2019年配网设备供应商资质能力核实指南-10kV环网柜

10kV环网柜,,,,,,

序号,"资质

业绩",子序,分项指标,核实标准,"核实阶段佐证资料

（均需全部提供原件）",电子商务平台字段填写要求

1,资质信息,1.1,基本信息,"※2.1.1基本信息

查阅营业执照（含统一社会信用代码）或工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证。

供应商应为中华人民共和国境内依法注册的法人或其他组织；营业执照/事业单位法人证书经营/业务范围涵盖被核实产品。

2.1.2法定代表人信息

查阅法定代表人/负责人身份证（或护照）。

","1.营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一、一照一码的新版营业执照；法定代表人身份证（或护照）；

2.涉及更名则还需要要求其提供变更前后的营业执照、税务登记证、组织机构代码证以及工商局出具的名称变更证明；","平台中填写的信息如工商登记号,经营范围,法定代表人,注册所在地,组织机构代码,税务登记号等字段信息及证书扫描件必须与营业执照、组织机构代码证、税务登记证证书原件信息完全保持一致。如果确实没有相关信息，必须填写“无”。"

,,1.2,财务信息,"2.1.3财务信息

查阅审计报告、财务报表，其中审计报告为具有资质的第三方机构出具。

2.1.4资信等级证明

查阅银行或专业评估机构出具的证明。

2.1.5注册资本和股本结构

查阅验资报告。",第三方会计事务所出具的审计报告/财务报表；验资报告、股权结构证明文件,注册资本，负债总额，流动资产，流动负债，净利润，净资产，股东名称，出资比例，出具日期等信息及证书扫描件必须与财务审计报告或财务报表、资信等级证书、股权结构证明原件上的信息完全保持一致。如果确实没有相关信息，必须填写“无”。

,,1.3,型式试验报告,"※2.2.1型式试验报告

查阅型式试验报告。

1)型式试验报告出具机构须为国家授权的专业检测机构（具有计量认证合格证书（CMA）及中国合格评定委员会颁发的CNAS实验室认可证书，且证书附表检测范围应涵盖核实产品的试验项目），或国际专业权威机构，检测机构名单详见附录A。

2)型式试验报告的委托方和产品制造方是供应商自身，若配套元器件（断路器、负荷开关、熔断器）外购，则配套元器件型式试验报告的委托方和制造方为相应的元器件制造厂家的名称。

3)环网柜及配套元件型式试验产品型号与被核实的产品相一致。

4)型式试验报告符合相应的国家标准、行业标准、国家电网有限公司物资采购标准规定的试验项目要求，试验报告项目详见附录B。

5)各类试验报告(空气绝缘、SF6气体绝缘、固体绝缘)均系针对具体型式规格产品的试验报告。

6)相同型号的产品，当产品在设计、工艺、生产条件或所使用的材料、主要元部件做重要改变时，或者产品转厂生产或异地生产时，应重新进行相应的型式试验。

7)型式试验报告的有效期按国家标准或行业标准规定执行。每隔8年应进行一次温升试验、机械操作试验、短时耐受电流和峰值耐受电流试验以及断路器基本短路方式T100s试验。

8)外文报告必须提供经公证的中文译本。","1.不同规格产品的型式试验报告

2.当型式试验报告的出具机构不在附录范围内时，必须提供报告出具机构的CMA和CNAS证书及许可试验项目的附表

3、国际权威机构出具的型式试验报告应提供经过公证的中文版译本

4、型式试验报告中试验项目允许多份报告组合，但组合的试验报告采用的试品应规格型号一致","1.环网柜型式试验报告一览表和环网柜型式试验结论数据汇总表中的所有信息都必须认真如实填写，如果没有相关数据必须填写“无”，不可以空着；

2.型式试验报告中未标明有效期限的，均可认为长期有效，有效期限可以选择30年后；

3.环网柜型式试验报告一览表中的产品小类，额定容量（注意单位），报告编号，出具日期，有效期限，检测机构等字段信息及扫描件必须与型式试验报告一致，信息填写内容必须规范，不可以缩写（扫描件最好为整本报告的PDF文档，至少包含报告的前20页信息）；

4.环网柜型式试验结论数据汇总表中的产品小类，产品类别，额定电压，开断电流等试验数据等信息必须与试验报告中的试验数据一致，信息填写内容必须规范，不可以缩写，确实没有相关数据必须填写“无”；

