城市房建工程项目质量风险源识别及管控措施

1、 城市房建工程项目质量风险源识别及管控措施通过对城市房建工程项目质量风险源进行识别，从物的因素（工程实体）以及人、法、环境、管理因素分别进行了分析，建立城市房建工程风险源识别清单库，根据风险等级列出了常规的分级管控措施，供项目部在开展工程质量风险源识别、管控工作时参考。风险源识别清单库风险源识别清单库1（物的因素）序号工程实体类型风险源编号风险源名称可能导致的事故类型01原材料、构配件、设备01钢筋桩基承载力不足结构承载力不足02混凝土拌和物桩基承载力不足强度不足03钢材、焊材、连接用紧固标准件、焊接球、螺栓球、金属压型板等质量结构承载力不足04预应力钢绞线、锚夹具、波纹管结构承载力不足05玻

2、璃、型材、硅酮结构胶等幕墙材料主要使用功能不符合设计或规范标准要求耐候性差06门、窗、安全玻璃主要使用功能不符合设计或规范标准要求07铝塑复合板、涂料、腻子、胶粘剂、人造板、饰面板、石材、瓷质砖等室内环境污染装修材料燃烧性能燃烧性能不符合设计或规范标准要求火灾08防水材料渗漏09保温材料、隔热材料、防腐与防火涂装材料保温性能不符合设计或规范标准要求火灾10电线、电缆节能性能不符合设计或规范标准要求电线、电缆火灾11散热器、风机盘管质量、阀门、管材节能性能不符合设计或规范标准要求12塑料管、复合管、铜管、镀锌钢管、风管主要使用功能不符合设计或规范标准要求13消防系统用防火门、防火窗、防火卷帘、防

3、火阀、排烟风机、水泵、消火栓、火灾探测器等火灾其他风险源02地基与基础工程01地基持力层控制（基底标高、扰动、积水浸泡、冻融）地基承载力不足02复合地基施工地基承载力不足03桩基础混凝土施工（桩成孔、桩身）桩基承载力不足耐久性差04底板钢筋施工坍塌05底板钢筋保护层厚度控制耐久性差06回填土施工（厚度、压实度、含水率控制）不均匀沉降07地下防水施工（变形缝、施工缝、后浇带、穿墙管、外墙螺栓、桩头等防水细部处理）渗漏其他风险源03混凝土结构工程01模板支设（框架梁）尺寸偏差02模板拆除耐久性差强度不足03钢筋工程施工（加工、连接、安装、保护层控制）结构承载力不足04悬挑构件负弯矩筋位置控制结构承

4、载力不足坍塌05楼板钢筋位置结构承载力不足06预拌混凝土生产（配合比设计、执行、出厂检验）强度不足耐久性差07预拌混凝土进场检验强度不足耐久性差08混凝土浇筑、振捣强度不足外观质量严重缺陷09混凝土养护强度不足10混凝土试件制作强度不足11混凝土冬期施工强度不足12无梁楼盖施工坍塌其他风险源04砌体结构01砌筑工程施工（砂浆饱满度、拉结钢筋、接槎处理）坍塌02砌体结构与主体结构连接坍塌03构造柱、圈梁施工强度不足其他风险源05钢结构工程01柱脚灌浆结构承载力不足02焊接工艺结构承载力不足03焊接顺序结构承载力不足04栓钉焊接结构承载力不足05构件安装精度结构承载力不足06高强螺栓扭矩结构承载力

5、不足07防腐涂层、防火涂层厚度控制外观质量严重缺陷火灾08索膜结构（支撑节点、安装）结构承载力不足其他风险源06装配式结构工程01构件进场质量验收结构承载力不足耐久性差尺寸偏差02构件安装结构承载力不足耐久性差03灌浆结构承载力不足耐久性差其他风险源07建筑装饰装修工程01玻璃隔断、栏杆、立杆强度不足02石材干挂脱落03墙面顶棚后置埋件锚固脱落04结构沉降缝、伸缩缝、抗震缝火灾渗漏其他风险源08门窗工程01外门窗与结构固定渗漏脱落02外门窗防水构造渗漏03门窗打胶密封渗漏其他风险源09卫生间防水工程01防水层厚度控制渗漏02墙面防水层高度控制渗漏03门口处防水层施工渗漏04管根、地漏、卫生洁具

