国际工程承包的模式及合同条件

/国际工程常用的承包模式、融资方式及合同条件一、国际工程承包模式1、EPCEPC是英文：Engineer，Procure，Construct头字母缩写。其中文含义是对一个工程负责进行“设计、选购 、施工”，和通常所说的工程总承包含义相像。在BOT项目中B就是EPC。设计选购 施工（EPC）/交钥匙工程总承包，即工程总承包企业依据合同约定，担当工程项目的设计、选购 、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、平安、工期、造价全面负责。EPC工程总承

包管理的本质是要充分发挥总承包商的集成管理优势，须要总承包商强大的融

资和资金实力、深化设计实力、成熟的

选购 网络，以及争取施工技术精良的专

业分包商的资源支持和有效监控等。总承包商以项目整体利益为动身点，通过对设计、选购 和施工一体化管理，对共享资源的优化配置、大型专用设备的供应以及各种风险的限制为项目增值，从而获得更多的利润。工程总承包管理的核心内容就是工程的设计(或深化设计)、选购 、施工以及调试验收的管理，因此，EPC工程总承包管理是广义的而不仅仅局限于FIDIC合同含义。设计施工一体化即EPC模式是成功实施BT、BOT项目的基础，带有融资性质的BT、BOT项目中的B就等于

EPC，只有通过EPC模式阅历了建设项目从规划设计到竣工验收交付的全过程管理，才能够真正驾驭项目建立的全部成本要素。施工总承包项目只给承包商供应了发挥施工技术优势的空间，承建

