内部审核控制程序八

XQDS/HSE.CX7.1-2003XQDS/HSE.CX7.1-2003PAGE64PAGE63内部审核控制程序目的为审核HSEMS所规定的活动是否符合HSE管理工作计划安排和标准的要求，以确保HSEMS持续有效地运行，特制定本程序。范围本程序适用于公司HSEMS内部审核控制。职责管理者代表负责内部审核的领导与策划，协调解决审核中所需的资源（包括人力、财力和物力）；负责审批年度内部审核的实施计划，并组织实施；任命审核组长，审定审核人员，并批准成立审核组；协调、处理和解决审核中存在其他重大问题，审批纠正与预防措施计划；审批内部审核报告，并向总经理报告审核结果。质量安全与环保处负责内部审核的日常管理工作。编制公司年度内部审核计划。负责确定被审核对象，提名审核组长和审核组组员并分组，报管理者代表批准。编制并发出审核通知，协调和组织审核工作。负责对有关纠正措施的实施情况进行跟踪检查、验证和报告。收集审核记录，汇总分析审核结果，编制内部审核报告。负责内部审核文件和资料的收集、整理、归档和保管。协助人事处对内部审核员培训工作，审定内部审核员资格。审核组长按审核的目的、依据、范围和要求编制内部审核计划，对审核准备工作的开展和审核工作的实施负责。协助质量安全与环保处确定审核员，向审核员分配审核工作，审查审核检查表。代表审核组同受审核方洽谈，确认有关审核事宜，有权对本组的审核工作开展做出最后决定。判断或组织讨论审核员提出的不符合项的性质，并及时向受审核方通报。协调受审核方与审核组成员之间的关系，使之融洽地工作，清晰明确地作出审核结论，起草审核报告，并对审核报告的准确性和全面性负责。审核员按审核计划要求，编制审核检查表，向受审核方传达和阐明审核要求，根据审核计划和任务分工实施审核，审核中认真记录，客观评价审核结果，根据记录编写《不符合项报告》，并向审核组长报告审核结果。收存与审核有关的文件和记录。受审核方接到审核通知和审核计划后，应将审核的目的和范围及时通知有关人员并确定陪同人员。提供审核工作有效进行所需的资源，配合审核组工作。负责在不符合报告上签字确认。根据审核中提出的不符合项制定和实施纠正措施。受审核方陪同人员积极配合审核员的审核工作，及时引导审核人员进入审核现场。工作程序审核频次内部审核一般每年至少进行一次，当公司组织机构发生重大改变和出现重大事故等特殊情况时，可增加审核频次。审核准备质量安全与环保处在年底编制下一年度的《内部审核计划》，经管理者代表批准后下发到有关部门、单位执行。管理者代表按年度内部审核计划，策划和安排内部审核工作。年度内部审核计划的主要内容：⑴审核的目的、范围、依据和要求；⑵审核的时间安排；⑶受审核的单位、部门、工程项目。审核组长在接到审核任务后，编制具体的审核计划，确定审核组成员和分配审核任务，确定审核人员时应考虑与被审核部门、单位无直接关系。准备审核检查清单审核人员按计划编写检查表。检查表内容应包括：检查项目、涉及的标准条款、检查的方法等，并经审核组长审批，作为审核员的检查提纲。审核步骤召开首次会议首次会议由审核组长主持。首次会议参加人员：——审核组全体人员；——受审核方负责人；——受审核方陪同人员。首次会议的主要内容：⑴审核组长介绍审核组成员，受审核方领导介绍有关参加人员；⑵审核组长简单介绍审核目的、范围、依据及审核所采取的方法、程序；⑶落实审核组所需资源及必要的配套设施；⑷共同确认审核计划，澄清计划中不明确的内容及问题，以便于审核；⑸受审核方简要介绍HSEMS运行情况；⑹参加会议的人员在会议签到表上签字。实施审核内审员按照分工，通过个别或集体交谈询问适当的问题，查阅文件资料，检查现场，观察实施效果，收集客观证据并认真做好观察记录，提出不符合项以便分析和判断。审核的主要内容：⑴法律、法规和要求的符合性；⑵目标、指标、风险削减措施的完成情况；⑶是否明确了各级机构、部门和各级人员的作用、职责和权限，以及落实情况；⑷程序文件、作业文件的执行情况；⑸重大危险源、环境因素的控制情况；⑹文件、资料和记录的控制、管理情况；⑺员工健康、安全与环境意识。受审核方陪同人员也应做好审核记录，以便对存在的问题进行整改。召开审核组会议审核组会议由审核组长主持，主要内容是：整理全部观察结果，归纳审核情况。汇总全部不符合事实，评定不符合事实，总结审核结果，并起草审核报告。对全部的审核观察记录结果进行整理、分类和分析，以判断受审核方HSEMS运行的有效性。对审核人员提出的不符合事实，进行认真讨论和研究，确定不符合项由内审员填写内部审核《不符合项报告》。召开末次会议由审核组长主持召开末次会议，审核组全体人员、受审核方领导及有关人员参加。审核组长代表审核组报告审核的总体情况，宣布审核结果。宣读《不符合项报告》。对HSEMS运行情况及实现HSE方针、目标的有效性提出审核结论，并提出纠正和改进建议。受审核部门、单位领导认可不符合项，在不符合报告上签字，并对其后的纠正措施的实施表态，也可提出不同意见。审核组应对受审核方提出的意见作出相应的解释和说明。参加会议人员在会议签到表上签字。审核报告由审核组长组织编写《内部审核报告》，经审核组讨论，审核组长签字后，报质量安全与环保处审查，管理这代表审批。其审核报告内容包括：⑴内部审核计划及完成情况；⑵审核目的和范围；⑶审核依据的文件；⑷审核组组长及审核员名单；⑸不符合项的总数量及各类不符合的数量，不符合和项在各部门、范围的分布情况；⑹对HSE系的评价；⑺薄弱环节分析及改进的建议。审核报告应在末次会议结束后一周内完成。审核报告发放范围——经理、管理者代表；——受审核部门、单位；——不符合项所涉及的相关部门。内部审核报告经管理者代表审批后，由质量安全与环保处负责发放，十天内发到有关人员、部门、单位。内部审核资料（审核计划、检查清单、审核记录、不符合项报告、审核报告和会议签到表等）由质量安全与环保处存档。跟踪检查被审核部门、单位应及时对不符合项制定纠正实施计划。质量安全与环保处指派审核组