《建筑工程资料管理》教案

K1+478～K1+5888段左侧片石混凝土挡土墙第1部分

玉溪技师学院玉溪工业财贸学校

教案本

2014-2015学年下学期

校风：学进业精

教风：言传身教

学风：德技双优

科目：《建筑工程资料管理》

班级:

2012级工程施工大专班

教师:杨兴富

1页脚内容

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课程表

一二三四五

12

施工大施工大

341212

专专

56

教案检查

检查时间检查结果教研室负责人签字

教学进度检查

检查时间完成情况备注教研室负责人签字

2页脚内容

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学期授课计划

1、了解建设工程项目管理的全过程和各个主要阶段管理活动的内容、重点

和特点，建设工程项目管理的国际惯例，建设工程项目管理的基本过程、建设工

程项目的各参与方，建设工程项目管理中SHE管理的主要内容。

2、熟悉建设工程项目策划、组织与采购模式。懂得项目管理的组织与发包

教方式

学

目3、掌握建设工程项目费用、进度、质量等目标的管理与控制技术、方法，

的

掌握建设工程项目合同管理、沟通管理、信息管理等主要职能中的常用的技术与

要

求方法。

4、初步具备应用本课程所学工程项目管理思想、理论知识、技术、方法和

计算机技术综合性、系统性地解决建设工程项目管理实际问题的基本能力。

5、培养学生发现、分析、研究、解决建设工程项目管理实际问题的基本能

力。

重点讲授建设工程项目管理的基本思想、管理技术、管理方法、管理手段，

使学生树立系统的、集成化的建设工程项目全过程管理理念，掌握建设工程项目

教学组织技术与方法，掌握建设工程项目结构分解与目标系统建立的思想、技术与方

中心

法，掌握建设工程项目的费用、进度、质量管理与控制的主要技术、方法、手段，

内容

及重掌握建设工程项目合同管理的主要技术与方法。注重有效地结合案例组织教学，

点、

难点并辅之以专题讲座、课程作业和课程设计等有指导的实践性教学环节，使学生在

发现、分析、研究、解决建设工程项目管理实际问题的基本能力方面得到训练。

综合1、讲授法；

教学2、作业法；

方法

手段3、讨论法；

的

运用

3页脚内容

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大型

作业

或

课程

设计

安排

课时

周次教学内容(章、节或单元)作业布置

（节）

1-4第一课建筑工程资料管理概述16

5-8第二课施工资料16

9期中考试复习4

10期中考试4

11-14第三课建设监理资料16

15-16第四课建筑施工安全管理资料8

17-18第五课建筑工程资料管理软件概况及基本操作8

19期末考试复习4

20期末考试4

4页脚内容

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第一章建筑工程资料管理概述

教学重点及难点：

1、资料员的工作职责；

2、组卷是案卷的编目要求；

3、建筑工程资料组卷的原则、方法；

4、建筑工程资料的归档与组卷

5、建筑工程资料的验收与移交

教学目的及要求：

1．熟悉建筑工程文件的概念及分类；

2．掌握建筑工程资料归档管理的概念、规定及规定管理职责；

3．熟悉建筑工程资料组卷的原则、方法；

4．掌握组卷是案卷的编目要求；

5．熟悉资料员的工作职责；

6、了解建筑工程资料的验收与移交。

教学方法：

1、讲授法；

2、作业法；

3、讨论法；

5页脚内容

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作业布置：

、、

P23245

教学内容：

第一节建筑工程资料管理的基本知识

一、建筑工程资料

多年来，在全国各地建筑市场的检查过程中，经常会发现，各地建筑工程资料管理得比

较混乱，尤其是在资料的详实方面及各种表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸等方面，都

或多或少地存在这样或那样的问题。这必然在一定程度上影响到城市建设档案的质量，给城

市未来的改造建设，尤其会给工程质量及安全事故的处理和对已建成的建筑物或构筑物在改

建扩建时的工程档案资料的检索、查询工作带来更多的不便。因此，做好建筑工程资料管理

工作是十分必要的。

（1）建筑工程资料的必要性

做好建筑工程资料管理工作，是认真贯彻建设工程文件归档规范(GB/T

50328-2014)，确实加强建设工程资料的规范化管理，提高管理水平，确保工程质量

的具体体现。

建筑工程资料是城建档案馆的重要组成部分，是工程竣工验收，评定工程质

量优劣、结构及安全卫生可靠程度，认定工程质量等级的必要条件。因此加强管理，

使其能够全面客观的反映工程的实际状况。

建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、

管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。

加强工程资料管理，可以督促每个单位和个人按照标准、规范和规程进行工

作、工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。施工过程中工程

资料的验收必须与工程质量验收同步进行。

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施工过程中工程资料的保存管理应按有关程序和约定执行，工程竣工后，参

