《证券投资学》教案

《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

《证券投资学》教案

时间第一周3学时

章节第一章证券投资基础知识

第一节证券投资的主体

主要内容

第二节证券投资工具

本节重点了解证券投资主体结构及特点；普通股票的特点

本节难点分辨证券投资者与投机者；理解普通股票与优先股票的内涵

教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识1、教学方法应用

第一节证券投资的主体利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、个人投资者容。具体来说

（一）个人投资者的投资目的（1）通过对现实生活的举例来介绍证券投资主

（二）个人投资者的投资特点体的投资特点。

二、机构投资者（2）通过举例介绍索罗斯与巴菲特的投资特点

（一）政府机构：来认识证券投资者与投机者的区别。

（二）金融机构：包括证券经营机构、商(3)通过对现实生活的举例介绍普通股、优先股

业银行、保险公司、基金。的特点与内涵。

（三）企业2、课堂师生互动

三、证券投资者和证券投机者提问学生思考回答：

（一）证券投资者（1）我们为什么要投资证券？

（二）证券投机者（2）谁能够说出索罗斯与巴菲特的投资特点？

（三）二者的区别：（3）同学们听说过哪些证券、股票？

第二节证券投资工具3、图示图表

一、证券与有价证券（1）证券投资者与投机者的区别。

（一）证券的定义与类型（2）证券的种类。

（二）有价证券的定义与类型（3）股票的种类。

二、股票4、板书设计

（一）股票的定义与特征重要术语、观点提示

（二）股票的类型5、作业及思考题

1、按股东享有权利的不同可以分为普通（1）个人投资者与机构投资者的区别是什么？

股票和优先股票（2）证券投资者与投机者的区别是什么？

（3）普通股和优先股有那些特点？

（4）普通股股东有哪些主要权利？

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

6、其他

使用PPT课件

时间第二周3学时

章节第一章证券投资基础知识

主要内容第二节证券投资工具

本节重点无面额股票的内涵；我国股票的类型；债券的种类；

本节难点我国股票类型的内涵

教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识1、教学方法应用

第二节证券投资工具利用理论与实践相结合方法介绍基本内

二、股票容。具体来说

（二）股票的类型（1）通过结合我国股票市场发展状况来介绍我

2、是否用票面金额加以表示分为有国股票类型。

面额股票和无面额股票。（2）通过结合我国债券市场发展状况来理解不

3、我国现行的股票类型同类型的债券。

国家股；法人股；公众股；外资2、课堂师生互动

股（境内上市外资股和境外上市外资提问学生思考回答：

股）（1）面额股票存在哪些缺陷？

三、债券（2）我们知道的B股、H股和N股有哪些？

（一）债券的定义与特征（3）我国知道的债券有哪些？

（二）债券的分类3、图示图表

1、按发行主体的不同分为政府债（1）我国不同类型股票票样。

券、金融债券、公司债券、国际债券。（2）我国债券票样。

2、按计息的方式分为附息债券、贴4、板书设计

现债券、单利债券、累进利率债券。重要术语、观点提示

3、按债券的利率浮动与否分为固定5、作业及思考题

利率债券和浮动利率债券。（1）面额股票的缺陷有哪些？

4、按是否记名分为记名债券和不记（2）无面额股票的好处有哪些？

名债券。（3）分析国家股与法人股在我国的发展状况？

5、按有无抵押担保分为信用债券、（4）分析B股、H股的发展状况？

担保债券和抵押债权6、其他

6、按债券形态分为实物债券、凭证使用PPT课件

式债券和记帐式债券

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

时间第三周3学时

章节第一章证券投资基础知识

主要内容第二节证券投资工具

本节重点证券投资基金的特点、功能和类型

本节难点不同类型基金的特点

教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识1、教学方法应用

第二节证券投资工具利用理论与实践相结合方法介绍基本内

四、证券投资基金容。具体来说结合我国基金市场发展状况介绍

（一）证券投资基金的概念与发展基金的基本内涵与类型。

（二）证券投资基金的特点2、课堂师生互动

（三）证券投资基金的功能提问学生思考回答：

（四）证券投资基金的分类（1）我们知道的基金有哪些？

1、按组织形式分为契约型基金和公（2）分析为什么开放式基金是基金市场的主

司型基金。流？

2、按是否可以自由赎回分为封闭式(3)收入型基金与成长性基金的区别是什么？

基金与开放式基金。3、图示图表

3、按投资目的不同分为成长性基金（1）我国封闭式基金的状况。

和收入性基金、平衡型基金。(2)我国开放式基金的发展状况。

4、根据其他投资标的分为债券基金、股票（3）我国基金业的发展状况。

基金、货币市场基金和混合基金。（4）我国基金品种。

5、其他各种基金类型4、板书设计

重要术语、观点提示

5、作业及思考题

（1）为什么说投资基金是资本市场的一个新形

态，它有哪些特点。

（2）为什么说开放式基金是一种有发展前景的

金融工具？结合中国实际分析适应性。

（3）分析指数基金、保本基金和交易所交易基

金的特点。

6、其他

使用PPT课件

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

时间第四周3学时

章节第一章证券投资基础知识

