制度管理办法

制度管理办法（201303)第一章

总

则第一条

为推进公司内部制度范化、科学化，提升公司经营管理效率，保公司发展战略的实施，根据国家法律法规和监管要求，并照《公司信息管理条例（以下简称“条例制定本办。第二条第三条

本办法适用于总公司所辖各级机构。本公司内部制度建设照“分类拟定、分级管理、集中审核原进行。第二章

分

则第一节

制度定义层级和分类第四条

内部制度的定义公司内部制度是指以司名义颁布、对公司经营管理进行规范、指导的各类件。党团工会及公司章程股东大会议事规则、董事会议事规则、董事会专业委会议事规则等公司治理相关制度，不适用本办法第五条（一）

制度层级一级制度根据公司管理及业务要，以公司名义颁布并负责解释、对公司经营业务和员行为起指导性作用、并要求公司全员

知悉并受其约束的规性文件为一级制度；作为要求全员知悉并其约束的制度，一级制度可以用章程、规定、规则、例等形式颁布。（二）

二级制度基于一级制度、以公各职能部门名义颁布并负责解释的、用来约束和规范司具体经营业务及员工工作行为的规范性文件为二级制度二级制度可以用管理法等形式颁布（三）

三级制度以公司各职能部门名颁布并负责解释的、用来对规定和管理办法进行补充明确具体业务流程及实施细则并要求相关人员遵照执行的类规范性文件为三级制度。三级制度可以用操作册、实施细则等形式颁布。（四）其他规范性件对公司日常管理起到范作用的通知、通报、风险提示函、意见等属于其他范性文件。其他规范性文件可以为制度建设的补充。第六条

制度的分类公司内部制度根据所及领域不同可分为八大类：（一）（二）（三）（四）（五)(）

业务管理财务管理运营管理人事行政风控合规宣传培训

（七)(八）

信息安全审计监察第二节度管理的内容、门和流程第七条

内部制度管理的内容括计划讨起草签务规）审核、提案（oa转）决策（领导批复布、调、废止和存档。第八条

内部制度的管理（一）发生下列情应当进行内部制度的制定、调整和废止：1.国家法律法规及管要求发生变化；2.集团战略发生调;3.公司经营管理要发生变化。（二）制定、调整废止公司内部制度时，应当遵守以下要求：1。内容符合国家法法规及监管规定的要求2。拟定制度与其他行公司制度、特别是与其上位制度无冲突；3对业务标准和行规范的描述必须明确；4.文字描述应简洁了、避免歧义；5.内部制度的拟定式应当符合本办法的基本要求；6.内部制度的拟定调整和废止必须通过总公司风险合规部门及法务部门7已有内部制度行调整时，应当参照本办法附件

一制作新旧对照表第九条

制度管理责任部门总公司办公室是公司部制度的管理机构，负责内部制度的整理与存档并根国家法律法规的要求，以及公司经营管理的需要,请关部门制定和调整内部制度,时对需要废止的内部制度行确认.总公司法务部、合规险管理部是内部制度的协助管理机,负责对拟颁布度出具审核意见。

第十条部门

制度制定的流程流程

步骤说明发起部门办公室

探讨拟定制度会签

1.发起部门根据监管求或内部管理草拟、修订相制度。法务

2。

总公司办公室、法务、、风险合规部发

法务/合规审提案（ＯＡ）

风险合规部对相关制进行审核并出具修订意见。起部

3。

发起部门将经审核修后门总经理室办公室

决策发布存档

的的制度提交总经理审批。4。总经理室领导审意见反馈办公室。5.总公司办公室负责发审批通过的内部制度并档。

第十一条部门发起部

制度废止的流程流程探讨

1。

步骤说明根据业务需求发起部可门

以提出废止内部制度办

会签公室

2.

总公司办公室会同法部法务部风险

提案决策

及风险合规部根据公经营要求，同意或驳回发起门提出废止内部制度的申请。合规

3。

发起部门应将可以废的部总经理室

发布存档

内部制度及时提交总理室领导进行审批。4.总经理室领导根据权审批已报需要废止的内制度。办公

5.