建的各方应对工程资料进行归档保存，为未来的建设提供参考、积累经验，是指导

未来工程建设的重要信息。

因此，凡在中华人民共和国行政区域内，无论是参与新建、改建还是扩建的

建设、勘察、设计、监理和施工的单位，均应做好工程资料的管理工作。

（2）建筑工程资料的特征

复杂性由于建设工程周期长，建设工程中阶段性和季节性较强，并且建筑材

料种类繁多，生产工艺又比较复杂，因此，影响建筑工程的因素多种多样，这就必然

导致建筑工程文件和档案资料具有一定的复杂性。

随机性由于建筑工程文件档案资料产生于工程建设的整个过程之中，无论是

在工程的立项审批、勘察设计，还是在开工准备、施工、监理或竣工验收等各个阶段

和环节，都会产生各种文件和档案资料。尤其是影响建筑工程的因素发生变化时，还

会随机产生一些由于具体事件而引发的特定文件和档案资料，因此工程文件档案资料

还具有一定的随机性。

时效性有时工程文件和档案资料一经生成，就必须及时传达到有关部门，否

则如果有关单位或部门不予认可，将会产生严重的后果。因此建筑工程文件和档案资

料具有很强的时效性。另外，随着施工工艺水平、新材料以及管理水平的不断提高，

文件和档案资料的价值也会随着时间的推移而衰减，但文件和档案资料仍可以被借

鉴、继承，积累经验。

真实性建设工程文件和档案资料只有全面真实的反应项目的各类信息，包括

发生的事故和存在的隐患，才具有实用价值。否则一旦引用会起到误导作用，造成难

以想象的后果。因此，建设工程文件和档案资料必须真实的反应工程的实际情况，来

不得片面和虚假。

综合性由于建设工程项目常常都是综合的系统的工程，涉及多个专业，多种

工种的协同工作才能完成。比如，环境评价、安全评价、建筑、市政、园林、公用、

消防、智能、电力、电信、环境工程、声学、美学等多种学科，并同时综合了组织协

调、合同、造价、进度、质量、安全等诸多方面的工作内容。可见，建设工程文件和

档案资料是多个专业和单位的文件档案资料的集成，具有很强的综合性。

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二、基本概念

1、建设工程项目经批准按照一个总体工程设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上

具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它可以是由一个或若干个具有内在

联系的工程所组成。

2、单位工程具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并

构成建设工程项目的组成部分。

3、分部工程单位工程中可以独立组织施工的工程。

4、建设工程文件在工程建设过程中，所形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段

的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

5、工程准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程

准备阶段所形成的文件。

6、监理文件监理单位在工程的设计、施工等监理活动过程中所形成的文件。

7、施工文件施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。

8、竣工图在工程竣工验收以后，能够全面真实地反映建设工程项目施工结果的图样。

9、竣工验收文件在建设工程项目竣工验收活动过程中所形成的文件。

10、建设工程档案在工程的建设活动中，直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、

声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。

11、案卷由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。

12、立卷按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷的过程，

亦称组卷。

13、归档在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷，按照有关规定移

交给档案管理机构的过程。

14、建筑工程为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划、勘察、

设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。

15、建筑工程质量反应建筑工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、

实用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显的和隐含能力的特征总和。

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16、验收建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共

同对检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程

质量达到合格与否作出确认。

17、进场验收对进入施工现场的材料、构配件、设备等按相关标准规定要求进行检验，

对产品达到合格与否作出确认。

18、检验批按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组

成的检验体。

19、检验对检验项目中的性能检测性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定

要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。

20、见证取样监测在监理单位或建设单位监督下，由施工单位有关人员现场取样，并运

至具备相应资质的检测单位所进行的监测。

21、交接检验由施工的承接方与完成方经双方检查并对可否继续施工作出确认的活动。

22、主控项目建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项

目。

23、一般项目除主控项目以外的检验项目。

24、抽样检验按照规定的抽样方案，随机地从进场的材料、构配件、设备或建筑工程检

验项目中，按检验批抽取一定数量的样本所进行的检验。

25、抽样方案根据检验项目的特征所确定的抽样数量和方法。

26、计数检验在抽样的样本中，记录每一个体有某种属性或计算每一个体中的缺陷数目

的检查方法。

27、计量检验在抽样检验的样本中，对每一个体测量其某个定量特性的检查方法。

28、观感质量通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。

29、返修对工程不符合标准规定的部位采取整修等措施。

30、返工对不合格的工程部位采取的重新制作、重新施工等措施。

三、建筑工程资料管理的意义

在建筑过程中，工程资料管理是一项重要的任务，从工程建设之初到验收结束，工程资

料承揽着对检查、维护、管理、使用、改建和扩建的所有责任与义务。做好资料管理工作，

不仅有利于工程质量的监管，更有利于对不合格工程的控制。随着建筑行业的发展，建筑工

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程资料管理工作也越来越艰巨，而它在整项工程中的作用与地位更为突出。因此，在建筑过

程中，即要不断规范管理，加强其在工程建设中的重要意义。

四、建筑工程资料管理的重要性

建筑工程资料是记载建筑工程施工全过程的一项重要内容，是指在建筑施工过程中直接

形成，对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件资料。它是

城建档案的重要组成部分，也是工程竣工验收、交付使用的必备文件。建筑工程资料管理工

作直接反映施工企业的管理水平，住建部要求建立并管好城市基础设施的建设档案，加强对

工程建设项目资料管理工作重要性的认识，并明确指出任何工程如果技术资料不符合有关标

准规定，则判定该工程不合格。建筑工程资料对工程质量具有否决权，足见其在工程建设中

的重要性。

1、工程建设初期建筑工程资料管理工作的重要性

建筑工程资料在工程施工前就开始产生了。首先形成的资料是建筑工程立项文件，

它是对项目审批立项过程的真实记录，是项目概算设计、预算编制、招投标等的原始依据。

其次形成的概、预算设计招投标文件资料又是项目勘察设计的依据，随后形成的勘察资料又

成为施工的依据。由此看来在建筑工程项目开工前，就已经有大量的文件资料形成了，而工

程建设初期建筑工程资料管理工作也显得尤其重要。

2、建筑工程资料管理工作对于工程质量控制的重要性

从工程质量控制的角度看，建筑工程资料管理工作处于很关键的位置。建筑工程项目施

工管理过程中的质量控制，主要表现在对施工组织和施工现场的质量控制，控制内容包括工

艺控制和产品控制，影响质量控制主要有人、材料、机械、方法、环境等五大因素。从“人”

