认可评审人员要求和评价作业指导书

认可评审人员要求和评价作业指导书1目的和适用范围1.1本文件规定了认可评审人员的要求、评价准则和考核评价方法。1.2本文件适用于对认可评审人员的评价。2引用文件GB/T27011-2004合格评定——认可机构通用要求GB/T19011-2003质量和环境管理体系审核指南CNAS-PD10评审人员管理程序3术语和定义无4职责4.2评审员处负责认可评审人员的推荐、选择、评价、聘用及其相应的管理。4.3相关业务处配合评审员处安排评审人员评审实践和评审业绩评价工作。4.4评价组负责认可评审人员的资格、晋级和认可领域扩大等的评价工作。4.4主管副秘书长负责确认聘用人员名单。5认可评审人员的要求及评价准则5.1认可评审员的评价准则和方法序号项目评价准则评价方法评审员主任评审员第二领域（类别）的评审员1个人素质日常表现在工作场所满意的表现面谈、观察、表现评价2教育大专以上学历（含大专），具有相关专业的中级以上技术职称证明材料的评审3全部工作经历大专学历为6年以上（含6年）工作经历；大学以上学历为4年以上（含4年）工作经历记录的评审4管理体系工作经历全部工作经历中至少有2年。记录的评审5专业技术工作经历大专学历为全部工作经历中至少有3年；大学以上学历为全部工作经历中至少有2年。记录的评审6通用知识和特定知识培训评审知识培训；相关领域管理体系知识、专业技术知识、认可规范文件和具体评审用文件的培训证明材料的评审7评审经历1、在主任评审员的指导和帮助下完成4次完整的办公室评审，总的评审经历要覆盖相关领域认可准则的全部条款；2、总的评审人日数不少于20天；办公室评审不少于10天3、应有1次对认证机构的审核能力进行见证的评审；4、其中至少2次办公室评和1次见证评中应由不同的负责指导和帮助的主任评审员评价合格（填写CNAS-PD10/03《评审人员业绩评价表》A和CNAS-PD10/05《评审人员升级评定表》1、作为评审员已参加2次完整的办公室评审和1次见证评审；2、作为实习组长，在主任评审员的指导和帮助下完成3次完整评审（初评、复评或含文审的监督评审）。3、作为实习组长的总的评审人日数不少于15天；其中现场评审不少于8天；4、作为实习评审组长时，至少需2位负责指导和帮助的主任评审员评价合格（填写CNAS-PD10/03评审人员业绩评价表A和CNAS-PD10/05《评审人员升级评定表》）1、在相应领域主任评审员的指导和帮助下完成1~2次完整的办公室评审和1次见证评审，并由不同的负责指导和帮助的主任评审员评价合格；填写《CNAS-PD10/03评审人员业绩评价表》A和《CNAS-PD10/09《评审人员认可领域/（类型）扩大评定表》》。2、总的评审人日数不少于15天；记录的评审8评审经历在主任评审员/评审组长的指导和帮助下完成2次现场评审，总的评审经历要覆盖相关领域认可准则的全部内容（其中至少1次为初评或复评）2、2次评审应由不同的负责指导和帮助的主任评审员/评审组长评价合格（填写CNAS-PD10/04《评审人员评审经历评价表》和CNAS-PD10/05《评审人员升级评定表》）评审员1、作为实习组长，在主任评审员的指导和帮助下完成2次现场评审。2、2次评审应由不同的负责指导和帮助的主任评审员评价合格。（填写CNAS-PD10/11《评审组长现场见证评价报告》和CNAS-PD10/05《认可评审人员升级评定表》）或实习评审员1、作为实习组长，在主任评审员的指导和帮助下完成4次现场评审（其中至少2次为初审或复评）。2、4次评审应由至少2位负责指导和帮助的主任评审员评价合格。