总公司办公室负责发审室

批通过的需要废止的部制度信息并进行制度档案理工作。

第三节

制度的组、结构及格第十二条

制度的组成制度由名称、正文、款、页眉页脚四部分组成（一）制度名称须确后缀。后缀可根据制度层级定义“规定“管办法等制度名表述须简明易懂，原则上限定在十五个以内。（二）制度名称末须用小括号提示版本，版本信息由阿拉伯数学以年月示，并跟“版一个字，如部制度管理办法（201207版(三)

正文表述制度内容,可分为如下层次层次（级)123456789

正文标题第一篇第一章第一节第一条（一)1。（1)a。（a)

简称篇章节条项款点

备注有需要时有需要时有需要时有需要时有需要时有需要时有需要时有需要时（四)

页眉左对齐记录制度型和制度名称，制度类型与制度名称以减号连，如经营管理－制度管理办法（201108版对齐记录版本更新日期用阿拉伯数字记录年月日版本"两字月日以减号相连如

“2012-7-30版本(五）

页脚左对齐书写大写文字母V并阿拉伯数字版本号年月，空一后跟“内部资料，注意保密”字样,如内部料,注保密；页脚右对齐为页数与页码，如页第7”或７／１１。(）(七）

根据需要，内部制度以有目录。正文中可以根据需要入图表，图表的格式参考本办法附件一。（八）

制度须有落款注明发起部门和日期；由多部门共同起草的制度,作为发起部门同时注明。第十三条（一）

内部制度的结构总则部分明确制度定的目的意义及基本原则和适用范围()

分则部分，按照制度容明确主要框架，相关业务流程，具体要求，及违反相关要求的问责机制等。（三）附则部分，要明确制度的制定和解释部门以及制度生效的时间（四)

附件部分，主要对制正文中涉及的具体要求提供模板或示例，以参照执行。第十四条（一）

制度的行文标准内部制度均采用A4Microsoftword（微软文字处理软件）.（二）体（三)

页眉和页脚的字号为小五号字体为“宋制度名称的字号“二号“体.

()（五）

目录的字号为“四号,字为“宋体正文的字号为“三号体为“宋体”,一般每面排行，每行25个。（六)

正文中第一、二、三标题加粗,第四级标题仅标题序号加粗，目录“目录”两个字相当于正文的第一级标题。（七）制度名称中第一三级标题应居中，其它标题文本左对齐首行空个字符。（八)

内部制度均使用白纸字,未特殊说明的图文也使用黑色（九）

正文行为应为肯定句,词正式、严谨，避免歧义如需使用简的，须在正文中加以注明.(十）正文中第一三标题的上下均有一空行，其它标题与正文间空2个字符。第十五条

流程图（表）的格式(）

流程图(表)图表结的形式出现，先制作有三列的表格然后在格中绘制流程图.（二)

流程图（表可以根排版需要，选择小于“三号”的字号流程图表）的字体为“宋体（三）流程图的图采用MicrosoftWord（微软文字处理软件）中插入里含的流程图图标。（四）第十六条

流程图（表）范例可考本制度第十条。表格的格式（一)

表格可以根据排版需，选择小于“三号”的字,表格的字体为宋体

（二）（三）

表格范例可参考本制第十二条第三项.新旧内容对照表的格如下（示例见附件)。１。新旧对照表为列表格，第一列为修改前的制度内容，第二列为修改的制度内容，第三例为修改原因。２.第二列与第三列内容，应当与第一列的相对应内容在同一水平线上.３。在第二列中，增和修改的内容应当用黑体或加粗形式突出表示，以别未修改的内容。第十七条

其它标准化票据（文）的格式及要求(）

其它标准化票据（文指据经营业务需要，在日常工作中使用的有文字或表格的印刷制品。（二)

有需要使用的标准化据（文本当在相应的制度中以附件形式明其标准和使用方法，并提供指导范例。第四节第十八条

制度的附、法定程序问责机制正文之后可以根据需增加附件。附件是对制度正文所涉内容的体示例、模板或相关备注说明。第十九条第二十条

附件的行文标准参照办法执行。附件应当另起一页，件的标题应当居中加粗。第二十一

有附件的制度，应当正文最后空一行的位置居中加粗注明附件）"；如附件为多个在文相关位置注示例见附件×第二十二

公司在制定、修改或决定有关劳动报酬、

工作时间休息休假动安全卫生险福利工培训、劳动纪律以及劳动定管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事时，须按照相关法律要求履行法定程序并留存相关法律件备查。第二十三

公司须根据法律规定直接涉及劳动者切身利益的规章制度其他重大决定进行公示，或以其他合法途径告知员工。第二十四

公司各职能部门、各分公司作为制度建设的主体，承担制建设的主要职责。保监会及其他监管机要求必须具备的制度，由总公司办公室根据文件要求请总经理室签批后落实责任部门并限期完成；各地保监局要求及相监管机关要求必须制定的属地化制度由各省分公作为责任单位落实相关要求；第二十五

内部制度建设作为公强化经营管理的主要手段，纳入公司度考核范畴，由风险合规部根据各单位内控制度建设及落情况提供考核依据。第二十六

总公司各部门、各分司未按照本办法要求履行制度制定、核、废止等责任的，按照“一把手负责制”实施问责；因部制度建设不到位引发行政处罚的,对责任人给予相应的政或经济处罚.第三章