的因素看:建筑工程资料员是建筑工程中不可或缺的技术人员，要经专门部门培训合格后持证

上岗，并保证资料员相对稳定。从“材料”因素看:所有建筑材料的检测报告、出厂合格证、使

用说明书等是建筑工程质量保证资料的主体。从“机械”的因素看:机械设备的配备、使用和现

场调度是施工组织设计的重要组成部分。从“方法”的因素看:对施工程序、方法和工艺流程的

详细记录就是施工日志。从“环境”的因素看:我们要针对开工前、施工中和建设后的环境进行

拍照和录像，真实反映场地环境的变化。以上几个方面的资料都收编在建筑工程资料中，可

见工程质量控制的五大因素都离不开工程资料管理工作。

3、建筑工程资料管理工作对于安全管理的重要性

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建筑工程施工现场安全管理的目的是要达到预测、预报、预防、最终实现零事故。在建

立健全安全生产保证体系，实施和持续改进施工现场安全生产的过程中，形成大量的施工现

场安全资料。它既是有效的安全管理手段，又是安全管理的成果。一个施工现场的安全技术

资料的收集整理状况直接反映施工企业和施工项目部的安全管理水平，安全管理资料是施工

现场安全生产的记录和指导基础，也是考核落实安全生产责任制的书面依据，同时它还给安

全管理工作提供了分析研究的材料，进而能够动态掌握项目安全工作进展，以便对每个施工

阶段制定行之有效的安全保证措施，由此可见建筑工程资料管理工作对于安全管理的重要

性。

4、建筑工程资料管理工作对于处理质量安全事故的重要性

（1）质量事故的实况资料

要确定质量事故的原因和处理对策，首先要掌握事故的实际情况。质量事故实况的资料

主要来自以下几个方面:

施工单位的质量事故调查报告。发生事故后，施工单位有责任对发生的质量

事故进行调查、研究，并根据掌握的情况写出调查报告，上交监理工程师和业主，详尽

说明与质量事故有关的实际情况。

监理单位调查所获得的第一手资料，其内容大致与施工单位上交报告中有关内容

相似，可用来与施工单位所提供的情况比对核实。

（2）相关合同及合同文件

所涉及的合同文件是:设计委托合同；监理合同；工程承包合同；设备与器材

购销合同；劳动用工合同等。

有关合同文件在处理质量安全事故中的作用：确定施工过程中甲乙双方是否按照

合同有关条款实施，借以分析产生事故的可能原因。

（3）有关的档案和技术文件

与施工有关的设计技术文件、安全技术交底、档案和资料。

施工图纸和技术说明是施工的重要依据。在处理质量安全事故中，一方面可

以对照设计文件，核查施工质量是否完全符合设计要求;另一方面可以根据发生的质量

安全事故情况，核查设计中是否存在问题或缺陷，分析可能导致质量事故的另一方面原

因。

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（4）相关的建设法规

以上各类技术资料对于分析质量安全事故原因，判断事故发展变化趋势，判断事故影响

及严重程度，确定处理措施等都是必不可少的。由此可见一旦发生重大质量安全事故，事故

处理的重要依据跟建筑工程资料也是密不可分的，建筑工程资料管理工作对于处理质量安全

事故是相当重要的。

（5）建筑工程资料管理工作对于工程造价管理的重要性

鉴于每项建筑工程的结构类型、建设规模、装修标准各不相同，施工条件、施工周期、

气候条件等也存在差异，所以建筑产品的价格也千差万别。每个建筑产品在准备投资施工前，

都必须先编制概预算，建设工程概预算是指在执行工程建设程序时，根据不同设计阶段设计

文件的内容、国家定额、指标及各项费用取费标准，预算并确定每项新建、扩建、改建和重

建工程所需全部投资额的文件。因此，建筑工程资料管理工作对于工程造价的管理是相当重

要的。

（6）工程竣工验收后建筑工程资料管理工作的重要性

建筑工程资料是工程建设过程中的真实客观记录，反映工程各个环节的内在联系和本

质规律，所以与工程管理有着十分密切的联系，工程管理始终离不开资料的支持。它在为本

工程进行检查、验收、使用、维修、改扩建以及突发事件处理提供原始依据的同时，还对其

同类工程规划、设计起着重要的参考借鉴作用，可以使资料得到重复多次使用，这是工程资

料活力和价值的体现。这一价值也足见建筑工程资料管理工作在工程竣工验收后的重要性。

综合以上六个方面的论述，可以看出建筑工程资料管理工作在城市建设的各个方面都发挥着

非常重要的作用，它是城市建设的一种潜在的生产力，通过对它的编研利用，必将转化成直

接的生产力，推动城市建设的发展，因此认真做好建筑工程资料管理工作是非常必要的。我

通过多年的工作经验深刻感受到要想做好这项工作，仅靠几个人的努力是远远不够的，只有

依靠各相关责任主体以及全社会的共同关注和共同努力，才能确保建筑工程资料管理工作步

人良性循环的轨道。

五、建筑工程文件的概念及分类

1、定额的概念：

（1）定额就是某种既定之额，即一种规定的数量标准额度。在现代经济生活和社会生

活中，定额几乎无处不在，因为人们需要利用它对社会经济生活中复杂多样的事物进行计划、

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调节、组织、预测、咨询等一系列管理活动。例如，分配领域的工资标准，生产和流通领域

的原料消耗定额，成品和半成品储备定额，流动资金定额，技术方面的设计标准和规范等。

（2）建设工程定额是指工程建设时，在正常生产条件下，完成单位合格产品所消耗的

人工、材料、机械设备、资金的数量标准。在工程建设的施工与安装过程中，为了完成一个

合格的产品，就要消耗一定的人工、材料、机械设备和资金，由于这些消耗受技术水平、组

织管理水平和其他客观条件的影响，各建设工程的消耗水平就不尽相同。

（3）为了统一考核消耗水平，便于经济核算和强化经营管理，需要统一的平均消耗标

准，工程定额也就应运而生。

工程定额是根据国家一定时期的管理制度，根据不同定额的用途和适用范围，

由指定的机构按照一定的程序制定的，并按照规定的程序审批和颁发执行。

工程定额是主观的产物，但它能正确地反映工程建设和各种资金消耗之间的

客观规律。工程定额具有科学性和群众性、法规性和一定的强制性、统一性和时效性等

特征。

工程定额是一个综合的概念，它是多种类、多层次单位产品消耗数量标准的

总和，现已架构成一个较为完整的建设工程定额体系。

2、定额的分类：

根据不同的分类方法，工程定额可以分为不同的类型。

（1）工程定额按构成生产要素分类，有人工消耗定额、材料消耗定额和机械台班消耗

定额。

（2）按编制程序和用途分类，有施工定额、预算定额和概算定额等。

（3）按编制单位和执行范围分类，有全国统一定额、行业统一定额、地区性定额和企

业定额等。

（4）按专业性质分类，有建筑工程定额、安装工程定额、装饰工程定额和市政工程定

额等.

六、建筑工程档案与资料的概念

1、建筑工程档案的概念

（1）在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的

历史记录，也可简称工程档案。

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（2）按项目进度程度分类，应归档的建设工程文件的种类及每个阶段的档案文件内容包

括：

工程准备阶段文件；

监理文件；

施工文件；

竣工图和竣工验收文件。

2、建筑工程资料的概念

（1）建筑工程资料是工程建设从项目的提出、筹备、勘测、设计、施工到竣工投产等过

程中形成的文件材料、图样、图表、计算材料、声像材料等各种形式的信息总和，简称工程

资料。

（2）建筑工程资料分类

建设单位的文件资料

监理单位的文件资料

施工单位的文件资料

竣工图资料

3、资料与档案的区别于联系

（1）资料:资料指具有参考价值的数据信息，供作参考的资源。

（2）文件材料，指一般性的具有永久性或临时性价值的信息

（3）文件，是记录和反映人们社会活动的文字、图表、声像等材料的总称。

（4）档案，指具有保存价值的信息，可供日后查阅具有保管期限的信息。

档案是国家机关、社会组织和个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记

录：

档案是社会活动的产物，在社会活动中直接形成的原始记录才能称之为档案，

经过加工的如根据档案编写的史书，也只能称为资料。就是因为档案具有原始性，所以

它具有法律凭证的作用。

档案是历史的真实记录，客观地记录了历史情况。是已经形成的东西，未形

成或正在形成的都不能称之为档案。所以档案也称为历史文化遗产。

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不是所有社会活动形成的都能称为档案，有价值的，即对国家、组织和个人

