不合格品处理流程

不合格品处理流程2014年9月25日发布2014年10月8日实施泰富重装集团有限公司发布此文件只限在泰富重装集团有限公司内部使用，未经公司许可不得擅自出版、复印。

文件制(修)订记录表制定/日期审核/日期批准/日期会签/日期会签/日期会签/日期更改记录版次修改内容修订/日期审核日期批准/日期

文件会签记录表序号部门会签人职务会签人姓名会签意见会签日期泰富重装集团有限公司编制郭里会签审核魏建华版本号A不合格品处理流程批准伍超、胡学军更改号0生效日期2014/10/08共页1流程目的对不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置进行控制，防止不合格的非预期使用或交付，保证产品质量符合规定的要求。2适用范围适用于原材料、外购件、外协件进厂至最终产品出厂全过程不合格品的控制。3流程基本要素起点：发现不合格。终点：验证下一批产品。流程所有者：品质管理部负责人。客户：下一道工序的使用者；如采购物资不合格品控制流程中涉及下料工序，装配及涂装工序等；过程与最终产品不合格品控制中涉及的下料、结构、涂装、装调及业主等。目标：防止不合格的非预期使用或交付，保证产品质量符合规定要求。4术语、定义与缩写4.1返工：对不合格品进行再加工，使其能满足规定的要求。4.2返修：对不合格品，经评审后，通过采取措施能达到预期使用要求的。4.3报废：不能按预定要求使用或不能经济地进行返工的不合格品。4.4让步接收：在基本质量保证的状况下，对不合格品有限度、有评审的接收。4.5不合格品的分类：根据产品特性及对客户的影响大小，分为A类不合格品、B类不合格品、C类不合格品和D类不合格品。不合格品级别安全性产品运行寿命可靠性装配使用安装外观下道工序影响A类不合格品只要对产品使用安全有影响的可能引起难以纠正的非正常情况会影响产品使用寿命会造成产品使用故障不涉及造成产品安装困难不涉及造成下道工序的混乱B类不合格品不涉及会引起易于纠正的异常情况对产品使用寿命有影响的可能会引起易于修复的使用故障肯定会造成装配困难会对产品安装造成影响使产品外观难于被客户接受给下道工序造成较大的困难C类不合格品不涉及不会影响运转或运行不影响不会导致使用故障有可能影响装配顺利进行不涉及对产品外观有较大的影响对下道工序造成较大的影响D类不合格品不涉及不涉及不影响不涉及不涉及不涉及对产品外观有影响可能对下道工序有影响5岗位职责5.1重工品质管理部是不合格品控制的归口管理部门，负责对不合格品的判定标识、记录、报告和评审、处理，负责公司重大质量问题所造成的赔偿费用核算、落实督促、统计分析。5.2研究院、重工工艺技术部、制造部等参与不合格品的分析和提出处理意见。5.3重工制造部负责不合格品的返工、返修等工作，协助品质管理部处理重大质量问题赔偿工作。5.4检验员负责对D类不合格品的现场处置。5.5质量工程师、分公司品质管理部质检班组长负责对C类不合格品的现场处置，并协调组织对A、B类不合格品的评审处置。5.6重工质量管理分管领导负责作出对A、B及C类不合格品的最终评审处置结论。5.7物流管理部负责向供方及相关方通报所造成的质量损失金额，以及供方与相关方赔偿费用确认。5.8财务部负责对公司外部质量问题确认后的赔偿损失金额凭证审核，执行质量赔偿金额划拨。6流程绩效指标绩效指标指标说明不合格评审及时处理完成率/月不合格品评审即使处理完成数/不合格品评审总数×100%（目标100%）7流程图与流程说明7.1不合格品处理流程图7.2不合格品处理流程说明活动编号活动名称活动负责角色活动输入活动操作时限模板/标准/工具01发现不合格品检验员“相关试验报告（材质分析报告、硬度检测报告、探伤报告等）”、“进货检验报告”、“送检单”、“零部件检验记录”、“报检单”检验员根据相应的试验和检验报告确认发现采购物资（包括外购件、外协件等）的不合格品;通过专检或者操作者传达的不合格品反馈信息确认过程与最终产品检验中的不合格品。