我国反洗钱法律制度与案例分析试题100分_第1页
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文档简介

1.在我国，承担组织、协调国东反洗钱工作职责的行政主管部门是()。2,根据客户身份识别制度，以下对客户身份进行识别通常采用的具体措施，不正确的是〔〕。在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施○180万○130万○150万5.5.按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，反洗伐内部控制制度的核心内容一般包括()及员工反洗钱定期培训计划等。(本题有超过一个的正确选项)作为可疑交易进行报告的有()。(本题有超过一个的正确选项)客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由人应当对内部控制制度的有效实施负责。()7.典型的洗钱通常包含以下哪几个阶段?()。(本题有超过一个的正确选项)分离阶段融合阶段处置阶段培植阶段8.按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，在我国境内设立的金融机构和按照规定应当展行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全(),履行反洗钱义务。(本题有超过一个的正确选项)可疑交易报告制度□客户身份资料和交易记录保存制度□大额交易报告制度客户身份识别制度9.按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门组织协调全)及履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。(本题有超过一个的正确选项)□在职责范围内调查可疑交易活动□制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章□负责反洗钱资金监侧□监督、检查全融机构履行反洗钱义务的情况10.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，对于容户为自然人的交易或者行为，商业银行等金融机构应作为可疑交易进行报告的有()。(本题有超过一个的正确选项)□多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作□自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑□自然人通过网上银行进行交易居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票11.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，外商投资企业外方投入管本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入时，金融机构应将上述交易或行为作为天额交易报告反洗钱主管关的资金，与其实际经营情况不符时

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