有用的，才可称之为档案

（5）档案与文件的联系与区别档案与文件之间有着密不可分的联系。档案是有价值

并经过归档保存的文件材料的集合体。文件是档案的前身，档案是文件的归宿。文件是记录

和反映人们社会活动的文字、图表、声像等材料的总称。

档案是文件的转化。文件产生于社会活动中，由于工作的持续进行和事业发

展的客观需要，就把以后有查考价值的文件，有意识地保存下来，这就形成了档案。

不是所有的文件都可以转化为档案。

A、办理完毕的文件才可以转化为档案

B、具有查考利用价值的文件才可以转化为档案

C、文件必须按一定的特点和规律组合起来，才能转化为档案。

所以，文件是档案的基础，档案是文件的精华。

（6）档案与资料的联系与区别

档案与资料都是重要的信息资源，但两者的形成渠道和文献价值有所不同。档案是在社

会活动中直接形成的真实记录，具有法律凭证作用和历史查考作用，而情报资料则是通过各

种渠道从外部购买、交流或直接收集得来的，只具有参考作用。

档案和资料都是知识的载体，都是社会生产实践活动不可缺少的资源条件，在一定条

件下两者可以相互转化。两者的区别在于：

同本单位实践活动关系不同。凡是直接记述和反映本单位活动并应归档

保存的属档案；资料则是为了工作参考的目的而收集购买来的材料。

对本单位所发挥的作用不同。档案是本单位活动的直接记录，因此它具

有历史的查考作用和凭证作用。而资料则是收集或利用各种手段索取来的材料，对

本单位的活动不具有凭证作用。

二、建筑工程资料的归档管理

1、建筑工程资料的归档规定

（1）归档的理解

（2）归档的含义

（3）归档的规定

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归档资料应符合的规定

归档时间应符合的规定

归档顺序应符合的规定

归档数量应符合的规定

（4）归档的要求

归档资料为原件。

前期资料在领取建设工程施工许可证后将前期办理资料及清单归档。

招投标文件在招投标完成后将招投标资料及清单归档。

施工文件（原件一份，复印件一份）、竣工图（原件三套）、监理文件（原

件一份，复印件一份）和竣工验收文件在工程完工后三月内归档。

工程决算文件在工程完工后六月内归档

2、建筑工程资料的归档管理职责

（1）建设工程文件档案资料管理职责：建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理

单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。对于一个建设工程而言，归档有三方面含义：

建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文

件向本单位档案管理机构移交；

勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建

设单位档案管理机构移交；

建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T50328—2001)要求，

将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。

例题：对于一个建设工程而言，归档含义是[]

A.建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单

位档案管理机构移交；

B.建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向档

案管理部门移交；

C.勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档

案管理机构移交

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D.建设单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向勘察、设计、施工、监理等单位档

案管理机构移交

E.建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T50328—2001)要求，将汇总

的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。答案：A、C、

（2）通用职责：

工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计

文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。

工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，

字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求

需增加的表格应统一归类。

工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工

程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资

料的收集、整理工作。

对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定

予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

(3)建设单位职责：

在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工

程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；

收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归

档；

负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、

积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷

归档工作；

收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；

在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验

收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；

对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向

当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；

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必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的

原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；

可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘

制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关

文件执行。

(4)监理单位职责：

应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料

的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工

作结束后及时整理归档。

监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、

设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施

工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。

可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件

的形成积累和立卷归档工作。

编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件

归档整理规范》(GB／T50328—2001)和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清

单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档

案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》(GB50319—2000)的要求，及时

由项目监理部提供。

例题：监理单位职责是[]

A.监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施；

B.监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；

C.工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工

程文件；D.可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工

程文件的形成积累和立卷归档工作；

E.及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。答案：A.B.D.E

(5)施工单位职责：

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实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档

案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收

集和整理。

建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，

各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。建设工程项

目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应

及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映

工程建设活动的全过程。

可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。

按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。

负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施

工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有

关要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。

(6)地方城建档案管理部门职责：

负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。

负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。

列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并

负责对移交的工程档案进行验收。

3、资料员的主要工作职责

（1）资料员的主要工作职责：

协助制定施工资料管理计划；

协助建立施工资料管理规章制度；

负责建立施工资料收集台帐，进行施工资料交底；

负责施工资料的收集、审查及整理；

负责竣工图及竣工验收资料的收集、整理；

负责施工资料的往来传递、追溯及借阅管理；

负责提供管理数据、信息资料；

负责施工资料、竣工图及竣工验收资料的立卷、归档；

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负责施工资料、竣工图及竣工验收资料的封存和安全保密工作；

