。综上，请求二审法院撤销原判，依法改判驳回被上诉人在一审时诉请。洞头公司辩称：其对东顺公司有明确的授权范围，并未托付东顺公司签订所谓的转让合同，东顺公司以自己的名义和信高公司等签订合同的行为并非代理行为，未得到洞头公司的认可和追认；而上诉人认为300万元在信高公司、200万元已归还的观点不成立，洞头公司不知道、也未参加上诉人和信高公司的诉讼案，故二方均无权对洞头公司的权益进行处分，而东顺公司收取200万元并不能证明浦东公司归还洞头公司参建款的事实。综上，上诉人收取被上诉人的500万元理应归还，请求二审法院维持原判。二审法院确认一审法院查明的事实属实。另查明：2003年11月17日，上海市第一中级人民法院以(2003)沪一中民监字第72号民事裁定书作出裁定：(2001)沪一中民初字第172号民事调解书由上海市第一中级人民法院另行组成合议庭进行再审；再审期间，终止原调解的执行。二审中，浦东公司供应二份证据：(1)东顺公司于2003年4月8日出具的《证明》，其旨在证明东顺公司受被上诉人的托付将被上诉人的参建权益转让给信高公司和信高公司已返还200万元参建款给被上诉人；(2)东顺公司的财务凭证，其旨在证明被上诉人和东顺公司之间存在全权托付关系，被上诉人实际投入的300万元权益在信高公司，被上诉人无权向上诉人主见。洞头公司认为：上述证据不能作为二审新的证据，被上诉人不予质证。二审法院认为，依据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，上诉人供应的证据并不属于二审新的证据，故不予采信。二审法院认为，本案的争议焦点在于洞头公司在系争地块的权益是否转让给信高公司。洞头公司和浦东公司为系争地开发而签订的《组建协议》等协议实为土地运用权的转让，但双方始终未按规定办理相关手续，故不符合房地产开发的相关规定，上述协议应为无效，浦东公司理应返还其按上述协议收取的参建款500万元，现浦东公司所称洞头公司已托付东顺公司将其参建权益转让给信高公司的上诉理由，本院认为上诉人和被上诉人于1992年12月15日签订的《组建协议》由东顺公司和双方当事人一起签字盖章，并不能证明东顺公司是被上诉人参建项目的全权代理人，洞头公司对东顺公司的托付是具有条件的，并非全权处理。本案中，东顺公司在未得到洞头公司相应的托付和同意的状况下，分别和浦东公司、信高公司签订了相关协议，且这些协议未经洞头公司追认，故上述协议对洞头公司不发生效力。因此浦东公司认为洞头公司已将参建权益转让给信高公司的理由不能成立。信高公司基于其和东顺公司的协议支付给东顺公司200万元不能认定为洞头公司将参建权益转让给信高公司，也不能表示浦东公司返还了该200万元。同时上海市第一中级人民法院已裁定对浦东公司和信高公司达成的诉讼调解进行再审，故浦东公司所称其余的参建款300万元已经上海市第一中级人民法院生效判决处理完毕的上诉理由不成立。依照民事诉讼法第一百五十三条第一款第(一)项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费人民币5.7555万元，由上诉人上海浦东新区房地产实业总公司担当。上海浦东新区房地产实业公司不服上海市高级人民法院终审判决，向最高人民法院申请再审称：(1)一审法院和二审法院均遗漏了本案中重要的诉讼当事人。本案的审理结果和东顺公司和信高公司在法律上有着干脆的利害关系，因此应将二公司列为本案第三人。(2)一审、二审判决认定事实的主要证据不足，二审法院没有接受新的证据，做出了和事实严峻不符的错误判决。(1)一、二审法院无视事实，认定东顺公司为无权代理，二审法院更是将由东顺公司供应的对本案有着重要证明作用的两份证据(干脆证明白东顺公司有权代理被申请人转让涉讼参建权益，且被申请人已实际收回200万元参建款的事实)认定为不属二审的新证据，不予采信。从而致使被申请人已托付东顺公司将其参建权益转让给信高公司的事实没有得到认定，干脆导致申请人无端增加返还500万元并支付230多万元利息的责任。(2)被申请人已通过其托付代理人东顺公司将涉讼参建权益转让给了信高公司，被申请人和申请人已无法律上的干脆关系，而一、二审法院却错误判决申请人返还被申请人款项。为此，请求依法撤销原判决，裁定对本案进行再审；请求裁定中止上海市高级人民法院终审民事判决书的执行。