《项目风险管理》

项目风险管理1案例：香港66岁老太通过司法逼停港珠澳大桥建设

港珠澳大桥连接香港大屿山、广东省珠海市和澳门，建成后将成为世界最长的跨海大桥。大桥整体造价逾700亿港元，建成后使用寿命长达120年，可以抗击8级地震，施工难度号称世界第一。2009年12月15日大桥内地工程正式动工。香港66岁老太朱绮华认为，造价逾700亿港元的港珠澳大桥没有评估臭氧、二氧化硫及悬浮微粒的影响，因而不合理也不合法。于2010年就大桥香港段环评报告申请司法复核。22010年3月，司法复核在香港高等法院开庭进行。2010年4月18日下午，香港高院正式裁定港珠澳大桥香港段环评报告不合规格，要求环保署长撤销环境许可证。法官霍兆刚的判词指出，环保署长批核的环评报告，欠缺关于空气方面的独立评估，未能符合港珠澳大桥研究概要及技术备忘录的要求。3根据《环境影响评估条例》中研究概要及技术备忘录的要求，环评报告应包括指出、预计及评估有关工程对环境的影响，让环保署长及市民能了解影响。若环评报告未能符合研究概要及技术备忘录的要求，环保署长应该否决该报告。政府不应因为经济利益和加速区域融合，而放弃行之有效的监督机制，比如通过环境评估保护生态和公众利益。4全长近50公里、工程造价逾700亿港元的港珠澳大桥，竟被一位家住香港东涌的66岁老太挡住建设步伐，计划2016年通车的港珠澳大桥香港段工程或许无法如期完工。工程界人士担心，由于大桥香港段迟迟未能动工，预计工程造价将上涨5%。[思考]该案例对项目管理带来哪些启示？5第一节项目风险及其管理一、项目风险的概念

1． 项目风险的定义

项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。

R=f（P，C）

P：风险事件发生的可能性；C：风险发生后的损失62.项目的不确定性

在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。73．项目风险产生的原因（1）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性（3）项目的各种不确定性

4．项目风险的分类

项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。8项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的结果分类项目风险分类方法及其关系9风险的分类自然风险技术风险经济风险市场风险财务风险政治风险社会风险管理风险10其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：⑴无预警信息的项目风险（风险I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。⑵有预警信息的项目风险（风险II）通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。114．项目风险的主要特性

风险事件的随机性风险（II）的渐进性风险的相对可预测性风险的潜在损失特性12风险的特征风险存在的客观性和普遍性某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性风险的可变性风险的多样性和多层次性135．项目风险管理的方法

项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：⑴潜在风险阶段的管理方法

人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。14⑵风险发生阶段的管理方法

在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。⑶风险造成后果阶段的管理方法

在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。156．项目风险管理的主要内容

⑴项目风险的识别⑵项目风险的度量⑶制定风险应对措施⑷项目风险的控制16第二节项目风险识别一、项目风险识别的概念

项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：

1．识别并确定项目有哪些潜在的风险2．识别引起这些风险的主要因素3．识别项目风险可能引起的后果17二、项目风险识别所需的信息和依据

1．项目产出物的描述2．项目的计划信息（目标、要求、方案等）3．各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）18三、项目风险识别的方法1．系统分解法

将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。2．流程图法

流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。193．头脑风暴法

头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。4．情况分析法

情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。20潜在风险技术因素投资风险人力资源风险时间因素天气因素政策因素战争因素自然灾害技术路线错误技术方案设计失误技术力量薄弱资源不足素质不高队伍不稳定时间太紧时间安排不合理暴风雪导致不能正常开工沙尘暴天气自然灾害地震、台风人为灾害投资增加投资不能按时到位政策变动政策不支持恐怖组织活动当地有可能成为美国反恐战争基地鱼刺图21SWOT分析检核表潜在的内部优势潜在的内部弱点产权优势成本优势竞争优势特殊能力产品创新能力具有经济规模性适当的财务资源良好的竞争技能久经考验的管理人员市场领先者地位买主对我们的印象良好精心设计的领域战略其他竞争劣势设备老化战略方向不明竞争地位恶化产品线范围太窄易受竞争压力影响研究开发工作落后缺少关键技能和实力营销水平低于一般企业成本较高潜在的外部机会潜在的外部威胁