商只是通过施工方案优化限制项目建立

的很有限的部分成本要素。对EPC工程总承包项目而言，更加重要的是总承包

商有机会通过把握设计优化机会以及

EPC的一体化降低整个工程的建立成本

并保证建筑产品的质量。在BOT项目中B就是EPC。2、EPCMEPCM模式(EPCM：EngineeringprocurementConstrucionmanagement)即指设计选购 和施工管理的承包模式。EPCM模式是国际建筑市场较为通行的项目支付模式之一，也是我国目前推行承包模式的一种。EPCM承包商是通过业主招标而确定的，承包商和业主干脆签订合同，对工程的设计、材料设备供应、施工管理进行全面的负责。依据业主提出的投资意图和要求，通过招标为业主选择、举荐最合适的分包商来完成设计、选购 、施工任务。设计、选购 分包商对EPCM承包商负责，而施工分包商则不和EPCM承包商签订合同，但其接受EPCM承包商的管理，施工分包商干脆和业主具有合同关系。因此，EPCM承包商无需担当施工合同风险和经济风险。当EPCM总承包模式实施一次性总报价方式支付时，EPCM承包商的经济风险被限制在确定的范围内，承包商担当的经济风险相对较小，获利较为稳定。3、ＢＴ“ＢＴ”是英文“Build”和“Transfer”的缩写，中文的说明是建设、移交，指政府或其授权的单位经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的投资人，并由投资人在工程建设期内组建BT项目公司进行投资、融资和建设；在工程竣工建成后按约定进行工程移交并从政府或其授权的单位的支付中收回投资。4、BOTBOT(build—operate—transfer)即建设—经营—转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以确定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目以项目本身信用为基础的融资，项目融资是和企业融资相对应的。项目融资经常是有限追索权的融资，BOT项目的债务不计入项目公司股东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项目筹集建设资金。演化形式1.BOO（build—own—operate）即：建设—拥有—经营。项目一旦建成，项目公司对其拥有全部权，当地政府只是购买项目服务。2.BOOT（build—own—operate—transfer）即：建设—拥有—经营—转让。项目公司对所建项目设施拥有全部权并负责经营，经过确定期限后，再将该项目移交给政府。3.BLT（build—lease—transfer）即：建设—租赁—转让。项目完工后确定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将全部权转让给政府。如土耳其政府35所医院项目4.BTO（build—transfer—operate）即：建设—转让—经营。项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间享有全部权，须在项目完工后转让全部权，其后再由项目公司进行维护经营。5.ROT（rehabilitate—operate—transfer）即：修复—经营—转让项目在运用后，发觉损毁，项目设施的全部人进行修复复原整顿—经营—转让。6.DBFO（design—build—finance—operate）即：设计—建设—融资—经营。7.BT(build--transfer)即：建设—转让8.BOOST(build—own—operate—subsidy—transfer)即：建设—拥有—经营—补贴—转让9.ROMT(rehabilitate—operate—maintain—transfer)即：修复—经营—修理—转让10.ROO(rehabilitate—own—operate)即：修复—拥有—经营5、PPP公私合作关系（PPP，public-privatepartnership）是公共基础设施项目一个资助模式。公共合作伙伴的代表是地方和国家政府。私营合作伙伴可以是私营企业、国营公司或特定专业领域的企业财团。公私合作关系资金模式是由在项目的不同阶段，对拥有和维持资产负责的合作伙伴所确定。PPP模式的例子有：设计建立（DB）：在私营部门的合作伙伴设计和制造基础设施，以满足公共部门合作伙伴的规范，往往是固定价格。私营部门合作伙伴担当全部风险。运营和维护合同（O&M）：私营部门的合作伙伴，依据合同，在特定的时间内，运营公有资产。公共合作伙伴保留资产的全部权。