主要内容第二节证券投资工具

本节重点金融期货交易与金融期权交易的特点

本节难点互换交易的特点

教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识1、教学方法应用

第二节证券投资工具利用理论与实践相结合方法介绍基本内

容。

五、金融衍生工具

2、课堂师生互动

（一）金融衍生工具的概念与发展

提问学生思考回答：

（二）金融衍生工具的功能

（1）我们知道的金融衍生工具有哪些？

（三）金融衍生金融工具的类型（2）比较金融期货与金融期权的区别有哪些？

1、金融期货交易3、图示图表

（1）金融期货的收益风险图。

2、金融期权交易

（2）金融期权的收益风险图。

3、可转换证券

4、板书设计

4、互换交易

重要术语、观点提示

5、作业及思考题

（1）金融衍生工具的功能有哪些。

（2）金融期货与金融期权的区别。

6、其他

使用PPT课件

时间第五周3学时

章节第二章证券发行市场

主要内容第一节证券的发行

本节重点证券发行基本制度和方式

本节难点评价注册制与核准制的优缺点

教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券发行市场1、教学方法应用

第一节证券发行概述利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、证券发行市场概念和特点容。

二、证券发行的审核制度2、课堂师生互动

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

（一）注册制的概念与特点；提问学生思考回答：

（二）核准制的概念与特点（1）注册制的优点和缺点是什么？

三、证券发行方式（2）核准制的优点和缺点是什么？

（一）按发行对象分为公募发行和私募（3）公募发行的优点和缺点有哪些？

发行方式；（4）私募发行的优点和缺点有哪些。

（二）按发行过程分为直接发行和间接3、板书设计

发行方式。重要术语、观点提示

四、证券的承销方式4、作业及思考题

（一）代销(1)试分析注册制与核准制的特点及利弊？

（二）包销

(2)试分析公募发行和私募发行方式的特点及利

（三）助销

弊？

(3)结合现实分析证券承销方式的选择。

5、其他

使用PPT课件

时间第六周3学时

章节第二章证券发行市场

主要内容第二节股票的发行

本节重点股票发行的基本制度

本节难点股票发行价格的确定

教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券发行市场1、教学方法应用

第二节股票的发行利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、股票发行的目的容。具体来说

二、股票发行的方式（1）可以结合我国现实介绍股票初次发行与增

（一）初次发行资发行的条件。

（二）增资发行：包括有偿增资发行，（2）结合中石油的发行状况分析股票发行价格

无偿增资发行的确定。

三、股票发行价格的种类与方法2、课堂师生互动

（一）发行价格的种类提问学生思考回答：

平价发行、溢价发行、折价发行（1）一个公司发行股票的目的有哪些？

（二）决定发行价格的因素（2）我国为什么不允许折价发行股票？

发行价格的基本规定；公司的赢利水3、图示图表

平；公司潜力；发行数量；行业特点；股中石油发行价及上市后的价格走势。

市状态4、板书设计

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

（三）确定发行价格的方法重要术语、观点提示

四、我国目前股票的发行方式5、作业及思考题

（1）增资发行的方式有哪些？

（2）影响股票发行价格的因素有那些？

（3）我国股票的发行方式有哪些？

6、其他

使用PPT课件

时间第七周3学时

章节第二章证券发行市场

主要内容第三节债券的发行第四节基金的发行

本节重点债券与基金发行的基本制度

本节难点债券发行条件的确定策略

教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券发行市场1、教学方法应用

第三节债券的发行利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。

一、债券发行条件的确定2、课堂师生互动

二、债券的信用评级提问学生思考回答：

债券评级的根据、等级及性质（1）债券发行中，在确定债券的发行规模、价

三、债券的发行方式格、利率时应考虑哪些因素？

定向发售、承购包销、直接发售、招标发（2）我们购买基金的渠道都有哪些？

行3、图示图表

四、我国债券的发行状况穆迪士公司与标准普尔公司的信用评级表

第四节证券投资基金的发行4、板书设计

一、证券投资基金设立的条件重要术语、观点提示

二、证券投资基金的发行与募集5、作业及思考题

（一）封闭式基金的发行（1）债券发行的条件如何确定

（二）开放式基金的认购（2）债券的信用评级如何进行？

（3）开放式基金的金额认购与净额认购有何不

同？

6、其他

使用PPT课件

时间第八周3学时

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

章节第三章证券交易市场

主要内容第一节证券交易市场概述

本节重点场内交易与场外交易的特点

本节难点证券交易所的设立与管理

教学内容与进程安排教学组织设计

第三章证券交易市场1、教学方法应用

第一节证券交易市场概述利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、证券交易的定义和作用容。如可以结合我国上海、深圳证券交易所的

