内部审核控制工作程序

Word版本，下载可自由编辑内部审核控制工作程序内部审核控制工作程序之相关制度和职责，1目的实施内部审核,验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标,形成自我完美机制,确保管理处质量、环境和职业健康平安管理体系有效运行。2适用范围适用于管理处内部审核工...

1目的

实施内部审核,验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标,形成自我完美机制,确保管理处质量、环境和职业健康平安管理体系有效运行。

2适用范围

适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责

3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组详细实施内部审核。

3.3各科室、单位协作内审工作,并负责对指出的问题举行整改。

4工作程序

4.1年度审核方案

为保持内部审核活动的持续性,政工科按照管理体系的实际运行情况,每年年初编制年度审核方案,经管理者代表审核后报处长批准。

4.2审核频次及要求

内部审核为滚动审核,每季组织一次,与管理处的季度检查相结合,每12个月至少完成一次完整的滚动;如遇特别状况(如外审前需要全面审核时),管理者代表报处长同意后,可适时支配暂时审核。

4.3审核预备

4.3.1每次审核(季度检查)时,由处长任命审核组长和审核成员。审核组成员应由具备内审员资历的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施方案,经处长批准后,由政工科在审核(检查)开头前一周通知到各受审核部门和单位。审核方案的主要内容包括:

1)审核目的、范围;

2)审核依据;

3)审核组的组成;

4)审核日程支配和审核分工支配(审核员不参与本部门的审核);

5)审核注重事项。

4.3.3组长组织审核员认识有关审核文件,编制检查表。

4.4审核实施

4.4.1首次会议

由审核组长主持召开,管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参与,会议主要内容是:

1)明确审核的目的和范围;

2)重申审核方案;

3)介绍审核程序和办法;

4)协调审核日程。

4.4.2现场检查

审核员按照审核方案和检查表所列的检查项目,利用现场检查(问询、查阅文件和记录等),收集管理体系运行的客观证据,并做好审核记录。

4.4.3审核结果收拾

现场检查结束后,审核组长召开审核组会议,讨论分析审核状况,汇总审核结果,确定不符合项,填写审核(检查)报告,提出管理体系运行的评价看法。

4.4.4末次会议

由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参与,宣读不符合报告,通报审核结果。

4.5内部审核报告

审核组长按照审核状况,编制审核报告并报处长批准。报告内容应包括:

1)审核过程概述;

2)审核的结论性看法;

3)实行订正措施的建议。

4.6订正措施及跟踪验证

责任部门在接到不符合报告后,组织有关人员分析不符合产生的缘由,制定相应订正措施计划,填写完毕后交政工科。订正措施报管理处分管领导审批后,责任部门按规定的期限执行订正措施,由政工科组织审核组成员对订正措施实施状况举行跟踪,并验证订正措施是否有效。如发觉问题应报告管理者代表处理。

4.7有关审核(检查)的全部记录由政工科负责保存。内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。

5记录

5.1内审检查表(CX-22-B01)

5.2不符合报告(CX-22-B02)

5.3内部审核不符合项分布表(质量)(CX-22-B03)

5.4内部审核不符合项分布表(职业健康平安)(CX-22-B04)

5.5内部审核不符合项分布表(环境)(CX-22-B05)

CX-22-B01内审检查表

受审核部门

审核条款

面谈人员及职务

审核员

审核日期

序号

检查事项

标准条款

客观记录

是否

合格

CX-22-B02不符合报告

受审核部门

审核日期

不符合事实:

不符合:整改期限:

审核员:?年?月?日

不符合缘由分析:

责任部门负责人:?年?月?日

拟实行的订正措施:

责任部门负责人:?年?月?日

审批看法:

管理处分管领导:年?月?日

验证状况:

验证人:年?月?日

CX-22-B03内部审核不符合项分布表(质量)

部门

GB/T9001

标准条款

合

计

4.1总要求

4.2.1总则

4.2.2质量手册

4.2.3文件控制

4.2.4记录控制

5.1管理允诺

5.2以顾客为关注焦点

5.3质量方针

5.4策划

5.5职责、权限和交流

5.6管理评审

6.1资源提供

6.2人力资源

6.3基础设施

6.4工作环境

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7.3设计和开发

7.4选购

7.5生产和服务提供

7.6监视和测量装置的控制

8.2.1顾客惬意

8.2.2内部审核

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.3不合格品的控制

8.4数据分析

8.5改进

合计

CX-22-B04内部审核不符合项分布表(职业健康平安)

?

部门

GB/T28001-2023

标准条款

合

计

4.1总要求

4.职业健康平安方针

4.3.1对危急源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.2规矩和其它要求

4.3.3目标

4.3.4职业健康平安管理计划

4.4.1结构和职责

4.4.2培训、意识与能力

4.4.3商议和交流

4.4.4文件

4.4.5文件和资料控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急预备和响应

4.5.1绩效测量和监视

4.5.2事故、大事、不符合、订正与预防措施

4.5.3记录和记录管理

4.5.4审核

4.6管理评审

合计

CX-22-B05内部审核不符合项分布表(环境)?

??

部门

GB/T22023-2023

标准条款

合

计

4.1总要求

4.2环境方针

4.3.1环境因素

4.3.2法律规矩和其它要求

4.3.3目标、指标和计划

4.4.1资源、作用、职责和权限

4.4.2能力、培训和意识

4.4.3信息沟通

4.4.4文件

4.4.5文件控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急预备和响应

4.5.1监测和测量

4.5.2