5.环网柜配套元器件型式试验结论数据汇总表中的产品小类，产品类别，额定电压，开断电流等试验数据等信息必须与试验报告中的试验数据一致，信息填写内容必须规范，不可以缩写，确实没有相关数据必须填写“无”。"

,,1.4,管理体系认证,"※2.2.2管理体系认证

查阅管理体系认证书。

至少具有质量管理体系证书，证书在有效期内且认证范围涵盖被核实产品。","管理体系证书

",管理体系证书一览表中，质量管理体系证书必须规范准确填写证书名称，证书编号，认证机构，认证有效期至，认证时间，认证范围，且上传的扫描件必须与原件信息一致

,,1.5,供货业绩,"2.3产品业绩

查阅供货合同原件及相对应的发票。

1）合同的供货方和实际产品的生产方均为供应商自身。

2）出口业绩须提供报关单，出口业绩合同提供中文版本或经公证后的中文译本。

3）不认可的业绩有（不限于此）:

①与同类产品制造厂、代理商和经销商之间的业绩。

②作为元器件、组部件的业绩。

③产品在试验室或试验站的业绩。

④出口业绩的外贸合同、发票、报关单及对应产品型号等信息资料难以核实或不全的。","1.供货合同，合同必须能反映产品信息（若合同信息无法反映具体产品，可以附上技术协议）

2.销售发票；

3.出口业绩需提供报关单，并提供中文版本外贸合同或经公证后的中文译本等。","1.环网柜的业绩必须填写到""产品业绩""表中的环网柜表格中；

2.产品业绩表中填写的合同编号，产品类别，产品型号，供货数量，合同签订日期，工程项目名称等字段信息必须与供货合同原件保持一致,且真实准确"

2,研发设计,2.1,技术来源与技术支持,"3.1技术来源与支持

查阅与合作支持方的协议，以及设计文件图纸等相关信息。","1.与合作支持方的协议

2.产品设计图纸

3.技术转让合同或发票

4.图纸购买合同或发票

5.专利授权证明材料",技术来源与支持中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

,,2.2,设计研发内容,"3.2设计研发内容

查阅产品研发的设计、试验、关键工艺技术、质量控制方面的情况。","1.产品设计图纸

2.专利证书或专利申请情况

3.科技项目材料",设计研发内容中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

,,2.3,设计研发人员,"3.3设计研发人员

查阅设计研发部门的机构设置及人员信息。","1.人员名册

2.职称证书

3.社保证明

4.劳动合同",主要设计研发人员一览表中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

,,2.4,设计研发工具,"3.4设计研发工具

查阅实际研发设计工具等相关信息。","1.设计软件使用情况说明（包含软件版本，名称，来源，升级方式等信息）

2.设计研发的试验设备照片及发票（如有）

3.设计研发的图纸（如有）",设计研发工具中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，至少填写三项本公司实际使用到的设计研发工具信息，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

,,2.5,获得专利情况,"3.5获得专利情况

查阅与产品相关的专利证书","1.国家发明专利证书

2.实用新型专利证书",专利一览表中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息。非本公司的专利不得往平台中填写，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

,,2.6,参与制定标准情况,"3.6参与标准制定情况

查阅主持或参与产品制（修）订并已发布的标准及相关证明材料信息。","1.参与制定的国家标准

2.参与制定的电力行业标准",标准制定中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

,,2.7,产品获奖情况,"3.7产品获奖情况

查阅与产品相关的获奖证书相关信息",省部级以上的产品相关获奖证书,产品获奖情况中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，必须将对应字段填写“无”

3,生产制造,3.1,生产厂房,"※4.1生产厂房

查阅土地使用权证、房屋产权证、厂房设计图纸等相关信息。

具有与产品生产相配套的厂房，厂房若为租用则须有至少2年长期租用合同，厂房面积、生产环境和工艺布局应按从原材料、组部件到产品入库所规定的每道工序的工艺文件及工艺技术的要求合理布局工艺流程，且能保证被核实产品的生产。若生产充气式环网柜，应具备相应洁净等级的净化车间","1.土地使用权证、房屋产权证或租赁合同（含租赁方的土地使用权证、房屋产权证复印件或扫描件）