22项目风险识别调查表

编号：NO：

专家签字：

风险来源因素会否产生风险防范措施其它

技术因素技术路线错误会不会不一定回避

转移缓和

接受

技术方案设计失误会不会不一定回避

转移缓和

接受

技术力量薄弱会不会不一定回避

转移缓和

接受

投资风险投资增加会不会不一定回避

转移缓和

接受

投资不能按时到位会不会不一定回避

转移缓和

接受

政策因素政策不支持会不会不一定回避

转移缓和

接受

政策变动会不会不一定回避

转移缓和

接受

战争因素恐怖组织活动会不会不一定回避

转移缓和

接受

当地有可能成为美国反恐战争基地会不会不一定回避

转移缓和

接受

人力资源资源不足会不会不一定回避

转移缓和

接受

素质不高会不会不一定回避

转移缓和

接受

队伍不稳定会不会不一定回避

转移缓和

接受

时间因素时间太紧会不会不一定回避

转移缓和

接受

时间安排不合理会不会不一定回避

转移缓和

接受

天气因素暴风雪导致不能正常开工会不会不一定回避

转移缓和

接受

沙尘暴天气会不会不一定回避

转移缓和

接受

自然灾害自然灾害会不会不一定回避

转移缓和

接受

人为灾害会不会不一定回避

转移缓和

接受

德尔菲法

23四、项目风险识别的结果

1．识别出的各种项目风险

对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计项目风险可能影响的范围项目风险发生的可能时间、范围项目风险事件带来的损失2．可能潜在的项目风险3．项目风险的征兆表现24第三节项目风险度量一、项目风险度量的内涵

1.项目风险发生可能性的度量2.项目风险后果严重程度的度量3.项目风险影响范围的度量4.项目风险发生时间的度量25二、项目风险度量的常用方法

1．项目风险概率估算法项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。2．项目风险后果的预计方法项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布。26风险评估

定性评估

矩阵图分析

概率分析27定性评估根据调查分析，该项目在人力资源、时间进度、技术实施、费用等方面有较高风险，要采取一定措施防范；而在天气、自然灾害、政策等方面影响很小，可以接受；至于战争因素普遍认为不存在。28风险对项目主体目标影响度评价项目目标很低0.05低0.1一般0.2高0.4很高0.8费用不明显的费用增加<5%的费用增加5%-10%的费用增加10%-20%的费用增加>20%的费用增加进度不明显的进度拖延进度拖延<5%总体项目拖延<4%-10%总体项目拖延<10%-20%总体项目拖延>20%功能很难发现的功能减弱影响到一些次要功能影响到一些主要功能功能降低,客户无法接受所实现的功能没有实际用途质量很难发现的品质降低要求太高时才受影响质量的下降应得到客户的认可质量下降到客户无法接受项目所完成的产品没有用途29风险的概率和影响值概率风险值=风险概率*风险影响值0.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.08

0.050.150.200.400.80影响(比率)概率分析30三、项目风险识别与风险度量的过程项目风险识别与风险度量的具体步骤由下面图中的流程图给出。31项目人员的风险识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统32第四节项目风险应对与控制一、项目风险应对措施的概念

经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主/客户可接受的水平之内。33二、项目风险应对的主要措施

项目风险应对措施主要有如下几种：1．风险容忍措施2．风险规避措施3．风险遏制措施4．风险转移措施5．风险分担措施6．风险化解措施7．风险消减措施 34三、制定项目风险应对措施的依据

1．项目风险的特性

2．项目组织抗风险的能力

3．可供选择的风险应对措施35四、项目风险应对措施制定的结果

1.项目风险管理计划

2.项目风险应急计划

3.项目预备金（不可预见费）

4.项目技术后备措施36五、项目风险控制37（一）项目风险控制的概念、目标和依据

1.项目风险控制的概念

项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。

2．项目风险控制的目标

⑴努力及早识别项目的风险⑵努力避免项目风险事件的发生⑶积极消除项目风险事件的消极后果⑷充分吸取项目风险管理中的经验与教训383．项目风险控制的依据

主要有如下几个方面：（1）项目风险管理计划（2）项目风险应对计划（3）实际项目风险发展变化情况（4）可用于项目风险控制的资源39（二）项目风险事件控制方法的步骤与内容

