专升本合同工程索赔

工程(gōngchéng)索赔建筑工程教研室3/23/20231第一页，共四十三页。工程(gōngchéng)索赔一、工程索赔的概念工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出(tíchū)赔偿要求的行为。赔偿是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔3/23/20232第二页，共四十三页。索赔有较广泛的含义，可以概括为如下3个方面：1、一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；2、发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失(sǔnshī)而向业主提出补偿损失要求；3、承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师确实认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。3/23/20233第三页，共四十三页。二、工程索赔(suǒpéi)产生的原因1、当事人违约当事人违约常常表现为没有按照合同约定(yuēdìng)履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况那么主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。3/23/20234第四页，共四十三页。2、不可抗力不可抗力又可以分为自然事件和社会(shèhuì)事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法意料的情况，如地下水、地质断层等。社会事件那么包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。3/23/20235第五页，共四十三页。3、合同缺陷合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，假设这种解释将导致本钱增加或工期延长，发包人应当给予补偿(bǔcháng)。4、合同变更合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等。3/23/20236第六页，共四十三页。5、工程师指令工程师指令有时(yǒushí)也会产生索赔，如工程师指令承包人加速施工、进展某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。6、其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。3/23/20237第七页，共四十三页。三、工程(gōngchéng)索赔的分类1、按索赔的合同根据分类按索赔的合同根据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。〔1〕合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程工程的合同文件中有文字根据，承包人可以据此提出索赔要求，并获得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定(guīdìng)的合同条款，称为明示条款。3/23/20238第八页，共四十三页。2、合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程工程的合同条款中没有专门的文字表达，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款〞或称为“隐含条款〞。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望(yuànwàng)和当时环境条件的一切条款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引伸出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引伸出来，经合同双方协商一致，或被法律和法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。3/23/20239第九页，共四十三页。2、按索赔目的分类按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。1〕工期索赔。由于非承包人责任的原因此导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以防止在原定合同开工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提早工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。2〕费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变(gǎibiàn)导致承包人增加开支，要求对超出方案成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。