6、等细部处理渗漏05防水层成品保护渗漏其他风险源10幕墙工程01幕墙预埋件、挂件、连接件安装结构承载力不足脱落02防火隔离带设置火灾03保温材料施工火灾04结构胶、密封胶施工渗漏耐候性差其他风险源11屋面工程01金属屋面连接安装（抗风试验工况、咬边施工）脱落02防水层细部节点施工（女儿墙、山墙、变形缝、出屋面管道、天沟、檐沟）渗漏03烧结瓦和混凝土瓦施工脱落其他风险源12建筑节能工程01保温板粘结或固定（粘结面积、锚栓数量、位置、深度）脱落保温性能不符合设计或规范标准要求02节能细部做法保温性能不符合设计或规范标准要求其他风险源13建筑给水排水及供暖工程01给水引入管连接主要使用功能不符合设计或

7、规范标准要求02地板辐射采暖安装主要使用功能不符合设计或规范标准要求渗漏03管道安装（熔接、焊接）、管道防腐质量强度不足泄露04管道穿伸缩缝、抗震缝及沉降缝处安装结构承载力不足脱落05饮用给水管道、管件及消毒器等设备安装主要使用功能不符合设计或规范标准要求泄露06给水管道强度严密性试验、排水管道通球试验主要使用功能不符合设计或规范标准要求07管道支、吊架安装承载力不足脱落08PVC管道的阻火圈、伸缩节变形其他风险源14通风与空调工程01风管加工、安装主要使用功能不符合设计或规范标准要求02风机盘管及设备安装主要使用功能不符合设计或规范标准要求03支架、吊架、抗震支架安装承载力不足脱落04空调水

8、管道系统强度严密性试验、强度试压主要使用功能不符合设计或规范标准要求05通风、空调系统调试主要使用功能不符合设计或规范标准要求其他风险源15建筑电气工程01大型灯具安装脱落02接地网、接地极连接雷击触电03导管内穿线触电04防火封堵火灾05防雷引下线及接闪器安装雷击06变压器、配电箱柜等安装触电火灾主要使用功能不符合设计或规范标准要求07三相交流电缆分相单独穿于钢导管内敷设火灾其他风险源16消防工程01总平面布局和平面布置（防火间距、消防控制室、消防水泵房等）、建筑类别和防火等级火灾02建筑保温及外墙装修防火（保温材料燃烧性能、防火隔离带）、建筑内部装修防火（电气安装的防火隔热措施、影响消防设

9、施使用的挡隔设施、影响安全出口、疏散楼梯的挡隔设施）火灾03防火防烟分隔、防爆（主要构件燃烧性能、泄压口、电气防爆、防火墙、防火卷帘、防火门、竖向管道井）火灾04安全疏散与消防电梯（安全出口、疏散楼梯、前室、疏散走道、避难层、消防电梯、应急照明）人员伤害05消防水源（天然水源、市政供水、消防水池、消防水箱）、火灾06消防电气（主电源、备用发电机、变配电室、消防配电、用电设施、电气火灾监控系统）火灾07水灭火系统安装（系统设置、消防水泵、管网、室外消火栓、系统功能、室内消火栓、水泵结合器、自动喷水灭火系统报警阀组、自动喷水灭火系统管网、喷头）火灾08火灾自动报警系统安装（火灾报警、消防通讯、布线

10、、应急广播、火灾报警控制器及联动设备、系统功能）火灾09防烟排烟系统安装（自然排烟、机械排烟口、防排烟风机、管道、送风口、排烟防火间、系统功能、防火阀）火灾10建筑灭火器（灭火器型号、数量、距离、位置）火灾11泡沫灭火系统（泡沫灭火系统防护区、泡沫储罐、泡沫比例混合、泡沫发生装置、系统功能）、气体灭火系统（防护区、储存装置间、灭火剂储存装置、驱动装置、管网、喷嘴、系统功能）火灾其他风险源风险源判别清单库2（人、法、环境、管理因素）序号危险和有害因素类型风险源可能导致的事故类型风险源编号风险源名称01人的因素01技能掌握不熟练所有事故类型02指挥错误所有事故类型03指挥失误所有事故类型04违章指

