《艺术学科论文写作指导》第十九章 论文的学术伦理

论文写作指导YISHUXUEKELUNWENXIEZUOZHIDAO第十九章论文的学术伦理“伦理”一词在中国最早见于《礼记·乐记》：“凡音者，生于人心者也；乐者，通伦理者也。”郑玄注：“伦，犹类也。理，分也。”主要指的是事物的条理。中国现代意义上的“伦理”一词，19世纪自日本传入，最初的意思源于西方的伦理学，意为有关风俗、习惯、性格等现象的研究，但这个概念自第一次工业革命以来发生了变化，特别是随着知识产权的出现，人们开始重新认识伦理问题，知识产权尽管并不属于伦理的讨论范畴，却毫无疑问地、相生相成地促进了人们对伦理问题的重视。现在我们说的伦理，其基本含义是指人与人相处的各种道德准则，因此一切伦理问题的产生总是以人与人、人与自然之间的类聚关系作为讨论前提的。从学术研究的角度，伦理学主要针对人与人之间、人与自然之间以及人与社会之间，围绕学术道德准则问题而发生的讨论。按照学术伦理的一般规则，作为陈述研究结果发表的论文，其知识产权归于研究者和发表者，所以占有他人知识产权就是侵犯了他人的学术研究归属权益，属于不道德的伦理行为。目前，学术伦理问题时有发生，必须引起大家的高度重视。具体地说，论文的学术伦理不是指法律意义上的违法行为，而是指在研究过程与论文发表中表现出来的，既对自己不忠实又不尊重相关研究者或同行的不道德行为。诚如梁启超所言：“辩诘以本问题为范围，词旨务笃实温厚，虽不肯枉自己意见，同时仍尊重别人意见；有盛气凌铄，或支离牵涉，或影射讥笑者，认为不德。”通常，论文一经发表，包含在论文当中，原来属于个体的研究成果就转变成了社会共享的资源。所以，作者在撰写论文时，必须要有伦理道德的自律意识。对于研究者或论文作者而言，自律包括两层含义：一方面要自觉尊重相关者的权益；另一方面自己要坚守诚实的学术品格。所谓诚实的学术品格，即研究成果必须体现作者的研究是经过长期积累和探索完成的，其研究成果具有独创性，其逻辑论证是合理的，价值观是客观公正的。人类所有的知识都来自长期的社会实践和研究积累，换句话说，它并非只是个人的成果，而是由很多人共同努力和参与完成的。所以学术研究的意义，换言之，主要是在过去基础上不断增进知识，而所谓的创新和独创，往往都只是相对意义上不同于过去的知识，或者说是与过去比，有所不同的知识。同样，论文的学术价值也是通过研究中所征引的材料、论断的结果等体现出来的，它必须经得起时间和实践的考验。在这个过程中所发现的任何剽窃、失实和沽名钓誉的行为，均属学术不道德行为。论文的学术不道德，首先是通过不正当行为产生的。不正当行为又称不公平行为，就学术研究而言，指发生在研究者与研究者之间，出现在研究过程或研究发表之后的智力和成果归属之争，以及违背诺言、不讲道义等问题。具体又可细分为以下几类。（1）凡论文中涉及他人论文中已经有的想法、数据、研究成果时，却装作是自己的东西那样，拿来作为自己的观点加以阐述的，属于不正当的剽窃盗用行为。（2）在承认他人研究者成果、观点的基础上，研究者推论出自己新的独创性见解时，如果不标明依据的出处，将妨碍他人对你独创性见解进行验证，属于不正当的隐瞒行为。（3）研究者根据自己的需要，篡改既有事实，或者捏造事实、伪造资料和数据等，属于不正当的欺骗行为。（4）抱着不被发现就可以蒙混过关的想法，在论文中使用他人成果或观点，属于抱有侥幸心理的不合格研究者。我们要坚持学术伦理，就必须做到学术自律。学术自律往往是以研究中行为主体的自我约束、自我管理，是以事业心、使命感、社会责任感、人生理想和价值观为基础的。它具体表现在以下几个方面：（1）将尊重他人成果作为研究的开始，是一种最基本的学术修养。但是，征引他人研究成果、资料、数据和观点等，必须标明出处，自觉回避不正当引用。（2）引用他人成果时，要以适度为原则。按照国际学术惯例，引用已经公开发表的他人成果是允许的，但引用必须忠实他人成果，坚持最少量引用这个基本原则。（3）引用表述要规范。