负责施工资料、竣工图及竣工验收资料的验收与移交；

协助建立施工信息管理系统；

负责施工信息管理系统的运用、服务和管理；

负责检查、汇总、整理、移交安全资料。

（2）资料员应具备的专业技能：

能够编制施工资料管理计划；

能够建立施工资料收集台帐；

能够进行施工资料交底；

能够收集、审查、整理施工资料，以及竣工图、竣工验收资料；

能够检索、处理、存储、传递、追溯、应用工程信息资料；

能够安全防护和管理施工资料；

能够对施工资料立卷、编目、装订、归档、移交；

能够建立项目施工信息资料计算机软件管理平台；

能够应用专业软件进行工程技术资料的处理；

能够编制、收集、整理施工安全资料。

（3）资料员应具备的专业知识：

熟悉国家建筑工程相关法律法规；

了解工程材料的基本知识；

熟悉施工图绘制、识读的基本知识；

了解建筑工程的施工工艺和方法；

熟悉工程项目管理的基本知识；

了解工程预算的基本知识；

掌握计算机和相关资料信息管理软件的知识；

掌握文秘、公文写作基本知识；

熟悉与本岗位相关的标准和管理规定；

熟悉建筑工程竣工备案的管理知识；

掌握城建档案管理、建筑业统计的基础知识；

20页脚内容

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掌握工程资料信息安全管理知识；

掌握环境与职业健康安全管理的基本知识。

（4）资料员的工作内容：

资料员的工作内容按不阶段划分为：施工准备阶段，施工阶段，竣工验收阶。

①施工准备阶段

熟悉建设项目的资料和施工图

协助编制施工技术组织设计（施工技术方案）并填写施工组织设计（方

案）报审给现场监理项目机构要求审批。

编写形式报告、填写工程开工报审表、填写开工通知单。

协助制定各种规章制度。

协助编制各种施工技术交底材料。

②施工阶段

及时收集整理进场的工程材料、构配件、成品、半成品和设备的质量保证资

料（准用证、交易证、生产许可证、出厂质量证明书），填报工程材料、构配件、

构配件、设备报审表，并由监理工程师审批。

与施工进度同步，做好隐蔽工程验收记录及检验批质量验收记录的报审工作。

阶段性地协助整理施工日记。

及时整理施工试验记录和测试记录。

③竣工验收阶段

第一册（A册）：单位（子单位）工程质量验收资料。包括施工现场质量管

理检查记录，单位（子单位）工程质量竣工验收记录，各分部（子分部）工程观感

质量检查记录。（2）第二册（B册）：单位（子单位）工程质量控制资料核查记

录。包括图纸会审记录，设计变更记录，工程洽商记录，工程定位放线记录，工程

材料、构配件、成品、半成品和设备出厂质量证明书及现场抽检测试报告，施工试

验报告及见证检验报告，隐蔽工程验收记录、施工记录。

3）第三册（C册）：单位（子单位）工程安全与功能检验资料核查及主要功

能抽查资料。包。括屋面淋（防）水试验记录，建（构）筑物沉降观测成果，厨、

厕间蓄水试验记录（通用），建筑物垂直度、标高、全高测量记录，外窗气密性、

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水密性、耐风压检测报告，门窗建筑物物理性能检验报告，给水、排水与采暖、给

水管道通水试验记录，卫生器具灌水试验记录，照明满负荷安全试验运作试验记录，

线路和、插座、开关接地检验记录，避雷接地电阻测试记录。

第四册（D册）：单位（子单位）工程施工技术管理资料。包括工程开工报

审表，施工组织设计，交底记录，施工日记，预检工程（技术复核）记录，自检互

检记录，工序交接单。

④归档资料（提交城建档案馆、室）

施工技术资料准备及施工现场准备文件:包括图纸会审记录，控制网设置资料，

工程定位测量资料，基槽开挖线测量资料。

地基处理记录：包括地基堪探记录和纤探平面布置点，验槽记录和地基处理记录，

桩基施工记录，试桩记录。

工程图纸变更记录：包括设计变更记录，工程洽谈记录；

施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告；

施工试验记录：包括土壤试验报告，砂浆、混凝土试块抗压强度试验报告，混凝

土抗渗试验报告，商品混凝土出厂合格证和复试报告，钢筋接头焊接试验报告，电气接

地电阻测试记录，绝缘电阻测试记录，楼宇自控、监视、安装、视听电话等系统调试记

录，变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录，给排水、消防、采暖、通风、空

调、燃气等管道强度、气密性、通水、灌水、试压、通球等试验记录，电梯湛地电阻、

绝缘电阻测试记录及调试记录。

隐蔽工程检查记录：包括基础与主体结构钢筋工程，钢结构工程，防水工程，高

程测量记录。

施工记录：包括工程定位测量记录，沉降观测记录，现场施工预应力记录，工程

竣工测量，新型建筑材料，施工新技术。

工程质量事故处理记录的

工程质量检验记录：包括基础、主体工程验收记录，幕墙工程验收记录，分部（子

分部）工程质量验收记录。

四、建筑工程资料的归档

1、建筑工程资料的归档范围

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（1）归档范围的基本原则

（2）建筑工程资料的具体归档范围应符合GB/T50328—2001的基本规定

（3）建设工程文件归档范围和保管期限

（4）结合工程实际情况提供以下资料并按流程完成归档工作。

建筑工程档案员岗位培训合格证书（收复印件验原件）

工程规划验收合格证

建设工程消防验收合格意见

保竣工验收意见

建筑节能专项验收备案表（市节能办）

工程竣工验收报告

工程质量监督报告

质量评价(评估)意见报告

设计文件质量(自评)检查报告

地勘文件质量(自评)检查报告

基础隐蔽分部验收备案表(地基与基础分部工程质量验收报告)

主体隐蔽分部验收备案表(主体结构分部工程质量验收报告)

桩基检测报告

国有土地资产处置的批复国有土地(划拨)建设用地批复

建设工程基建计划

建设用地批准书

选址意见书

建设用地规划许可证（正本）

建设工程规划许可证（正本）

建设工程施工许可证（正本）

建设工程施工图审查文件（含报告及批准书）

消防设计审核意见书

工程质量监督证书(报监登记书)

招(投)标合格通知书或中标通知书

23页脚内容

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施工合同(包括桩基、装饰合同)（正本）

设计合同（正本）

地勘合同（正本）

监理合同（正本）

国有土地使用出让合同

房地产转让合同

房屋拆迁合同

图纸会审记录

规划放线验线记录

工程定位测量(放线)检查记录

设计变更(通知)记录

沉降沉测记录、抄测记录

施工单位开、竣工报告

竣工验收会议记要

室内环境质量检测报告

建设项目环境影响报告

竣工预决算、审计报告

工程竣工备案书

防雷装置竣工验收批准书

建设工程施工安全评价书

用地红线图(用地地形图)

地勘报告

施工技术资料(各单项工程质量保证资料、质量验收记录、隐蔽检验记录资料)