设计、建立、融资及经营（DBFO）：私营部门的合作伙伴设计，融资和构造一个新的基础设施组成部分，以长期租赁的形式，运行和维护它。当租约到期时，私营部门的合作伙伴将基础设施部件转交给公共部门的合作伙伴。建立、拥有、运营（BOO）：私营部门的合作伙伴融资、建立、拥有并永久的经营基础设施部件。公共部门合作伙伴的限制，在协议上已声明，并持续的监管。建立、拥有、运营、移交（BOOT）：私营部门的合作伙伴被授权在特定的时间内融资、设计、建立和运营基础设施组件（和向用户收费），在期满后，转交给公共部门的合作伙伴。购买、建立及营运（BBO）：一段时间内，公有资产在法律上转移给私营部门的合作伙伴。建立、租赁、营运及移交（BLOT）：私营部门的合作伙伴在租用的公共土地上设计、融资和建立一个设施。在土地租赁期内，私营部门的合作伙伴营运该设施。当租约到期时，资产转移给公共部门的合作伙伴。经营许可证：私营部门的合作伙伴获得许可或经营的法律许可来运营公共服务，通常在指定时间内。（此模型常用于IT项目。）只投资：私营部门的合作伙伴，通常是一个金融服务公司，投资建立基础设施，并向公共部门收取运用这些资金的利息。PPP和BOT的共同点和其别PPP是指政府和民营机构（或更广义点，任何国营/民营/外商法人机构，下同）签订长期合作协议，授权民营机构代替政府建设、运营或管理基础设施（如道路、桥梁、电厂、水厂等）或其他公共服务设施（如医院、学校、监狱、警岗等）并向公众供应公共服务，主要有主要有垂直和水平两种方式；而BOT是指政府通过特许权协议，授权民营机构进行项目(主要是基础设施和自然资源开发)的融资、设计、建立、经营和维护，BOT主要有BOT、BOOT和BOO三种基本形式和十多种演化形式，如BT、TOT等。由定义可见，PPP本质上和BOT差不多，都属于狭义项目融资(ProjectFinancing)，债权人(银行)对借款人(项目公司)抵押资产以外资产没有追索权或仅有有限追索权的融资活动。PPP的含义比BOT更为广泛，反映更为广义的公私合伙/合作关系，除了基础设施和自然资源开发，还可包括公共服务设施和国营机构的私有化，等等，因此，近年来国际上越来越多接受PPP这个词，以取代BOT。政府在PPP和BOT中的责任本质上没有什么不同，但PPP项目中，民营机构做不了的或不愿做的，由政府来做，其余全由民营机构来做，政府只起监管的作用；而BOT项目中，绝大多数工作由民营机构来做，政府则供应支持和担保。二.融资模式1、买方信贷买方信贷是指由出口商国家的银行向进口商或进口商国家的银行供应的信贷，用以支付进口货款的一种贷款形式。其中，由出口方银行干脆贷给进口商的，出口方银行通常要求进口方银行供应担保；如由出口方银行贷款给进口方银行，再由进口方银行贷给进口商或运用单位的，则进口方银行要负责向出口方银行清偿贷款。买方信贷的主要形式目前，我国国内银行供应的买方信贷分为进口买方信贷和出口买方信贷两种，进口买方信贷是用于支持本国企业从国外引进技术设备而供应的贷款；出口买方信贷是为支持本国船舶和机电设备等产品的出口而供应的贷款。这两种买方信贷的利率、期限、偿期等都不相同。进口买方信贷有两种形式：一种是由出口商国家的银行向进口商国家的银行供应一项总的贷款额度，并签订一项总的信贷协议，规定总的信贷原则。进口商欲进口技术设备而资金不足须要融资时，可向国内银行提出出口信贷要求，银行审查同意后，按总的信贷协议规定，向出口商国家的银行办理详细运用买方信贷的手续。另一种是不需签订总的信贷协议，而是在进出口商签订进出口商务合同的同时，由出口商国家的银行和进口商国家银行签订相应的信贷协议，明确进口商品的贷款由国内银行从出口国银行供应的贷款中支付，贷款到期由国内银行负责偿还。2、卖方信贷卖方信贷是出口方银行向本国出口商供应的商业贷款。出口商（卖方）以此贷款为垫付资金，允许进口商（买方）赊购自己的产品和设备。出口商（卖方）一般将利息等资金成本费用计入出口货价中，将贷款成本转移给进口商（买方）。这种贷款协议由出口厂商和银行之间签订。出口卖方信贷主要有以下贷款品种：项目贷款有中短期额度贷款；海外承包工程贷款（包括BOT、BOO）；境外建厂设点贷款（主要是CKD、SKD散件装配厂）；境外设备投资贷款。卖方信贷通常用于机器设备、船舶等出口。由于这些商品出口所需的资金较大时间较长，进口厂商一般都要求接受延期付款的方式。出口厂商为了加速资金周转，往往须要取得银行的贷款。出口厂商付给银行的利息、费用有的包括在货价内，有的在货价外另加，转嫁给进口厂商负担。因此，卖方信贷是银行干脆资助本国出口厂商向外国进口厂商供应延期付款，以促进商品出口的一种方式。3、中国政府对外实惠贷款中国政府对外实惠贷款（以下简称实惠贷款）是指中国政府指定中国进出口银行向发展中国家政府供应的具有救济性质的中长期低息贷款。