如果确属引用，就必须明确标明。凡引用的语句，都要用引号表示，出处用页下注和后文参考文献方式在论文中表示清楚。（4）图表、照片等，有的可以用，有的不可以用。可以用的，除了标明出处外，还要征得发表者和著作权人的同意。（5）研究者从学术讲座或研讨会上得到的启发，可以用在自己论文里发表，但最好也要从尊重他人的角度注明来源。如果将这种启发完全当作自己的想法，那是不诚实的表现。（6）做研究笔记时，研究者应该注明何时，从何处直接引用、何时改写、何时概述，如果是电子文件，还必须将那些可能被你剪贴到数字文件里的内容的网址记录清楚。（7）研究中没有参考的文献，不能作为参考文献著录在论文中。如果引用的文献是译著，要如实写明是译著，不能将引自译著注释写成译自外文。论文中用到的证据，有些来自社会和田野调查。研究者在采集这方面证据的过程中，往往会涉及面谈、问卷调查等，有时甚至调查对象就是研究的对象，所以要像对待他人研究成果那样予以尊重。如果只是作为被调查对象，则只是研究的合作者，而不是共同的研究者。因此这里的尊重他人，主要指从尊重他人人格的角度，遵循社会文明礼仪的规范。学术伦理中涉及合作与共同研究时，需要注意以下几个方面：（1）调研中必须尊重被调查者人格，尤其是调查那些让你觉得在经济、政治和社会地位方面皆不如你自己的被调查对象时，不能表现出看不起对象，或者流露出蔑视对方的态度，更不能说一些让人听起来不舒服的话。（2）在调查被调查者之前，一定要把自己的调查目的和调查结果的用途等，向被调查对象事先说明清楚，并在得到对方同意以后，才可以进行访谈或问卷调查。（3）从调查对象那里得到的个人信息，除非已经得到被调查对象的允许，否则不能用于公开发表。值得注意的是，合作者不是共同研究者，但是很多人却将两者混淆在了一起。这些混淆概念的人当中，有些人是无意的，有些人是有意的，我们必须清楚地区分两者。（1）现在有些学校明文规定，凡是学生在校期间撰写和发表的学术论文，一律被要求署上指导教师的名字。这个规定，虽然从学校统计科研成果的角度，增加了数量，但从学术伦理角度，必须实事求是，明确指导教师是否真正起到指导、帮助的作用，到底是合作者还是共同研究者。（2）从事研究的人与论文撰写者以及资料提供者的第三者之间，他们的关系要非常明确。研究与论文的直接相关，两者可能是同一人或由同一研究小组的人共同完成的，后者认定为共同研究与发表者。但是现在有不少只为撰写者提供资料、建议或者介绍发表，却也要求在研究成果上署名，这是以合作者取代共同研究者的不正确想法。研究者为同行提供资料或者为他人提供有助于研究的帮助，属于研究者的职业责任和义务。（3）不能用体会文章代替学位论文来申请学位。前面说过，体会文章不是论文，因为体会文章偏重于反映学习过程中对某事、某物的感性认识，虽然它可以写和学习直接相关的内容，但也可以写和学习只是间接相关的内容。如在学习过程中如何努力、辛苦等。这样一来就会涉及个人感受是否也要作为学习内容汇报的问题。（4）有些属于国际惯例，应该避免的不恰当言辞，也应该避免出现在论文中。除非是上下文语境的特殊要求，才有可能按照特定的语义表达。首先应该避免使用性别歧视的言辞。如在英语中男性代词he和his是传统用语，但在现代社交或公函中，人们渐渐感到He和His的包含性不够，所以通常都是采用He或She取而代之。类似Craftsman（工匠）这样的词，可以用Craftsperson、Craftworker代替，但最好是用Artisan这类不分性别的词。其次应该避免使用欧洲中心论的言辞。如原始艺术在过去多指非洲和大洋洲艺术，而现在涉及这个方面的内容时，多改称土著艺术。再如Oriental（东方），这个词来自于“oriens”，有旭日、东方的意思。由于历史上曾经用其指称欧洲殖民的东方地区，所以20世纪以来，一直被谨慎地使用。但现在随着亚洲一些东方国家自信心的不断提升，相应的，原来欧洲的优越感正在渐渐失去。学术研究的努力目标之一，在于积累公共知识，目