二、证券交易的种类相关规定介绍场内交易的特点与规则。

（一）按照交易对象的品种划分为股2、课堂师生互动

票交易、债券交易、证券投资基金交易、提问学生思考回答：

可转换债券交易、认股权证交易、金融期（1）我们知道的证券交易所有哪些？

货交易、金融期权交易。（2）证券为什么要上市交易？

（二）按证券交易的场所分为场内交（3）一个国家应该如何设立证券交易所？

易和场外交易。3、图示图表

三、场内交易（证券交易所）的组织形式上海和深圳证券交易所的发展历程。

（一）证券交易所的组织形式：会员制和4、板书设计

公司制重要术语、观点提示

（二）证券上市的含义、条件5、作业及思考题

（三）证券交易所交易的特点（1）场外、场内交易的类型与特点，如何选择。

四、场外交易的方式

（2）在场内进行交易时，如何决定交易价格

（一）场外交易的类型：店头市场、

（3）二级市场的基本功能是什么？如何理解其

第三市场、第四市场

市场效率。

（二）场外交易的主要特点

6、其他

使用PPT课件

时间第九周3学时

章节第三章证券交易市场

主要内容第二节证券交易的操作程序

本节重点证券交易的操作程序

本节难点场内交易价格的确定

教学内容与进程安排教学组织设计

第二节证券交易的操作程序1、教学方法应用

利用理论与实践相结合方法介绍基本内

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

一、开户容。具体来说结合上海证券交易所与深圳证券

交易所的交易规则来介绍证券交易的操作程

二、委托买卖

序。

三、竞价成交

2、课堂师生互动

四、清算

提问学生思考回答：

五、交割与交收（1）我们如何开始进入证券交易市场？

六、过户（2）我们如何选择不同的委托形式？

3、板书设计

重要术语、观点提示

4、作业及思考题

（1）场内交易中委托买卖的形式有哪些？

（2）证券场内交易中的价格如何确定？成交的

标准是什么？

（3）场内交易中清算的规则是什么？

（4）场内交易中如何进行交割与交收？

5、其他

使用PPT课件

时间第十周3学时

章节

主要内容期中考试

本节重点

本节难点

教学内容与进程安排教学组织设计

目的：开卷随堂测试

对学生中期学习状况进行检测与了

解。

要求：

1、根据所学内容进行测试

2、题目要求灵活，既要能够反映基本原理，

又有一定论述深度与阐述空间。

3、题目具有一定的现实性，能够结合现实

进行分析。

时间第十一周3学时

章节第二章证券交易市场

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

主要内容第三节股票价格指数

本节重点股票价格指数的编制方法

本节难点股票价格指数的内涵及变化

教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券交易市场1、教学方法应用

第三节股票价格指数在介绍股票价格指数内涵的时候运用现实生

一、股票价格指数的含义活中股价指数变动的实例。

2、课堂师生互动

（一）广义的股票价格指数

提问学生思考回答：

（二）狭义的股票价格指数

（1）学生所知道或了解的股价指数都有哪些？

二、股价指数的编制方法（2）近期股票价格指数的波动反映了什么问

（一）股价平均数的编制：题？

3、图示图表

1、算术平均数

（1）道琼斯股价指数的变动状况。

2、调整平均数的方法

（2）我国股票价格指数种类。

（二）股价指数的编制：（3）我国上证指数近期的变化。

1、简单算术平均数4、板书设计

重要术语、观点提示

2、综合平均法

5、作业及思考题

3、加权综合法

（1）股票价格指数的内涵是什么？

4、几何平均法（2）股价平均数与股价指数的区别是什

5、调整除数法么？

（3）编制股票价格指数的方法有哪些？

三、国际金融市场的重要股价指数

（4）我国常用股票价格指数存在的问题是

1、道.琼斯股票价格平均指数

什么？

2、标准—普尔股价指数6、其他

3、纳斯达克股价指数使用PPT课件

4、《金融时报》股价指数

5、日经股价指数

6、恒生股价指数。

四、我国主要股价指数

1、上证综指

2、深圳综合股价指数

3、深圳成分股指数

4、其他股价指数

时间第十二周3学时

章节第四章证券投资风险与收益的衡量

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