当天“进货检验控制计划”、“检验抽样计划”“控制计划”02标识与隔离检验员不合格品标识检验员对不合格品贴好不合格品标识，并要求对其进行隔离。即时/03不合格品分类检验员/检验员根据产品特性及对客户的影响大小对不合格品进行A、B、C、D等级的分类。当天不合格评审处理流程单04返工/返修责任单位/对于D类不合格品，责任单位对其进行返工/返修处理，不走不合格品处理流程。当天返工/返修通知单05不合格品问题详细描述检验员/检验员在OA不合格品处理流程上填写不合格品数量、失效因素等。当天“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”06进行评审确认品质人员不合格评审处理流程单检验室主任或质量工程师根据不合格品问题详细描述，“三现”对不合格品进行评审确认，并填写相关确认意见。次日为止“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”07做出评审结论品质人员不合格评审处理流程单检验室主任或质量工程师做出评审后的结论，进行勾选（返工、返修、让步接收、拒收/退货、报废）。次日为止“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”08不合格品原因分析责任部门人员不合格评审处理流程单责任部门人员（外协外购件：采购员、工艺员、研发人员；自制件：制造部责任人员、工艺员、研发人员等）对不合格品失效因素进行原因分析并在不合格品处理流程单上填写。次日为止“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”09提出处理建议责任部门人员不合格评审处理流程单责任部门人员（外协外购件：采购员、工艺员、研发人员；自制件：制造部责任人员、工艺员、研发人员）等人员根据不合格品原因及可能导致后果，合理做出处理建议。次日为止“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”10进行评审确认工艺或（和）设计人员不合格评审处理流程单A,B类不合格品，工艺或（和）设计人员需对不合格进行“三现”评审确认，并填写评审意见。第3日为止“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”11做出评审结论工艺或（和）设计人员不合格评审处理流程单工艺或（和）设计人员评审后，对A、B类不合格品出评审后的结论，进行勾选（返工、返修、让步接收、拒收/退货、报废）。第3日为止“产品质量考核奖罚规定”、“不合格评审处理流程单”12审核确认品质分管领导不合格评审处理流程单品质分管领导对不合格品处理流程单重各单位填写的内容进行审核确认。第4日为止不合格评审处理流程单13审核结论品质分管领导不合格评审处理流程单品质分管领导做出审核结论（返工、返修、让步接收、拒收/退货、报废、纠正/预防措施；其中纠正/预防措施一项可选可不选）。第4日为止“不符合、纠正和预防措施控制程序”/不合格评审处理流程单14执行评审处理意见相关责任单位不合格评审处理流程单相关责任单位（重工物流管理部、制造部、工艺技术部或者研究院）根据不合格品评审处理流程单最终评审结论执行操作。流程最终审核结论给出后，立即执行“返工/返修通知单”、“报废单”、“外部质量问题索赔单”15验证效果检验员不合格评审处理流程单若为返工/返修，检验员检查返工/返修后的是否达到标准；检验员对下一批产品进行检验，以确保先前的整改措施的有效性。整改措施完毕后的下一批产品产品首检检验规定、控制计划/相关“试验报告”（材质分析报告、硬度检测报告、探伤报告等）、“进货检验报告”、“零部件检验记录”8关键风险控制点8.1不合格品的分类判定时，需根据产品特性及对客户的影响大小，分为A类不合格品、B类不合格品、C类不合格品和D类不合格品。