云南中烟供应商资质达标体系2014自评表-云南中烟物资集团

附件一：云南中烟供应商资质达标考评体系自评表企业名称： 评审日期： 自评分： 原级别： 一、基础资质达标（分）评价指标基本分评价标准体系认证（分）三标一体体系认证通过三标一体体系认证并取得有效证书，运行良好清洁生产认证或 认证或通过其他体系认证通过清洁生产或认证或其他体系认证（如基础管理（分）规范用工1劳动合同制度完善，合同在相关部门备案且执行2用工保障制度完善，五险一金保障完善，执行有档案管理分1、制度完善，执行有效2、有独立专业档案室，档案齐全，有专人管理并取信息化建设（分）管理运作信息化水平15分1企业管理和运作的信息化水平高，使用财务软件质量、仓库数据、办公系统2信息集成系统全面经营状况（分）财务绩效20分1财务报表连续三年通过会计师事务所的评审2盈利能力状况、资产的状况、债务风险状况、绩效二、生产管理达标（分）评价指标基本分评价标准得分备注生产车间现场管理（分）现场管理制度分建立制度，执行有效车间建设20分1、生产车间宽敞、管理整洁有序2、现场实现看板管理3、主要生产工序分区域划线、布局井然有序物料管理（原辅料、半成品、成品）15分生产车间物料按照货物的品种、规格分类摆放有序，标示清晰工艺流程管理（分）工艺流程管理制度分建立制度，执行有效工艺控制分有完整的工艺流程，有详细的工艺通知单生产设备管理（分）设备管理制度分建立制度，执行有效提供生产设备清单设备操作规程分建立制度，执行有效生产设备情况分满足产品生产需要设备生产配套设备情况分除必备设备外，还有完备配套设备设备运行状况分运行情况好设备维护保养分有生产设备的维护保养要求计量设备分计量控制准确性及有效性高仓库管理（分）仓库管理制度分建立制度，执行有效危险品管理分对库房严格控制，专职库管人员和领用人员经培训上岗（有安监局培训证书）库区管理情况分库房干净整洁，通风情况好，按照货物的品种、规格及其特性分库或分垛堆码，标识清楚货物堆码规范分未超过规定的高度及仓库的核定承载能力，留出“五距”，库容整齐美观仓库账物管理分仓库有完善的检查记录，日帐日清，帐帐、帐实、帐卡三相符

消防安全管理（分）消防安全制度分建立制度，执行有效安全出口、疏散通道畅通分1安全标志、疏散标志清晰2应急照明完好3安全通道通畅消防设施配置分1消防设施配置合理且在有效期内2消防设施定期检查、维护灭火、应急疏散预案及演练分1有完善的组织机构2制定Y灭火和应急疏散预案，进行了演练

三、质量达标（分）评价指标基本分评价标准得分备注质量管理建设（分）质量管理机构分建立统筹负责企业皿管理机构质量管理制度分建立制度，执行有效不合格品处理及纠正预防措施10分1、制定不合格品的处理办法，且执行有效2、建立了预防纠正措施，且执行有效质量管理活动分对屿管理制度、质量管理活动开展评价活动^内部控制（分）检测实验室资质5分通过国家实验室认证认可，取得证书实验室检测能力20分能够检测自身产品、、标准的所有项目提供检测设备清单质检人员组成结构10分参加质检机构培训（两红集团或者质检机构），取得相关资格证书专职人员提供质检人员清单检测设备运行状况5分建立制度，执行有效检测设备维护情况5分建立制度，执行有效检测用品采购及管理5分i建立样品采购制度2、建立样品采样管理制度3、建立试剂及耗材管理制度5分检测用品在检测过程中的安全性控制及管理检测方法的验证及评价10分对所采用的检测标准（、、）有方法验证及评价共同实验10分近两年参与两红的共同实验检测流程5分建立制度，执行有效环境因素控制5分对影响检测质量的环境因素进行控制检测项目质量控制5分对检测项目有质量控制措施原材料质量管理（分）原材料质量控制10分制定了原材料企业标准，执行有效原材料安全性控制10分原材料使用的安全性控制，并鼓励采用环保材料

原材料供应商管理分建立了完整的供应商评估制度分对新增供应商有准入制度分对供应商的满意度测评在线产品质量管理（分）过程控制10分建立制度，执行有效产品质量管理（分）检测标准及标准控制10分制定了企业标准，执行有效出厂检测程序10分制定了完善的检测程序，执行有效质量预警20分1、采购原材料管理过程中，对供方的质量要求及预警2、上道工序对下道工序质量控制预警3、成品出厂对使用方的质量预警产品标识10分1、建立追溯管理制度，执行有效2、产品标识清晰，有可追溯性质量控制（分）监督检分1近三年内，被国家局、云南省专卖局抽查为不合格品并通报2被国家局列入黑名单，取消供货资格。内控检分、近三年内，被云南中烟抽查为不合格品并通报，安全性指标不合格，常规性指标不合格；单项指标不合格；2被云南中烟列入黑名单，取消供货资格。集团质量控制检分近三年两红集团质量控制检批合格率达 0单项指标合格率达；

四、技术实力达标（分）评价指标基本分评价标准得分备注研发中心建设技术研发部门资源整合与研究实力分1企业科技活动由专门部门统一管理且实施效果较好、建立了国家级技术中心或省部级技术中心或市级技术中心或企业技术中心或部口门，且运行有效提供相关证明材料人才队伍建设研发团队创新能力分研发人员情况提供技术人员清单研发投入研发机构设置及人力、物力的投入情况分1近三年研发经费投入2近三年科研仪器（含检测仪器）投入提供相关证明材料科研项目技术研发能力20分1近三年承担国家级科研项目，并有效实施2、承担省部级科研项目，并有效实施3、参加云南中烟或两红集团科研项目研究，并有效实施财务部门提供相关证明材料技术产出与储备自主知识产权核心技术标准制修订能力分1年内拥有行业领先的核心技术，或发明专利」（取得证书）或有实用新型专利、外观设计专利2、近三年参与国家标准的制定，参与行业标准或地方标准制定3当年在册研发人员在国际专业技术期刊或中国中文核心期刊（技术性）发表论文提供 年至今相关证明材料技术业绩技术奖励分近三年以第一完成方获得自然科学、技术发明或科技进步奖项：1国家级奖项2省部级奖项。3地市级奖项提供 年至今相关证明材料

五、客户服务能力（分）评价指标基本分评价标准得分备注合作年限分供需双方得合作年限长短5分在合格供应商名录的企业的年限销售份额（分）全国烟草市场占有率分销售额在全国烟草市场占有率提供全国市场销售情况云南烟草市场占有率分销售额在云南烟草市场占有率近三年云南烟草销售收入的年均增长率分近三年，云南烟草销售额平均增长率质量事故（分）在近年内发生质量事故的情况分没有发生质量事故，即初检合格率达产品退货情况分以当年产品调换和开票退货的总金额占供方年产值的比例问题处理（分）投诉应对能力分对于需方投诉解决的时限和问题处理的满意率即质量改进效果投诉处理效