主要内容第一节证券投资的收益第二节证券投资的风险

本节重点证券投资的收益与风险衡量

本节难点证券投资风险的衡量

教学内容与进程安排教学组织设计

第一节证券投资的收益1、教学方法应用

一、股票投资收益的来源（1）结合实例介绍股票、债券的收益计算

（一）股票投资的收益来源（2）利用量化分析来理解证券投资的风险。

（二）股票投资收益率的计算2、课堂师生互动

1、股利收益率提问学生思考回答：

2、持有期收益率（1）我们投资股票、债券的收益有哪些？

3、调整后的持有期收益率（2）日常生活中我们如何衡量股票债券的收

二、债券投资的收益益？

（一）债券投资收益的来源及影响因素（3）预期收益率与标准差的含义是什么？

1、债券的收益包括债券的年利息收3、板书设计

入和资本损益。重要术语、观点提示

2、影响债券收益率的因素有债券利4、作业及思考题

率、债券价格、债券的还本期限（1）影响债券收益率的主要因素是什么？

（二）债券收益率的计算（2）债券的收益率有几种？分别在什么情况下

1、附息债券收益率使用？

2、一次还本附息债券收益率（3）股票收益率如何计算？这些收益率各有什

3、贴现债券收益率么不同的意义？

第二节证券投资的风险（4）证券投资的风险有那些？

一、证券市场上的风险（5）单一证券的风险如何衡量？

（一）系统性风险：（6）分析收益与风险的关系。

（二）非系统性风险5、其他

二、证券风险的衡量使用PPT课件

（一）单一证券风险的衡量

1、预期收益

2、风险量的计算——方差和标准差

3、对单一证券收益与风险的权衡

（二）系统风险的衡量

时间第十三周3学时

章节第五章证券投资基本分析方法

第一节证券投资基本分析方法概述

主要内容

第二节有价证券的内在价值分析

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

本节重点证券基本分析方法的特点及有价证券内在价值的衡量

本节难点有价证券内在价值的衡量

教学内容与进程安排教学组织设计

第五章证券投资基本分析方法1、教学方法应用

第一节证券投资基本分析概述（1）理论结合实际的分析方法介绍证券投资基

一、证券投资基本分析方法的概念本分析方法的特点。

二、基本分析方法的特点（2）利用数理模型分析方法分析有价证券的内

第二节有价证券的内在价值分析在价值。

一、股票内在价值的决定方法——贴现现2、课堂师生互动

金流模型提问学生思考回答：

（一）零息增长条件下（1）我们听说过的基本分析方法有哪些特点？

（二）不变增长条件下（2）谁支持基本分析方法？

（三）多元增长条件下的股利贴现估价3、板书设计

模型重要术语、观点提示

二、债券价值的决定4、作业及思考题

（一）附息债券的价值评估方法（1）基本分析方法有什么特点。

（二）一次性还本付息的债券定价（2）请比较收入资本化法在贴现债券、直接债

（三）零息债券的定价券和统一公债运用中的差异。

（四）麦尔齐定理（3）请结合债券定价的5个定理加深债券属性

对债券价格的影响。

（4）根据股息贴现模型决定的股票内在价值是

否忽视了买卖股票的资本利得，为什么？

5、其他

使用PPT课件

时间第十四周3学时

章节第五章证券投资基本分析方法

第三节宏观因素分析方法

主要内容

第四节中观因素分析

本节重点证券价格走势与宏观因素、中观因素的关系

本节难点结合具体现实状况分析股票价格走势

教学内容与进程安排教学组织设计

第五章证券投资基本分析方法1、教学方法应用

第三节宏观经济因素分析利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、宏观经济因素分析的意义容。具体来说

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

二、宏观经济变动与证券市场波动的关系（1）结合我国和美国宏观经济运行发展状

（一）宏观经济运行况分析我国股市的运行状态。

1、GDP变动对证券市场的影响（2）结合我国高科技、能源产业及及房地

2、经济周期变动对证券市场的影响产业发展分析相应股票市价格的运行。

3、通货膨胀变动对证券市场的影响2、课堂师生互动

（二）宏观经济政策分析提问学生思考回答：

1、财政政策对证券市场的影响（1）了解我国和美国目前宏观经济状况吗？

2、货币政策对证券市场的影响（2）我国提高利息率水平的发展状况?