规划部门批准的总平面布置图

竣工时总平面布置图

综合平面布置图

建筑•结构工程竣工图（3号图A3幅面）

装饰(装修)竣工图（3号图A3幅面）

24页脚内容

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给•排水竣工图（3号图A3幅面）

电器工程竣工图(含弱电分项)（3号图A3幅面）

天燃气工程竣工图（3号图A3幅面）

附注：

以上资料应确保为原件施工技术资料部分若不能确保为原件应在移交清

单备注栏上作出说明。

归档流程：①归档资料自查，填写《四川省建设工程档案验收申请表》；

②城建档案主管单位安排档案验收③建设单位组织按验收意见整改④移交档案⑤城

建档案主管出具档案验收审核意见书。

建设工程竣工图可采用3#图（A3），打印机直接输出，应确保清晰度，加盖

竣工图章，并附竣工图光盘。

2、建筑工程资料归档的质量要求

（1）文字材料

①文字材料必须是真实的原件(打印、印刷、手写和复写首页签章完整的为原件)归档(企

业及个人资质文件材料采用复印件由单位盖公章确认；批量产品合格文件材料提供复印件的

应由供货单位盖公章并注明供应的数量)；

②所有表格及其他文件材料必须采用打印、印刷、或使用黑色墨水正楷填写，各种技术

指标必须按照规范要求严格填写完整，经相关人员审核签章确认(监理工程师及总监理工程师

谁签字盖谁的注册章)，对综合管理类文件材料和技术表格中注明‘公章’的应盖单位公章(对

使用项目公章的必须出具由签订工程合同单位的授权文件；

③工程用表、归档目录、卷封、档案盒的要求：

房屋建筑工程统一使用档案行政管理部门监制的表格、目录、案卷封面、档

案盒,对使用《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》(深圳版)(简称深圳版)软

件的，应当选用合格软件，并选用符合长期和永久保存档案的A4规格优质打印纸打

印；

市政工程统一使用《广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表》

(简称广东省市政统表)，统一使用档案行政管理部门监制的归档目录、卷封、档案盒；

25页脚内容

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重大建设工程、行业工程、特殊工程应当结合工程的实际，保证满足工程施

工和验收规范、标准的要求选用工程使用表格，确保工程档案达到的完整齐全。选用

的工程使用表格可在行业工程用表、广东省市政统表、房建工程用表中选用，对特殊

工程在标准用表中无法对应使用表格，可由建设单位组织施工和监理单位技术人员按

相关规范、标准要求编制出对应的表格，报相关质检部分备案后使用。完善工程使

用表格后，按归档要求编制出归档目录，报市档案局备案后使用。

（2）竣工图纸

①竣工图纸必须是最新版的新蓝图；

②编制工程竣工图必须根据“变更文件”(包括图纸会审纪要、设计变更通知单、经设计

单位确认的工程洽商单等)修改完善，在修改部位空白处盖上红色印油的“修改专用章”，保

证图物相符，确保竣工图准确性，可按以下方式编制：

按设计施工图施工没有发生变更的,可采用施工图作为竣工图；

在施工中,有一般性变更,能将变更文件中的所有变更内容修改补充完整的,可直接

在施工图中采用“扛改”或“叉改”或“引线修改”方法修改后作为竣工图(“扛改”方

法一般适用于字数更改，“叉改”方法一般适用于删除更改，“引线修改”方法一般适

用于要修改的内容无法在所在位置进行更改)；

平面、结构形式、工艺、项目等较大改变,无法将变更文件中的所有变更内容修改

补充完整的,必须重新绘制竣工图；

为了统一工程项目竣工图的格式，建设单位可委托设计或施工等其他单位将所有

变更内容修改补充完整,重新绘制新版竣工图；

③所有变更修改的依据，必须与变更汇总表的数量一致；

④所有图纸会审、设计变更单、工程洽商单等应逐条注明所修改的对应图纸编号，对有

修改的图纸在竣工图卷内目录备注栏中注明“修改几处”；对部分工程变更文件编号有空号，

应由建设单位出具确认文件；

⑤竣工图的所有修改和签字应使用不褪色黑色绘图墨水，图面整洁、字迹工整清晰；

⑥管线竣工图必须把施工范围各种室外管线的转角点和交叉点以及主要阀门点设置技术

要素测量点,并在各个测量点注明准确各种技术要素数据；

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⑦凡由设计院（公司）编制的竣工图必须加盖“出图专用章”和“注册建筑或结构工程