贷款用途

1、在借款国建设有经济效益或社会效益的生产性项目、基础设施项目及社会福利项目；

2、借款国选购 中国的机电产品、成套设备、技术服务以及其他物资。贷款管理

1、政府归口管理部门为商务部，负责制订政策和支配，签署实惠贷款框架协议；

2、中国进出口银行负责项目评估审查、放款、贷款管理、本息回收等。贷款对象

借款人一般为借款国政府财政部。贷款项目应具备的条件

1、项目得到中国政府和借款国政府的认可；

2、借款国和中国有良好外交关系,政治经济状况相对稳定,具有偿还贷款本息的实力；

3、项目技术上可行，有良好经济效益或社会效益；

4、项目由中方企业负责承建，选购 项目所需的设备等原则上应由中方企业负责供货；5、贷款项下所需设备、材料、技术或服务优先从中国选购 或引进，设备选购 中来自中国的部分原则上不低于50％；

6、项目配套资金已落实。中方执行企业资质要求

1、在我国工商行政管理部门登记注册，具有独立法人资格的大中型企业；经营管理、财务和资信状况良好；

2、担当承包工程项目的企业具有对外承包经营权及相关专业的甲级（一级）资质，具备承包工程的阅历和履约实力；3、担当产品出口项目的企业应具有相应产品的出口经营权，有贸易阅历，经营记录良好。4、项目融资项目融资是指项目发起人为该项目筹资和经营而成立一家项目公司，由项目公司担当贷款，以项目公司的现金流量和收益作为还款来源，以项目的资产或权益作抵（质）押而取得的一种无追索权或有限追索权的贷款方种。项目融资主要用于须要巨额资金、投资风险大而传统融资方种又难以满足但现金流量稳定的工程项目，如自然气、煤炭、石油等自然资源的开发，以及运输、电力、农林、电子、公用事业等大型工程建设项目。项目融资具有一次性融资金额大、项目建设期和回收期长、不确定因素多、项目一般具有良好的经济效益和社会效益等特点。5、融资租赁融资租赁（FinancialLeasing）又称设备租赁（EquipmentLeasing）或现代租赁（ModernLeasing），是指实质上转移和资产全部权有关的全部或绝大部分风险和酬劳的租赁。资产的全部权最终可以转移，也可以不转移。详细内容它的详细内容是指出租人依据承租人对租赁物件的特定要求和对供货人的选择，出资向供货人购买租赁物件，并租给承租人运用，承租人则分期向出租人支付租金，在租赁期内租赁物件的全部权属于出租人全部，承租人拥有租赁物件的运用权。租期届满，租金支付完毕并且承租人依据融资租赁合同的规定履行完全部义务后，对租赁物的归属没有约定的或者约定不明的，可以协议补充；不能达成补充协议的，依据合同有关条款或者交易习惯确定，照旧不能确定的，租赁物件全部权归出租人全部。融资租赁是集融资和融物、贸易和技术更新于一体的新型金融产业。由于其融资和融物相结合的特点，出现问题时租赁公司可以回收、处理租赁物，因而在办理融资时对企业资信和担保的要求不高，所以特殊适合中小企业融资。此外，融资租赁属于表内融资，体现在企业财务报表的负债项目中，影响企业的资信状况。这对须要多渠道融资的中小企业而言是特殊有利的。和传统租赁的区分融资租赁和传统租赁一个本质的区分：传统租赁以承租人租赁运用物件的时间计算租金，而融资租赁以承租人占用融资成本的时间计算租金。是市场经济发展到确定阶段而产生的一种适应性较强的融资方式，是20世纪50年头产生于美国的一种新型交易方式，由于它适应了现代经济发展的要求，所以在20世纪60～70年头快速在全世界发展起来，当今已成为企业更新设备的主要融资手段之一，被誉为“朝阳产业”。我国20世纪80年头初引进这种业务方式后，二十多年来也得到快速发展，但比起发达国家来，租赁的优势还远未发挥出来，市场潜力很大。6、流淌资金贷款流淌资金贷款是为满足您在生产经营过程中短期资金需求，保证生产经营活动正常进行而发放的贷款。按贷款期限可分为一年期以内的短期流淌资金贷款和一年至三年期的中期流淌资金贷款；按贷款方式可分为担保贷款和信用贷款，其中担保贷款又分保证、抵押和质押等形式；按运用方式可分为逐笔申请、逐笔审贷的短期周转贷款，和在银行规定时间及限额内随借、随用、随还的短期循环贷款。流淌资金贷款作为一种高效好用的融资手段，具有贷款期限短、手续简便、周转性较强、融资成本较低的特点，因此成为深受广袤客户欢迎的银行业务。流淌资金贷款流淌性强，适用于有中、短期资金需求的工、商企业客户。流淌资金贷款在一般条件下，银行依据“平安性、流淌性、盈利性”的贷款经营方针，对客户信用状况、贷款方式进行调查审批后，作出贷和不贷、贷多贷少和贷款期限、利率等确定。中期流淌资金贷款适用客户为生产经营正常、成长性好，产品有市场，经营有效益，无不良信用记录且信用等级较高的客户。对能供应全额低风险担保的客户，不受信用等级限制。三、国际工程承包的合同条件—FIDIC1、FIDIC介绍FIDIC是国际询问工程师联合会(FédérationlnternationaleDeslngénieursConseils)的法文缩写。FIDIC的本义是指国际询问工程师联合会这一独立的国际组织。习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。我们通常所说的FIDIC条款，就是指FIDIC施工合同条件。条款通过业主和承包商签定的承包合同作为基础，以独立、公正的第三方（施工监理）为核心，从而形成业主、监理、承包商三者之间相互联系、相互制约、相互监督的合同管理模式。FIDIC合同条款分为两部分，第一部分：通用条款（标准条款）；其次部分：特殊适用条款（须要特地起草，以适应特定的须要。）其中通用条款包括以下内容：（1）一般规定；（2）雇主；（3）工程师；（4）承包商；（5）指定的分包商；（6）职员和劳工；（7）设备、材料和工艺；（8）开工、误期和停工；（9）竣工检验；（10）雇主的接收；（11）缺陷责任；（12）计量和计价；（13）变更和调整；（14）合同价格预付款；（15）雇主提出终止；（16）承包商提出停工和终止；（17）风险和责任；（18）保险；（19）不行抗力；（20）索赔、争端和仲裁。2、FIDIC和中国建筑合同的差别1）FIDIC条款和中国建筑法的制定背景、基础不同。中国建筑法是在中国建筑业发展相对落后、建筑市场秩序混乱和市场改革刚刚起先的状况下诞生的，因此政府干预建筑市场色调深厚，法律的公正性、严谨性适应性等方面存在漏洞；而FIDIC条款是在相对完善的市场经济环境下产生的，继承了英美一般法系的特点，有别于大陆法体系的适应环境。2）FIDIC条款和中国建筑法的争端解决机制不同。FIDIC条款要求发生争端的双方必需先提交工程师予以解决，不同于国内的可以提交合同监理单位予以解决的方案，并且前者规定了工程师的预决是必经程序，后者将监理单位的预决看作是选择程序。由于工程师对双方在工程中的合同行为都比较了解，通常能够较为快速、合理地解决争端。3）FIDIC条款和中国建筑法律对监理的规定不同。FIDIC条款明确规定了监理工程师享有较为广泛的全面地对合同进行监督、限制、管理的权力（包括质量否定权、计量确认权、支付签认权）；但是我国的建筑法对监理的职权作了较大的限制，即业主及其人员干脆参和合同管理，行使合同批准、同意和确定权或者在经业主同意前提下有监理单位行使以上权力。4）FIDIC条款和中国建筑法对承包制度的规定不同。我国为保障建筑质量、确保建筑平安禁止转包和违法分包，；5）国内现行施工合同文本是FIDIC合同的简版既然是简版，费用相关规定简化到几乎没有，更没有单价合同所要求的事项和费用一一对应的关系。这种过于简化，干脆导致国内现行施工合同文本和当前工程量清单计价模式的匹配性很差。事实上，这个问题正在成为我国清单规范实施的最大症结所在。