3、收入政策对证券市场的影响（3）我国今年产业政策的主要内容是什么？

（三）国际金融市场环境对证券市场的3、图示图表

影响（1）美国道琼斯股价指数的运行情况.。

第四节中观因素分析-----行业和地域分析（2）我国上证综指的运行状况

一、行业分析的意义（3）行业生命周期的状况及特点。

二、行业市场结构与证券价格之间关系4、板书设计

三、经济周期与证券价格之间的关系重要术语、观点提示

四、生命周期对证券价格的影响5、作业及思考题

五、产业政策对证券价格的影响（1）经济增长率、经济周期、通货膨胀、财政

六、区域分析政策、货币政策对证券市场价格的影响。

（2）行业生命周期各阶段的特点对证券价格的

影响。

6、其他

使用PPT课件

时间第十五周3学时

章节第五章证券投资基本分析方法

主要内容第五节微观因素分析

本节重点上市公司的价值分析

本节难点结合具体现实的上市公司状况分析其价值

教学内容与进程安排教学组织设计

第五章证券投资基本分析方法1、教学方法应用

第五节微观因素分析-----公司分析利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、公司基本素质分析容。具体来说可以结合我国上市公司状况进行

（一）公司竞争地位分析分析。

分析公司的技术水平、管理水平、市场2、课堂师生互动

开拓能力、市场占有率、资本与规模效益、提问学生思考回答：

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

项目储备及新产品开发。（1）我们投资时注重上市公司的哪些内容？

（二）公司盈利能力及增长性分析（2）公司的财务报表都有哪些作用？

（三）公司经营管理能力分析3、图示图表

二、公司财务分析（1）万科2007年度财务报表。

（一）公司财务报表分析：（2）万科的基本状况。

（二）财务比率分析4、板书设计

重要术语、观点提示

5、作业及思考题

（1）如何分析公司的竞争力？

（2）财务报表分析的要点

（3）用于公司分析的财务指标有那些

6、其他

使用PPT课件

时间第十六周3学时

章节第六章证券投资技术分析

第一节证券投资技术分析方法概述

主要内容第二节技术分析理论

第三节K线理论

本节重点证券技术分析的特点以及道氏理论与波浪理论的内涵

本节难点K线的实战分析

教学内容与进程安排教学组织设计

第六章证券投资技术分析1、教学方法应用

第一节证券投资技术分析方法概述利用理论与实践相结合方法介绍基本内

一、证券投资技术分析方法的概念容。具体来说结合我国股票市场运行状况介绍

二、证券投资技术分析方法的特点证券技术分析方法。

第二节技术分析理论2、课堂师生互动

一、道氏理论提问学生思考回答：

二、波浪理论（1）我们了解的技术分析方法有哪些特点？

第三节K线理论（2）谁支持技术分析方法？

一、K线的画法3、图示图表

二、K线的分析（1）道氏理论模型

（2）波浪理论模型

（3）K线模型

4、板书设计

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《证券投资学》教案2007——2008年第二学期

重要术语、观点提示

5、作业及思考题

（1）证券投资技术分析方法的理论基础及特

点。

（2）如何利用量、价、时、空进行分析。

（3）道氏理论的内容。

（4）K线分析方法的使用。

6、其他

使用PPT课件

时间第十七周3学时

章节第六章证券投资技术分析

第四节切线理论

主要内容第五节形态理论

第六节指标分析

本节重点切线、形态和指标分析方法的内涵

本节难点相关理论的实战应用

教学内容与进程安排教学组织设计

第六章证券投资技术分析1、教学方法应用

利用理论与实践相结合方法介绍基本内

第四节切线理论

容。具体来说结合我国股票市场运行状况及上

一、趋势线和轨道线

市公司价格运行状况介绍证券技术分析方法。

二、支撑线和压力线

2、课堂师生互动，提问学生思考回答：

第五节形态理论（1）根据上市公司的价格运行图找出趋势线、

一、反转形态轨道线、支撑线和压力线。

（2）根据上市公司价格运行状况分析反转图形

二、持续整理形态