项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：40根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案实施各具体项目风险的控制方案跟踪具体项目风险的控制结果风险解除了？项目风险控制结束返回风险识别是否项目风险控制流程图41风险转移

风险转移是风险管理的一个十分重要和常用的手段；风险转移并不是纯粹地向他人转嫁风险，是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人；风险转移是合法的、正当的，一种高水平管理的体现，主要有非保险转移和保险转移两个大的类别。工程保险是一种非常有效的风险转移方式；引入了由市场利益驱动的风险转移机制，是一种补偿性的转移方式。并不是任何风险都可以通过保险来得到转移，必须是可保风险。采用保证担保方式转移风险，是一种风险量不变的转移方式，只是风险承担的主体发生了变化；采用适当的分包方式转移风险，专业化施工的必然产物，是一种改变风险量的转移方式；采用适当的合同条件转移风险。

非保险转移的三种方式保险转移方式42风险监控

评估风险控制行动产生的效果；及时发现和度量新的风险因素；跟踪、评估残余风险的变化和程度；监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆；提供启动风险应变计划的时机和依据。跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容，在实际工作中通常采用风险跟踪表格来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告，使决策者及时掌握风险发展趋势的相关信息，以便及时地作出反应。无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现有新的风险因素，就要对其进行重新估算。除此之外，在风险管理的进程中，即使没有新的风险出现，也需要在项目的里程碑等关键时段对风险进行重新的估计。风险跟踪风险重新估算43案例：某联合体承建非洲公路项目的失败我国某工程联合体（某央企十某省公司）在承建非洲某公路项目时，由于风险管理不当，造成工程严重拖期，亏损严重，同时也影响了中国承包商的声誉。该项目业主是该非洲国政府工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国政府，项目监理是英国监理公司。44在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于2005年7月到期后，实物工程量只完成了35％。2005年8月，项目业主和监理工程师不顾中方的反对，单方面启动了延期罚款，金额每天高达5000美元。为了防止国有资产的进一步流失，维护国家和企业的利益，中方承包商在我国驻该国大使馆和经商处的指导和支持下，积极开展外交活动。2006年2月，业主致函我方承包商同意延长3年工期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行开具的约1145万美元的无条件履约保函。由于保函金额过大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大问题做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，中方不同意出具该保函，而用中国银行出具的400万美元的保函来代替。45但是，由于政府对该项目的干预往往得不到项目业主的认可，2006年3月，业主在监理工程师和律师的怂恿下，不顾政府高层的调解，无视中方对继续实施本合同所做出的种种努力，以中方不能提供所要求的1145万美元履约保函的名义，致函终止了与中方公司的合同。针对这种情况，中方公司积极采取措施并委托律师，争取安全、妥善、有秩序地处理好善后事宜，力争把损失降至最低，但最终结果目前尚难预料。46[讨论]1、该案例存在哪些风险?2、应该吸取哪些经验教训？47该项目的风险

外部风险：项目所在地土地全部为私有，土地征用程序及纠纷问题极其复杂，地主阻工的事件经常发生，当地工会组织活动活跃；当地天气条件恶劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；该国政府对环保有特殊规定，任何取土采沙场和采石场的使用都必须事先进行相关环保评估并最终获得批准方可使用，而政府机构办事效率极低，这些都给项目的实施带来了不小的困难。48承包商自身风险在陌生的环境特别是当地恶劣的天气条件下，中方的施工、管理、人员和工程技术等不能适应于该项目的实施。在项目实施之前，尽管中方公司从投标到中标的过程还算顺利，但是其间蕴藏了很大的风险。业主委托一家对当地情况十分熟悉的英国监理公司起草该合同。该监理公司根据非常熟悉当地情况，将合同中几乎所有可能存在的对业主的风险全部转嫁给了