单价合同的基本调整原则是“清单有单价的按清单，清单有相像单价的参照清单，清单没有单价的协商解决”。“清单有单价的按清单”，其实质是要求投标单价必需是包干单价。既然是包干单价，那单价包干的工程内容、合同责任以及费用，必需定义得很精确才行。否则很简洁在“包干边界”上产生合同价格的争议。

综合单价包干“必需定义得很精确”这个要求，明显须要一套完整的清单原则来定义。国内现行施工合同文本本身没有多少单价合同的属性，清单规范还有许多不成熟的地方，将举荐合同和国内清单规范匹配到一起，解决单价性争议就有许多不确定的地方。

FIDIC施工合同本就是国际惯例的单价合同。和之同时发展的清单计价体系，比如英国SMM，匹配度可以说是“和生俱来”、“无缝联接”。这个特性，正是现在推行“清单计价”最须要加强的合约理念。

6）国内现行施工合同文本是一个独立文件它没能将清单规范、物料规范、各项措施等干脆影响工程实施和价格的相关文件匹配起来，特殊是其中的费用匹配关系，始终都没有进行良好整合。而FIDIC合同长期和这几个合同组件共同发展，相互之间的工作关系已近完备。

要实现投标阶段报价的综合单价包干，其先决条件是分项工程涉及的“人机料法环”条件相对明确，和之相匹配的各项消耗量也相对牢靠，相关变动风险也基本可以预料。这样才能够以基本精确的方式申报投标综合单价。

