证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1、基金一般都按()的时间间对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为).A.金融权B.金融换C.金融货D.金融期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分()I.当日托II.当月托III.无限委托IV.开市托和收市委托A.I、II、III、IVB..I、IIC..I、III、IV

D、II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处()。I.提供样化的投资品种II.提供多的合规投资III.降资本要求，扩大投资模IV.实现成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、IIID.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括(I.证券资基金II.社保金，企年金IV.社会益基金A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D

6、关于证券业协会职责的说法，正确的(。I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责券业从业人员资格考和执业注册III.制证券业执业标准和业规范IV.负责上市公司股东名册进登记A.II、IIIB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类(I.国库II.政府券III.公债券IV.金融券A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8.基金次募集信息披露主要(进行的信息披露。A基金额发售前

B基金额发售前至基金合同生效期间C基金额发售后至基金合同生效期间D基金同生效前【正确答案】B9.证券务机构应当对所依据文件资料内容()行核查和验证。Ⅰ、真实性Ⅱ、准确性Ⅲ、完整性Ⅳ、公开性AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ【正确答案】C10.非柜委托主要包()Ⅰ.人电话委托Ⅱ.电自动委托Ⅲ.自终端委托Ⅳ.网委托AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A11.银行债券市场长期债券信等级划分()。A三等级B三等级C四等级D四等级【正确答案】A12.证券纪商要根据证券交易的交易规则，对客户的证件和委托单()方面进行审查。I.合法II.真实III.可性IV.同一A.I、IlB.Ill、IVC.IID.I、IV【正确答案】D13.外汇货又称)，是以外为基础工具的期货合约。A利率货B货币货C欧洲货

D欧元货【正确答案】B【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。14.地方府债券按资金用途和还资金来源不同，通常可以分()。Ⅰ.一债券Ⅱ.特债券Ⅲ.专债券Ⅳ.金债券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ【正确答案】C【解析地方政府债券按资金用和偿还资金来源不同常可以分为一般债券(普债券)和专项债券收入券。15.关于券投资基金估值，以表述正确的(。A.封闭基金每周进行一次估B.开放基金每个交易日进行值С.开式基金每个交易日的次日进行估值D.复核误的基金份额净值由金托管人对外公布【正确答案】B16.关于托指令中的数量，下说法错误的()

А.零委托指买卖的证券不足交易所规定的1个易单位B.我国买入证券时可采用零委托C.整数托指委托买卖证券的量为1交易单位或交易单位的整数倍D.可分整数委托和零数委托【正确答案】B17.金融介机构进行资产负债理时，金融衍生工具业务一般属()。A.资产务B.负债务C.表内务D.表外务【正确答案】D18.非公募集基金不得向合格资者之外的单位和个人募集基金，不得通()向不特定对象宣传推介。Ⅰ.报Ⅱ.电、电视Ⅲ.互网Ⅳ.讲、报告会、分析会A.Ⅰ、、ⅣB.Ⅲ、C.Ⅰ、、ⅢD.Ⅰ、、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D19.债券交的竞价方式包(。

Ⅰ.口报唱Ⅱ.板竞价Ⅲ.电申报Ⅳ.计机终端申报A.Ⅱ、B.Ⅰ、、ⅢC.Ⅰ、D.Ⅰ、、Ⅳ【正确答案】D20.根《务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定内合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系()Ⅰ.公转让股份Ⅱ.进股权和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ.公发行股份A.Ⅱ、、ⅣB.Ⅰ、、ⅢC.Ⅲ、D.Ⅰ、【正确答案】B21.上海券交易所目前公布的数包()等。Ⅰ.上综合指数

Ⅱ.上50指数Ⅲ.上180指数Ⅳ.上380指数A.Ⅰ、、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、、ⅣC.Ⅱ、、ⅣD.Ⅰ、、Ⅲ【正确答案】A22.目前我国证券投资基金的本特征主要(。Ⅰ.内运作Ⅱ.专管理Ⅲ.组投资Ⅳ.独托管A.Ⅰ、、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、、ⅣC.Ⅱ、、ⅣD.Ⅰ、【正确答案】C23.债券2012年3月15日报为103.45元，年息为9，每年付息1次面值为100元，上付时间为2011年12月31日，按实际天数计算的实际支付价格()元。A.106.25B.105.25C.104.25

D.107.25【正确答案】B24.我国前最为流行的结构化融衍生产品主要是(开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A.基金司B.证券易所C.商业行D.投资行【正确答案】C25.根据托时效限制,委托指包(。I.当日托Ⅱ.整委托Ⅲ.市委托Ⅳ.开委托AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ【正确答案】A26.我国转换债券的特征包括(。Ⅰ、是一种附有转股权的债券Ⅱ、是有双重选择权的特征

Ⅲ、是一种期权类衍生产品Ⅳ、具有单一的选择权特征AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ【正确答案】A27.从基管理人的角度看，基的运作包()。Ⅰ、基金的市场营销Ⅱ、基金的资产保管Ⅲ、基金的投资管理Ⅳ、基金的后台管理AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A28.按照约所规定的履约时间不同，金融期权不包(。A欧式权B美式权C修正欧式期权D修正美式期权

【正确答案】C29.下列于资产证券化参与者说法中，错误的(。A服务对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管B发起是基础资产的原始