11、挥所有事故类型05误操作所有事故类型06违章作业所有事故类型07不按图纸施工所有事故类型08不按方案施工所有事故类型09不按技术标准施工所有事故类型其他风险源02法的因素01施工工艺不成熟所有事故类型02施工技术不成熟所有事故类型03施工工艺应用不当所有事故类型04施工技术应用不当所有事故类型05施工组织设计、专项施工方案不完善所有事故类型06施工技术标准引用错误所有事故类型07技术交底存在缺陷所有事故类型其他风险源03环境因素01极端天气（大风、雷电、暴雨雪、高温等）所有事故类型02冬季施工结构承载力不足外观质量严重缺陷03汛期雨季渗漏04地质水文条件不良地基承载力不足结构承载力不足05地下

12、管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流等复杂周边环境地基承载力不足其他风险源04管理因素01质量管理机构不健全所有事故类型02质量管理责任制未落实所有事故类型03质量管理规章制度不完善：所有事故类型04质量管理关键岗位人员履职不到位所有事故类型05技术交底不到位所有事故类型06分包管理不到位所有事故类型07操作规程不规范所有事故类型08教育培训制度不完善所有事故类型09特种作业人员未按照规定持证上岗所有事故类型10压缩工期所有事故类型11资金不到位所有事故类型12图纸会审未落实所有事故类型13检验、试验制度未落实所有事故类型14工程质量检查、验收制度未落实所有事故类型15对不合格品、不

13、合格检测报告的处置不正确所有事故类型其他风险源注：风险源判别清单库列举了可能发生的主要事故类型，项目部可根据实际需要进行调整和补充。二、工程质量风险识别、分级管控措施1、项目质量风险分析可以通过定量分析方法、定性分析方法或其他分析方法对风险源进行分析。定量分析方法：通过对识别出的某一特定风险所引发的事故（件）发生的可能性、后果严重性两个方面进行分析，常用的方法：统计和概率法、外推法等。定性分析方法：通过分析者的经验和直觉，或者业界的标准和惯例，为风险管理诸要素的大小或高低程度定性分析，常用的方法：专家调查法、主观评分法、层次分析法等。通过定量、定性或其他分析方法确定风险等级并为决定风险是否需要

14、应对和管控提供信息支撑。2、风险等级可分为以下四级：（1）重大风险，用表示，风险等级最高，现场的工程质量风险管控难度很大，风险后果很严重，极易引发较大及以上质量事故、造成较大经济损失或造成恶劣社会影响；（2）较大风险，用表示，风险等级较高，现场的工程质量风险管控难度较大，风险后果严重，极易引发一般质量事故或造成一般经济损失；（3）一般风险，用表示，风险等级一般，现场的工程质量风险管控难度一般，风险后果一般，可能引发数量较多人员重伤或造成一定的经济损失；（4）低风险，用表示，风险等级低，现场的工程质量风险管控难度较小，风险后果较轻，可能引发数量较少人员重伤或经济损失较少。3、工程质量风险分级管控

15、原则：风险的管控层级，一般分为企业层、项目层，也可结合各单位实际，对风险管控层级进行增加。（1） 重大风险（级）、较大风险（级）的管控由各单位负责；（2）一般风险（级）、低风险（级）的管控由项目部负责；（3）项目质量风险为重大（级）、较大（级）风险等级时，各单位应对项目实施重点管控。4、工程质量风险管控措施（1）工程质量风险管控措施应依据国家相关法律法规、标准及有关规定制定，达到消除、降低风险的目的，实现风险可防可控。管控措施主要包括技术措施、管理措施、应急措施等方面：技术措施主要包括科学先进的施工技术、施工工艺、操作规程、设备设施、材料配件、信息化技术、检测和监测技术等；管理措施主要包括制定组织制度、责任制度、考核制度、培训制度等各项管理制度，以及选择放弃某些可能导致风险的活动和行为从而规避风险的决策等；应急措施主要包括建立应急抢险队伍、储备应急物资、进行有针对性的应急演练等。（2）对重大风险和较大风险，应编制专项施工方案，各单位技术负责人应组织制定项目质量风险控制