8.2不合格品评审处置单中填写评审结论，内容应该包括但不限于纠正与纠正措施。出现中重大不合格或连续不合格时，应采取必要的纠正和预防措施。具体详见《不符合、纠正和预防措施控制程序》。8.3不合格评审中，需个工作日内完成审理，未完成按《产品质量考核奖罚规定》执行，责任部门当天完成原因分析和处理意见、工艺及设计部门次日前完成评审处置意见。9管理原则/管理规定9.1不合格品处理“四不放过”原则：“原因不明不放过、责任不清不放过、纠正预防措施不落实不放过、质量损失不核算不放过”。9.2不合格品评审处理需遵循三现原则：“现场，现实，现物”。9.3不合格品的标识方法：a）附不合格标签；b）用红色油漆或记号笔标在不合格品的醒目位置；c）置于不合格品区。10相关文件《进货检验控制计划》、《检验抽样计划》、《不符合、纠正和预防措施控制程序》、《产品质量考核奖罚规定》、《控制计划》、《产品首检检验规定》、《TF/QP13不合格品控制程序》11模板与记录表格表单/记录名称记录保存主要作用地点/部门期限试验报告（材质分析报告、硬度检测报告、探伤报告等）重工品质管理部5年原材料材质分析检验记录进货检验报告重工品质管理部5年采购物资规格、型号等检验记录送检单重工物流管理部5年到货采购物资型号规格等记录报检单重工品质管理部5年对已完工产品进行检验评审处理不合格品评审处理流程单重工品质管理部5年对不合格品进行评审处理返工/返修通知单重工品质管理部5年对产生工时及材料进行记录，以便质量成本核算与情况跟踪。报废单重工品质管理部5年对产生工时及材料进行记录，以便质量成本核算与情况跟踪。外部质量问题索赔单重工品质管理部5年对质量损失金额进行索赔送检单供货单位：生产令号：日期：序号名称规格型号图号单位送检数量检验结果实际入库数备注合格数让步数退货数检验结论：采购员：质检员：库管员：备注：本表单一式三联，采购部门、品质管理部门、库房管理部门各一联报检单第一联：报检部门自存报检部门/班组：到货/完工日期：报检日期图号零部件∕工序名称报检内容数量检验确认备注：报检签字/日期：检验签字/日期：不合格品评审处理流程单（流程申请范围：重工品质管理部）检验员（必填）检验日期（必填）编号（必填）制作、供应单位（必填）发现工序（必填）产品代号（必填）零部件型号/图号零部件名称（必填）交检数实检数（必填）合格数不合格数（必填）责任部门责任人不合格品问题详细描述不合格类别：□A□B□C（必选）（必填）附件上传：品质部门意见□返工□返修□让步接收□拒收/退货□报废（非必填）办理人范围：周锡智（泰富重工品质管理部）、谭永忠（泰富重工品质管理部）办理人权限：可退回、可转办、转阅，转阅、转办范围为全集团公司产生不合格品的原因/处理建议【原因分析】办理人范围：泰富重工、研究院办理人权限：可转阅、可转办，转阅、转办范围为全集团公司（必填）【处理建议】办理人范围：泰富重工、研究院办理人权限：可转阅、可转办，转阅、转办范围为全集团公司（选填）工艺或（和）设计评审处置意见□返工□返修□让步接收□拒收/退货□报废（非必填）办理人范围：工艺技术部、研究院办理人权限：可转阅、可转办，转阅、转办范围为全集团公司评审结论□返工□返修□让步接收□拒收/退货□报废□纠正/预防措施(编号)______________（前4个单选并且必选一个，后一个（纠正/预防措施）可选可不选）办理人范围：胡爱国办理人权限：可退回、可转阅、可转办，转阅、转办范围为全集团公司跟踪验证结果办理人范围：重工品质管理部办理人权限：可转阅、可转办，转阅、转办范围为全集团公司返工/返修通知单编号：主送要求回复时间产品名称工序名称零件名称数量材料名称型号返工（修）工时主题内容：制单人：审核/日期:回复意见：负责部门：责任人/日期：实施情况验证：签收部门姓名日期注：一式四份：品质管理部、工艺技术部、制造部、财务部。报废单申报日期：编号：责任部门责任者件数产品型号零件编号零件名称材质工序损失核算工时材料元报废原因：共计元