最高人民法院审查认为：一审和二审法院判决被告返还原告500万元及50％利息的主要理由是原告和东顺公司签订的《(托付)协议书》赐予东顺公司的托付权是有条件的，“帮助处理”非全权处理，东顺公司和明珠公司、金厦公司签订的转让参建协议未征得原告同意，也未得原告追认，是无权代理，该协议对原告没有约束力。洞头公司和东顺公司之间的托付代理转让参建工程的关系是否存在是影响到定案的关键事实。一审期间，浦东公司曾一再请求法院对证明上述事实的关键证人东顺公司签发调查令或法院依法查证，未获法院准许。在关键事实未查清的状况下，一审法院于2003年3月31日匆忙作出判决，存在不当之处。被告浦东公司在一审中已供应的证据和事实(原告和东顺公司签订的托付协议书，东顺和明珠公司签订的组建协议书，被告向东顺公司还款200万元的凭证等)，和二审补充的新证据(2003年4月8日东顺公司出具的《证明》、东顺公司财务凭证七张)足以相互印证洞头公司在诉讼前已托付东顺公司将其参建权益转让给信高公司，东顺公司是有权代理，信高公司通过华商公司退还的200万预付参建款已于1993年3月27日进入到东顺公司账上，以充平洞头公司向东顺公司的借款。二审法院以浦东公司提交的证据不属于《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中规定的二审新证据为由，未予采信。上述规定第四十一条其次款规定：“二审程序中的新的证据包括：一审庭审结束后新发觉的证据；当事人在一审举证期限届满前申请人民法院调查取证未获准许，二审法院经审查认为应当准许并依当事人申请调取的证据。”浦东公司在二审期间提交的2003年4月8日东顺公司出具的《证明》、东顺公司财务凭证七张等证据，完全符合上述规定，进一步印证了待证事实，具有比较强的证明力。二审法院未详细阐述该证据不属于新证据的理由，便予以解除，确有不当。上海市第一中级法院于2003年作出对(2001)沪一中民初字第172号调解书的再审裁定，该案现在审理中。原调解书对浦东公司和信高公司就张桥基地108号住宅工程的债权债务争议作出裁定，双方自愿达成还款协议。张桥基地108号工程系信高公司和东顺公司签订的《组建协议》转让的参建工程，依照债权的概括继承原理，债权债务的转让人退出合同关系，继受人成为新的相对人，受合同的约束，合同也只对新的权利义务人产生约束力。洞头公司在转让了108号工程的参建权益后，即脱离了和该工程的法律关系。在该案中，调解协议是对信高公司和浦东公司之间围绕108号工程权利义务的确认，涉及的只是信高公司和浦东公司之间的法律关系，和本案洞头公司和浦东公司的争议不属于同一法律关系，信高公司和浦东公司调解案的再审和洞头公司和浦东公司案的审理不具有实质的牵连关系，也不能影响查明洞头公司和浦东公司案的事实、理顺其中的法律关系。综上所述，洞头公司托付东顺公司于1993年2月13日和信高公司签订《组建协议》，将参建权益转让给了信高公司，这个事实，既有各项协议能够证明，亦有东顺公司出具的《证明》和信高公司法定代表人的证明佐证，且洞头公司在长达十年的时间内未再和申请人进行过涉讼建设项目的联系，这些证据已形成完整的证据链，充分证明白洞头公司已转让参建权益的事实，其支付给浦东公司的500万参建款已受偿200万。本案一审法院和二审法院在审理中，存在事实认定不清、证据采信不足的不当之处，判决由浦东公司向洞头公司返还参建款500万元及50％利息有误，将会给浦东公司造成巨大的经济损失，造成国有资产的流失。在最高人民法院主持下，申请人和被申请人双方自愿达成和解协议：一、上海浦东新区房地产实业总公司一次性付给洞头县机械电器成套工程公司人民币本息230万元(不含已执行150万元)，作为上海市高级人民法院(2003)沪高民一(民)终字第61号民事判决事项的执行，该款当场支付转账支票，待该款人账后，本和解协议生效，原终审判决执行终结。二、今后双方为此案不再争议。三、上海浦东新区房地产实业总公司撤回向最高人民法院的再审申请。[评析]本案中的焦点问题概括起来主要包括三个：(1)洞头公司和东顺公司之间的托付代理转让参建工程的关系是否存在。(2)东顺公司二审时供应的两份证据是否属于新证据，法院是否予以采信。(3)浦东公司和信高公司就张桥基地108号住宅工程的债权债务争议和本案是否具有关联性。首先，关于东顺公司代理洞头公司转让参建工程的代理行为是否有效的问题。该问题干脆确定了洞头公司的权益是否全部转移给信高公司，从而确定浦东公司的权利义务。