（填写CNAS-PD10/11《评审组长现场见证评价报告》和CNAS-PD10/05《评审人员升级评定表》）1、在相应领域主任评审员的指导和帮助下完成1~2次完整的评审；2、每次评审都应由负责指导和帮助的主任评审员评价合格，填写CNAS-PD10/04《评审人员评审经历评价表》和《CNAS-PD10/09《评审人员认可领域/（类型）扩大评定表》记录的评审9面谈（晋级主任评审员适用）面谈通过注：1、满足序号1-4要求的为认证机构评审员候选人；满足序号1、2、3、5要求的为实验室评审员候选人；2、满足1、2、3、4、6要求的为认证机构实习评审员；满足1、2、3、5、6要求的为实验室实习评审员；3、满足1、2、3、4、6、7要求的为认证机构评审员；满足1、2、3、5、6、8要求的为实验室评审员4、满足1、2、3、4、6、7、9要求的为认证机构主任评审员；满足1、2、3、5、6、8、9要求的为实验室主任评审员；5、满足1、2、3、4、6、、7要求的为认证机构第二领域同级别评审员；满足1、2、3、5、6、8、要求的为实验室第二领域同级别评审员；6、已具有相应领域/业务领域认证审核员资格以上的人员满足以下条件时，可评为该领域的认证机构认可评审员：1)接受过认可准则、认可规则和认可指南中相应领域/业务领域特有内容的培训；2)参加1~2次办公室评审和一次见证评审，均经评价合格。5.2评审员评价准则5.1)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；2)思想开朗，即愿意考虑不同意见或观点；3)善于交往，即灵活地与人交往；4)善于观察，即主动地认识周围环境和活动；5)有感知力，即能本能地了解和理解环境；6)适应力强，即容易适应不同环境；7)坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；8)明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；9)自立，即在同其他人有效交往中独立5.5.2.2.1评审原则、程序和技术；5.2.2.2GB/T19011-2003中关于评审过程活动的要求。5.2.2.3质量管理方面的知识和技能,包括质量管理原则及质量管理体系标准知识等5.2.2.4评审组长的通用知识和技能1）对评审进行策划并在评审中有效地利用资源；2）代表评审组与受评审方进行沟通；3）组织和指导评审组成员；4）为实习评审员提供指导和帮助；5）领导评审组得出评审结论；6）预防和解决冲突；7）编制和完成评审报告。5.5.质量有关的方法和技术，这方面的知识和技能包括：a)质量术语；b)质量管理原则及其运用；c)质量管理体系标准知识。2）质量管理体系认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。3）QS-9000认可评审员，还应具备下列的知识和技能：1)QS-9000知识培训；2)该业务领域认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。4）TL9000认可评审员，还应具备下列的知识和技能：a)TL9000知识培训；b)该业务领域认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。5）HACCP认可评审员，还应具备下列的知识和技能：HACCP知识培训；该业务领域认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。5.2.31）环境管理方法和技术，这方面的知识和技能应当包括：a)环境术语；b)环境管理原则及其应用；c）环境管理体系标准知识。2）环境管理体系认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。3)环境科学和技术相关知识。4)运作的技术和环境因素。5.2.31）职业健康安全管理方法和技术，这方面的知识和技能应当包括：a)职业健康安全（管理）的术语；b)事故预防原理及其对策；c)职业健康安全管理体系标准知识。2）职业健康安全管理体系认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。3）职业健康安全科学和技术及运作技术。5.2.31)产品认证的基本原理和方法、模式；2）产品认证用相关标准、规则或技术文件；3）产品认证认可相关规范性文件和具体评审用文件。5.2.3.51）有机产品认证相关标准和知识2）有机产品认证认可相关规范性文件和具体评审用文件5.2.3.a)软件生存周期过程方面软件工程及软件生存周期模型的理论和实践；软件过程，软件开发、维护的方法和技术。