对“人机料法环”因素的确定，须要雇主在招投标之前明确许多建设标准，须要设计师明确许多工程做法，须要承包商对项目及工程当地综合条件了解清楚。雇主建筑标准和设计师工程做法，就是“工料规范”所定义的主要内容。投标人投标单价就要考虑工程当地状况。比如，某项石材工程雇主要求“进口意大利米黄”，设计师对“进口意大利米黄”的色质材质等在“工料规范”中进行了严格定义，这样形成了招标文件。投标人在投标的现场踏勘过程中了解到通往现场的主要市政干线道路正在施工，将可能导致运输过程中石材运输损耗增大，这样他就不得不把这个风险打进石材工程综合单价里。综合了上述全部因素，承包商报出了一个单价。

国内工程做到这一点是比较难的。“施工期材料审核制”是中国人的惯例。“施工期材料审核制”相当于“大部分清单单价施工期内可调”，清单单价开这样一个大活口，清单规范在中国就成了摆设。国内许多造价询问公司在施工合同招投标阶段是不敢向雇主报一个“限制性估算或者预算”的，很大缘由就是上述单价包干在国内不行实现。

没有“清单规范、物料规范、各项措施等”这些扩充文件对综合单价的补充限定，综合单价包含的内容就不完整。实质就是综合单价不行控。

国内现行施工合同文本不能整合相关合同组件文件，不能将这些合同组件涉及的相关费用整合起来，是造成国内现在工程造价限制不完善的根本性技术性缺陷。

7）国内现行施工合同文本是大陆法体例，FIDIC是案例法体例大陆法体例合同的好处是基本思路明确，大原则清楚明白。不好的地方是合同的调整比较难。标准合同用于特定项目必定要做适应性调整。像甲供、垫资、甲指乙定这些工程上常见的事务，国内现行施工合同文本这样的大陆法体例合同调整起来极为麻烦。合同条款按原则拆分，一项条款调整，很简洁连带影响其↑考试大一级建立师↑他关联条款。比如质量条款的变动，必定影响费用、进度及管理流程等相关条款的限定。由于条款规定都是原则性的，变更原则本就很难措辞，再加上条款变动连带效应，牵一发而动全身。

案例法体例的合同和大陆法刚好相反，在大原则的定义上不是特殊清楚明白，但对详细事项调整的适应性特殊好。FIDIC施工合同的任何一个条款，都基本独立地定义了一个“工程事项”。假如想依据项目的特定要求把某个事项的规定变一下，只须要在本条款内调整就可以了。假如变动影响到几个事项的处理，比如一项变更引发了检验、验收、接收、索赔等几个方面的事项共同发生了变更，那也只需到相应事项的条款调整即可。假如是新增事项，则只须要在相应的大条款下增加款项就可以了。

从适应性上讲，我觉得国内将来的工程合同必定走向案例法体例这条路。FIDIC施工合同比国内现行施工合同文本困难，体例也很巨大，但运用起来却很灵敏。这个是国内现行施工合同文本所不具备的实力。8）标准施工招标文件和FIDIC的区分12345678工程师履约担保开工竣工和颁发工程接收证书履约证书质量保证金（保留金）款项支付附件标准施工

招标文件监理人更换总监经发包人同意，调离14天前通知承包商。（承包人更换项目经理经发包人同意，调离14天前通知监理人）。金额为中标价的10%，于签订合同前提交，作为合同的附件。工程接受证书颁发前有效，在工程接受证书颁发后28天内退还。合同签订1个月内或开工7天前，发包人支付预付款。监理工程师提前7天向承包商发出开工通知，开工通知中载明的日期为真正的开工日期。监理人收到承包人供应的竣工验收申请报告后，28天内通知不验收或提请发包人验收。验收合格后，自承包人提交竣工验收申请报告起56天内颁发工程接收证书。56天内不验收的视为验收合格。没有此名称。

缺陷责任期终止后14天内，监理人签发缺陷责任期终止证书，并退还剩余的质量保证金。质量保证金

1、进度款5%左右预留。

2、缺陷责任期满，申请后14天内核实，核实后14天内返还。进度款14天，竣工结算15天。合同协议书、预付款保函、履约保证金保函。FIDIC工程师由业主任命。业主替换工程师，提前42天发出通知，征得承包商的同意。承包商收到中标函后28天内向业主提交，履约证书颁发前有效。证书颁发后14天内退还，or收到副本后21天内退还，书中P279和P282表述不一样。承包商收到中标函42天内开工。工