2.厂房面积平面图、定置管理示意图

3.厂房各个生产车间的照片及厂房外观和大门入口照片",环网柜中的生产厂房所在地，车间名称，面积，温湿度，降尘量，厂房自有或租赁等字段信息的填写必须与土地所有权证，房产证，厂房图纸等信息保持一致，准确真实且符合逻辑，如果确实没有相关信息，必须对应字段填写“无”

,,3.2,工艺控制文件,"4.2.1工艺控制文件

各工序的作业指导书、工艺控制文件应齐全、统一、规范。其工艺文件中所规定的关键技术要求和技术参数不低于国家标准、电力行业标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准。

完整的工艺文件至少包括外购外协件清单及检测规范、生产工序流程、过程控制工艺卡、产品出厂检验规范、设备操作手册、安装使用说明书等。","1.工艺控制文件

2.作业指导书

3.设备操作规程",生产工艺，工艺流程图名称列表，工艺控制文件名称列表中的相关信息必须填写准确规范，至少包含必备生产工序的相关信息，如果确实没有相关信息，必须对应字段填写“无”

,,3.3,关键生产工艺控制,"4.2.2关键生产工艺控制

产品工艺技术应成熟、稳定。从原材料、组部件到产品入库所规定的每道工序的工艺技术能保证产品生产的需要。生产产品的各个工序应按工艺文件执行，现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。现场定置管理，有明显的标识牌，主要的生产设备的操作规程图表上墙。场定置管理，有明显的标识牌，主要的生产设备的操作规程图表上墙。","提供2个订单的所有生产过程记录文件，至少包含

1.生产工艺控制记录

2.工序流程卡记录

3.主要生产设备的操作规程及操作规程上墙的照片

4.定置管理示意图",生产工艺，工艺流程图名称列表，工艺控制文件名称列表中的相关信息必须填写准确规范，至少包含必备生产工序的相关信息，如果确实没有相关信息，必须对应字段填写“无”

,,3.4,生产设备,"※4.3生产设备

查阅设备的现场实际情况与购买合同、发票等相关信息相符。

1)具有与产品生产相适应的设备，主要生产设备详见附录C，设备应自有，不能租用。

2)设备使用正常，设备上的仪器仪表具有合格的检定或校准证书，并在有效期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台帐、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。","1.设备台账

2.设备购买合同或发票

3.必备设备照片

4.需要送检的检测设备检定证书","1.主要生产设备一览表中必须至少填写必备的生产设备相关信息，且确保信息准确真实

2.主要生产设备一览表中的设备名称，规格型号，数量，设备制造商，设计寿命，保障工艺质量的作用等字段信息必须填写，且信息必须准确规范具体，与实际情况相符"

,,3.5,生产技术质量管理人员,"4.4生产、技术、质量管理人员

查阅人力资源部门管理文件（劳动合同、人员花名册、社保缴纳记录等），包括生产、技术、质量管理等人员数量，观察现场人员的操作水平或结合现场实际情况和生产流程控制记录进行判断。

1)具有满足生产需要的专职生产、技术人员，其中应含中高级职称技术人员，且不得向其他公司借用。一线生产人员经培训上岗，操作熟练，其中特种设备作业人员需持证上岗。

2)具有质量管理组织机构、质量管理部门及人员。","1.人员花名册

2.人员社保证明

3.人员职称证书

4.人员培训记录

5.组织机构图","1.公司规模中的所有信息必须填写，且员工总数，管理人员数量，中、高级职称人员数量必须填写真实准确，不可夸大，且前后符合逻辑，必须有相关文件做支撑，零时工人员不可计入

2.主要生产技术人员一览表和质量管理人员一览表，至少填写3个人员信息，且相关信息确保真实、准确"

4,试验检测,4.1,试验场所,"※5.1试验场所

查看试验场所现场情况。

具有与核实产品相配套的独立试验场所，与生产场所相对隔离，有明显警示标志。试验场所的面积及环境满足试验要求。","1.厂房面积平面图

2.定置管理示意图

3.试验场所照片","有独立的试验检测场所，字段信息必须如实准确填写,不可虚报,必要时需要进行实地测量,如果确实没有相关信息,必须对应字段填写""无"""