师资质章”，相关人员签署完善；凡由其他单位编制的竣工图，不需加盖“出图专用章”和

“注册建筑或结构工程师资质章”，必须保留原设计单位图签栏和所有原内容，并在原图签

栏旁空白处增加竣工图编制单位的图签栏，相关人员签署完善；

⑧所有竣工图必须经施工单位（包括总包和分包施工单位）和监理单位相关技术人员对

照变更内容进行详细逐条审核，审核无误由施工单位在竣工图图签栏附近空白处盖上红色印

油国标规格的“竣工图章”，由相关人员本人签字确认后才能作为竣工图。

（3）竣工图ＣＡＤ电子文件

①竣工图CAD电子文件（下简称CAD文件）必须采用ＤＷＧ的格式,在模型空间窗口存

储每一个CAD文件，对使用外部引用块内容的,必须将外部引用块捆绑固定在所在的CAD竣

工图中；

②CAD竣工图必须与修改完整的竣工图纸内容及版本完全一致，一个CAD文件存储一张

竣工图,与竣工图纸数量一致(包括封面和图纸目录)；CAD竣工图的修改直接在修改部位更新；

③CAD文件必须采用便于核对的字母和字数设置每个CAD文件代号名称,文件代号名称

不能有重复。根据CAD文件数量和工程类别，可采用如下几种方法设置：

一是按卷号加页号来设置CAD文件代号名称（例第10卷，10-1；10-2„„一直

编至本卷最后一张图号,参照附件）；

二是按专业代号加图纸序号(有多栋建筑的可增加栋号)设置CAD文件代号名

称（例建筑专业，J-1；J-2„„或J-1-1；J-1-2„„一直编至本专业最后一张图号,参照附件）；

三是以图纸总序号设置作为CAD文件代号名称（例，01；02„„一直编至最后

一张图号,参照附件）；

④CAD竣工图应将竣工图纸图签栏的有关人员姓名输入完整;

⑤各种管线测点和技术要素数据必须在CAD竣工图中标注完整,与竣工图纸和《室外管

道工程竣工测量成果表》的各种技术要素数据一致；

⑥CAD文件必须编制Word文档格式的CAD文件的文档目录(简称文档目录)，文档目录

附在CAD文件的桌面上（参照附件）；

⑦CAD文件文件夹应按第三条的方法设置：第一和第三种方法以移交书为单位设置一个

CAD文件夹，直接存储本次移交的所有CAD文件和所有CAD文件文档目录；第二种方法是

27页脚内容

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以移交书为单位设置一个CAD总文件夹，再分设所移交专业的子文件夹，各专业子文件夹存

储本专业的所有CAD文件和本专业的CAD文件文档目录；对设计说明、表格等文档格式的

电子文件，可单独设置一个文档文件的文件夹，存储本次移交的所有文档文件和所有文档文

件目录，文件代号名称和文档目录格式与CAD文件同；

⑧CAD竣工图必须将所采用的字体文件拷贝设置字体文件夹，附在CAD文件夹桌面上；

⑨CAD文件装载在优质光盘中，可读性必须达到百分之百。

（4）建设综合、监理文件材料扫描电子文件

①文件材料必须组卷编页号后才能进行扫描；

②必须采用黑白格式扫描，分辨率为200dpi，以gif或tif格式储存；

③一页文件储存一个扫描文件，以案卷号加页号设置扫描文件代号名称（例第一卷：1-1；

1-2„„至本卷最后页，参照附件）；

④每卷扫描文件必须设置本卷扫描文件的文档目录，一行一页文件（例第一卷的文档目

录：“计划批准文件1-1；1-2„„至本卷最后页，”参照附件），文档目录文件夹附在每卷

扫描文件桌面上；

⑤每卷扫描文件设置一个文件夹(例：“第一卷、第二卷”)，存储本卷所有扫描文件和

本卷扫描文件的文档目录；

⑥扫描文件装载在优质光盘中，可读性必须达到百分之百。

五、建筑工程资料的组卷

组卷是指按照一定原则和方法，将有保存价值的资料分门别类地整理成案卷的过程。也

称为立卷。

立卷是指按照一定原则和方法，将已处理完毕的、有保存价值的零散文件进行系统整理

并组成案卷的一项业务工作。.立卷的方法一般是按文件的作者、名称、所涉及的问题、时间、

地点、人物及收发文机关等特征归纳组卷，可按其中之一种特征组卷,也可几种特征结合使用。

（一）建筑工程资料组卷的原则

1、组卷的基本原则

(1)建设项目按单位工程组卷。(2)工程资料应按基建文件、监理资料、施工资料和竣工凰

分别进行组卷，施工资料、竣工图还应按专业分别组卷，以便于保管和利用。(3)工程资料应

根据工程资料的分类和《专业工程分类编码参考表》进行组卷。(4)卷内资料排列顺序要依据

28页脚内容

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卷内的资料构成而定，一般顺序为：封面、目录、文件部分、备考表、封底。组成的案卷力

求美观、整齐。(5)卷内资料若有多种资料时，同类资料按日期顺序排列，不同资料之间的排

列顺序应按资料的编号顺序排列。

、组卷的划分原则：教材页

2P21

（二）组卷的方法

1、组卷遵循的要求

（1）案卷不宜过厚，一般不超过40mm。

（2）案卷不应有重份文件。

（3）不同载体的文件一般应分别组卷。

2、组卷时卷内文件的排列

3、组卷时案卷的编目要求

4、案卷的装订要求

5、卷合、卷夹、案卷脊背的要求

六、建筑工程资料的验收与移交

1、工程档案的验收

（1）列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应

提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认

可文件，不得组织工程竣工验收。

（2）工程档案验收的内容：

工程档案齐全、系统、准确、规范。

工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况。

工程档案已整理立卷，并符合有关规范的规定。

竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章。

文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备。

文件材质、幅面、书写、绘图用墨、托裱等符合要求。

2、工程档案的移交

列入城建档案馆（室）接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内，必须向

城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案；向物业管理单位移交一套工程档案，便于

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日后维护、管理利用；建设单位自行保留一套工程档案。并办理移交手续，填写移交目录、

双方签字、盖章后交接。

教学小结：通过教学，使学生熟悉了建筑工程文件的概念及分类；熟悉了建

筑工程资料组卷的原则、方法；熟悉了资料员