一二审法院对该问题的看法均是一样的，即，主要通过对洞头公司和东顺公司签订的托付协议书的内容推断东顺公司的代理行为是否属于有权代理，得出的结论是，托付协议书赐予东顺公司的托付权是有条件的，“帮助处理”非全权处理，据此认为东顺公司的行为是无权代理，并作出相应的判决。该推论实有不当之处。托付代理，是指基于被代理人的托付授权而发生代理权的代理。该托付授权行为和托付合同不同。托付授权行为是干脆对代理人产生代理权的单方民事法律行为法律事实。只要托付人即被代理人或者叫本人作出授权意思表示，即对代理人产生代理权。托付合同则是托付人托付受托人，以托付人的名义完成托付事务的协议，是托付人和受托人的双方法律行为，必需双方当事人协商一样才能生效。托付授权行为干脆产生代理权，而托付合同只是托付代理权产生的基础关系，是代理人和被代理人的内部关系，它本身并不愿定就产生代理权。托付授权既可基于托付合同产生，也可基于合伙合同、雇佣合同发生，甚至不基于这些基础关系而干脆发生，或虽有这些基础关系而并不发生托付授权。本案中，洞头公司和东顺公司签订的托付协议书即是一份托付合同，因此两级法院均仅以此为据推断东顺公司所获得的托付代理权限及其代理行为的效力，混淆了托付合同和托付授权代理的关系，有失偏颇。而事实上法院除该托付合同外更应当进一步以其他证据推断东顺公司的行为是否是无权代理。即使该行为是无权代理，即东顺公司不具有代理权或超越代理权限，也并不意味着该行为当然不发生法律效力。依据《民法通则》第六十六条第一款的规定，无权代理“只有经过被代理人的追认，被代理人才担当民事责任。”“本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。”即本人事后知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的就是本人以默示方式所作的追认，无权代理行为经被代理人追认就变成了有权代理，对被代理人即发生代理法律行为的效力。因此，本案中法院即使作出东顺公司做出代理行为时不具有洞头公司授权的推断，也应进一步推断洞头公司事后是否具有明示或默示的追认行为。这就涉及到本案中争议的其次个问题，对于浦东公司供应的证据的采信问题。二审法院以浦东公司提交的证据不属于《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中规定的二审新证据为由，未予采信。该若干规定第四十一条其次款规定：“二审程序中的新的证据包括：一审庭审结束后新发觉的证据；当事人在一审举证期限届满前申请人民法院调查取证未获准许，二审法院经审查认为应当准许并依当事人申请调取的证据。”浦东公司在一审期间曾一再请求法院对证明东顺公司的代理行为是有权代理的事实的关键证人东顺公司签发调查令或法院依法查证，未获法院准许。因此，浦东公司在二审期间提交的2003年4月8日东顺公司出具的《证明》、东顺公司财务凭证七张等证据，完全符合法律规定，具有比较强的证明力。二审法院未详细阐述该证据不属于新证据的理由，便予以解除，确有不当。在考虑该一系列证据证明力的基础上即使无法推断东顺公司代理行为是否事先得到洞头公司的授权，也不难得出洞头公司事后已经默认了该代理行为，从而该行为成为有权代理，其法律后果由被代理人洞头公司担当。洞头公司的参建权益已转让给了信高公司。最终，关于浦东公司和信高公司就张桥基地108号住宅工程的债权债务争议和本案的关联性问题。前者解决的是信高公司和浦东公司之间围绕108号工程权利义务关系，涉及的只是信高公司和浦东公司之间的法律关系，和本案洞头公司和浦东公司的争议不属于同一法律关系，且该案经再审后调解结案，现已执行完毕。依照债权的概括继承原理，债权债务的转让人退出合同关系，继受人成为新的相对人，受合同的约束，合同也只对新的权利义务人产生约束力。洞头公司在转让了108号工程的参建权益后，即脱离了和该工程的法律关系。因此，法院对本案事实的认定均应独立作出，和信高公司和浦东公司——案的审理状况无关。综上所述，对本案应在程序和实体上对证据的效力和证明力做出推断从而认定东顺公司的代理行为是否有效。依据本案的证据，洞头公司托付东顺公司于1993年2月13日和信高公司签订《组建协议》，将参建权益转让给了信高公司，这一事实既有各项协议证明，亦有东顺公司出具的《证明》和信高公司法定代表人的证明佐证，且洞头公司在长达十年