,,4.2,试验检测管理,"5.2试验检测管理

查阅相关的规章制度文件、过程记录以及出厂试验报告等相关信息。

1)具有试验检测管理制度、操作规程、试验标准，现场定置管理，有明显标识，并在操作过程中严格按照规程执行。

2)出厂试验报告记录完整、正确，存档管理。","1.试验室管理制度文件

2.试验检测操作规程

3.试验检测标准

4.试验检测原始记录（提供2个订单的试验数据原始记录）",进货检验、过程检验、出厂检验的规程列表，试验操作规程列表，试验规章制度名称列表中的相关字段信息的填写必须真实准确规范，名称尽量具体详细，并且与公司的试验检测管理文件保持一致

,,4.3,试验设备,"※5.3试验检测设备

查阅设备的现场实际情况及购买合同、发票等相关信息。

1）设备齐全，满足进行国家标准、行业标准所规定的出厂试验检测要求，主要试验设备见附录D。不能租用、借用其他公司的设备或委托其他单位进行出厂试验。

2）设备使用正常，具有检定或校准报告，并在合格有效期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台帐、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。强检计量仪器、设备具有相应资格单位出具的有效检定、校准证书。","1.设备台账

2.设备购买合同或发票

3.必备设备照片

4.需要送检的检测设备检定证书","1.试验检测设备一览表中必须至少填写必备的试验设备相关信息，且确保信息准确真实

2.试验检测设备一览表中的设备名称，设备型号，数量，设备制造商，设计寿命，检测项目等字段信息必须填写，且信息必须准确规范具体，与实际情况相符"

,,4.4,试验检测人员,"※5.4试验检测人员

查阅人力资源部门管理文件（劳动合同、人员花名册、社保缴纳记录等）、人员资质证书以及培训记录。

试验人员能独立完成入厂、过程及出厂检验，操作熟练，能理解或掌握相关国家标准、行业标准的有关规定，并具有一定的试验结果分析能力。高电压试验人员至少要有2人，且经过考核培训，持有相关资格证书上岗。","1.人员花名册

2.人员社保证明

3.人员资格证书

4.人员培训记录

5.组织机构图",试验人员一览表中填写试验人员信息，且相关字段信息真实准确填写，有据可查，不可编造

,,4.5,现场抽查出厂试验报告,"※5.5现场抽样

1）现场抽查至少2份出厂试验报告，报告应规范完整、项目齐全，检测结果应满足相关标准要求,出厂试验项目见附录E。

",近1年内出厂试验报告及原始记录,不用填写

,,4.6,抽样检测,"2）在已具备出厂条件的产品中抽取1台相近型式产品，选取出厂试验项目中的2个项目，依据现行国家标准、行业标准和国家电网有限公司物资采购标准进行试验。核实试验方法、试验场地环境、人员操作能力、仪器设备有效性和产品性能。

3）现场应具备检测条件，抽样试验应一次性通过。

","1.现场抽样检测试验报告

2.库存情况统计表",不用填写

5,原材料组部件管理,5.1,管理规章制度,"6.1管理规章制度

查阅原材料组部件管理规章制度。

1)具有进厂检验制度及其它原材料组部件管理制度。

2)具有主要原材料组部件供应商筛选制度，外购原材料组部件生产厂家应通过质量管理体系认证。","1.原材料组部件管理制度文件

2.管理规章制度、管理控制情况、现场情况等相关信息。

3.进厂检验制度及标准或原材料组部件供应商筛选制度。",进货检验、过程检验、出厂检验的规程名称列表和原材料组部件管理文件名称列表中必须填写原材料组部件相关的文件名称，且名称填写必须规范具体，且与原材料组部件管理文件的支撑证明材料保持一致，不可随意编造

,,5.2,管理执行情况,"6.2管理控制情况

查看原材料组部件管理实际执行情况。

1)设计采用的原材料组部件不能有国家明令禁止的。

2)按工艺文件所规定的技术要求和相应管理文件，根据生产计划采购。主要原材料组部件供应商变更有相应的报告并在相关工艺文件中说明。

3)按管理体系文件规定进行进厂检验，检验合格后入库。

4)分类独立存放，物资仓库有足够的存储空间和适宜的环境，实行定置管理，标识清晰、正确、规范、合理。

5)原材料组部件管理制度严格执行，且原材料组部件使用现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性