b)评估方面SJ/T11234《软件过程能力评估模型》和SJ/T11235《软件能力成熟度模型》；《软件过程及能力成熟度评估指南》软件过程及能力成熟度评估机构认证认可相关规范性文件和具体评审用表格。5.2.3.7人员认证机构认可评审员特定的知识和技能人员认证认可相关规范性文件和具体评审用文件5.2.3.8ChinaGap认可评审员特定的知识和技能1）良好农业规范认可知识培训2）良好农业规范认证认可相关规范性文件和具体评审用文件5.2.3.1）实验室认可知识培训2）实验室认可规则、认可准则与具体评审用文件5.2.3.10检查机构认可评审员特定的知识和技能1)检查机构认可知识培训2）检查机构认可规则、认可准则与具体评审用文件5.2.3.11生物安全认可评审员特定的知识和技能1）生物安全认可知识培训2)生物安全认可规则、认可准则与具体评审用文件5.2.3.12医学实验室认可评审员特定的知识和技能1）医学实验室认可知识培训2）医学实验室认可规则、认可准则与具体评审用文件5.2.3.13能力验证提供者认可评审员特定的知识和技能1）能力验证提供者认可知识培训2）能力验证提供者认可规则、认可准则与具体评审用文件5.2.3.14标准物质生产者认可评审员特定的知识和技能1）标准物质生产者认可知识培训2）标准物质生产者认可规则、认可准则与具体评审用文件5.4评审员监控评价细则及方法项目评价细则方法现场观察（验证）案卷审查专项检查相关方信息反馈个人素质通用知识和技能特定知识和技能组长能力详见CNAS-PD10/03《评审人员业绩评价表》(A)、（B）、CNAS-PD10/04《评审人员评审经历评价表》、CNAS-PD10/11《评审组长现场见证评价报告》、CNAS-PD10/12《评审组长现场监督观察评价报告（试用）》文审报告、现场评审准备、现场评审、不符合报告、评审报告、见证、评审组长作用详见CNAS-PD10/13《案卷审查记录》(A)、(B)评审员处组织工作检查组，对评审组长有针对性地在其评审时实行不通知检查检查，以评价其工作表现1.受评审方评价个人素质通用知识和技能特定知识和技能组长能力详见CNAS-PD10/15《评审人员业绩调查表》2.业务处意见3.相关方的投诉4.信息反馈与提示改进1.每人三年内至少一次由评审组长、或组内主任评审员、或评审员处派专人进行验证；评审员处制定计划，填写CNAS-PD10/10《评审人员验证工作计划表》传递给业务处负责执行。相关业务处发放并回收评价表，传递给评审员处或根据需要进行案卷抽查2.根据需要，由评审员处不定期安排观察员随同评审组进行现场观察评价，填写评价表，反馈给评审人员管理人3.由评审员处有针对性地安排人员进行事先未通知的现场检查，填写评价表反馈给评审人员管理人由认可评定人员在作认可评定时或由评审员处组织专门案卷审查，根据查阅的档案作出评价，填写CNAS-PD10/13《案卷审查记录》(A)、(B)，调查表随每个项目文件包发放，由组长交付受评审方填写后直接寄回评审员处，或由评审员处对受评审方走访调查。各处填写CNAS-PD10/16《认可评审人员工作表现反馈表》，评审员处组织调查和处理1．由评审员处核实查证，反馈有关人员，存入档案。2．对信息反馈中表现轻微未构成处置的问题提示有关人员，督促改进，形成CNAS-PD10/14《评审人员工作质量改进验收评价表》6人员库评审员处适时将受聘的评审人员录入人员库，人员库分为A、B两种。6.1受聘人员为以下情况的录入A库：1）经评价符合要求，拟作为评审员使用的人员；2）根据任务需要由业务处的项目负责人推荐重点使用的人员；3)目前使用的评审员；6.2受聘人员为以下情况的录入B库：1）近三年内无评审经历的人员；2）未能按CNAS要求及时提交评价记录或未满足有关持续培训或业务发展要求的人员；3）出现投诉或评审资格被处置中的人员；6.3A、B库人员视其能力及工作质量可以随时相互转换7记录CNAS-PD10/03《评审人员业绩评价表》（A、B）CNAS-PD10/04《