3/23/202310第十页，共四十三页。3、按索赔事事件的性质分分类1〕工程延误误索赔。因发发包人未按合合同要求提供供施工条件，，如未及时交交付设计图纸纸、施工现场场、道路(dàolùù)等，或因发包包人指令工程程暂停或不可可抗力事件等等原因造成工工期拖延的，，承包人对此此提出索赔。。这是工程中中常见的一类类索赔。2〕工程变更更索赔。由于于发包人或监监理工程师指指令增加或减减少工程量或或增加附加工工程、修改设设计、变更工工程顺序等，，造成工期延延长和费用增增加，承包人人对此提出索索赔。3〕〕合合同同被被迫迫终终止止的的索索赔赔。。由由于于发发包包人人或或承承包包人人违违约约以以及及不不可可抗抗力力事事件件等等原原因因造造成成合合同同非非正正常常终终止止，，无无责责任任的的受受害害方方因因其其蒙蒙受受经经济济损损失失而而向向对对方方提提出出索索赔赔。。1/17/202311第十十一一页页，，共共四四十十三三页页。。4〕〕工工程程加加速速索索赔赔。。由由于于发发包包人人或或工工程程师师指指令令承承包包人人加加快快施施工工速速度度，，缩缩短短工工期期，，引引起起承承包包人人人人、、财财、、物物的的额额外外开开支支而而提提出出的的索索赔赔。。5〕〕意意外外风风险险和和不不可可预预见见因因素素索索赔赔。。在在工工程程施施行行过过程程中中，，因因人人力力(réénlìì)不可可抗抗拒拒的的自自然然灾灾害害。。特特殊殊风风险险以以及及一一个个有有经经历历的的承承包包人人通通常常不不能能合合理理预预见见的的不不利利施施工工条条件件或或外外界界障障碍碍，，如如地地下下水水、、地地质质断断层层、、溶溶洞洞、、地地下下障障碍碍物物等等引引起起的的索索赔赔。。6〕〕其其他他索索赔赔。。如如因因货货币币贬贬值值、、汇汇率率变变化化、、物物价价、、工工资资上上涨涨、、政政策策法法令令变变化化等等原原因因引引起起的的索索赔赔。。1/17/202312第十十二二页页，，共共四四十十三三页页。。3、、按按索索赔赔的的处处理理方方式式(fāāngshìì)不同同分分类类1)单单项项索索赔赔2)一一揽揽子子索索赔赔。。4、、按按索索赔赔的的根根据据的的理理由由不不同同分分类类1)合合同同内内索索赔赔2)合合同同外外索索赔赔3)道道义义索索赔赔。。1/17/202313第十十三三页页，，共共四四十十三三页页。。四、、索索赔赔(suǒǒpééi)程序序1、、承承包包人人提提出出(tííchūū)索赔赔申申请请索赔赔事事件件发发生生28天天内内，，向向工工程程师师发发出出索索赔赔意意向向通知知。。合合同同施施行行过过程程中中，，凡凡不不属属于于承承包包人人责责任任导导致致工程程拖拖期期和和本本钱钱增增加加事事件件发发生生后后的的28天天内内，，必必须须以以正式式函函件件通通知知工工程程师师，，声声明明对对此此事事项项要要求求索索赔赔，，同同时仍仍须须遵遵照照工工程程师师的的指指令令继继续续施施工工。。逾逾期期申申报报时时，，工程程师师有有权权回回绝绝承承包包人人的的索索赔赔要要求求。。1/17/202314第十十四四页页，，共共四四十十三三页页。。四、、索索赔赔(suǒǒpééi)程序序2、、报报送送索索赔赔(suǒǒpééi)资料料和和索索赔赔(suǒǒpééi)报告告发出出索索赔赔意意向向通通知知后后28天天内内，，向向工工程程师师提提出补补偿偿经经济济损损失失和和〔〔或或〕〕延延长长工工期期的的索索赔赔报报告告及有有关关资资料料1/17/202315第十十五五页页，，共共四四十十三三页页。。四、、索索赔赔(suǒǒpééi)程序序3、、工工程程师师答答复复工程程师师审审核核承承包包人人的的索索赔赔(suǒǒpééi)申请请。。工工程程师师在在收到到承承包包人人送送交交的的索索赔赔报报告告和和有有关关资资料料后后，，于于28天天内内给给予予答答复复，，或或要要求求承承包包人人进进一一步步补补充充索索赔理理由由和和证证据据。。1/17/202316第十六六页，，共四四十三三页。。4、工工程师师逾期期答复复的后后果(hòòuguǒǒ)5、仲裁与与诉讼讼1/17/202317第十七七页，，共四四十三三页。。五、可可索赔赔(suǒpééi)的费用用1、人工费费包括增增加工工作内内容(nèèiróng)的人工工费、、停工工损失失费和工工作效效率降降低的的损失失费等等累计计，其其中增增加工作作内容容的人人工费费应按按照计计日工工费计计算，，而停工工损失失费和和工作作效率率降低低的损损失费费按窝窝工费计计算，，窝工工费的的标准准双方方应在在合同同中约约定。1/17/202318第十八八页，，共四四十三三页。。2、设备费费可采用用机械械台班班费、、机械械折旧旧费、、设备备租赁费等等几种种形式式。当当工作作内容容增加加引起起的设设备费索赔赔时，，设备备费的的标准准按照照机械械台班班费计计算。因因窝工工引起起的设设备费费索赔赔，当当施工工机械械属于施工工企业业自有有时(yǒǒushíí)，按照照机械械折旧旧费计计算索索赔费用。。当施施工机机械是是施工工企业业从外外部租租赁是是，索赔费费用的的标准准按照照设备备租赁赁费计计算。。3、材料费费1/17/202319第十九九页，，共四四十三三页。。6、保保险费费7、利利润8、管管理费费此项又又可分分为现现场管管理费费和公公司管管理费费两局部，，由于于(yóuyúú)二二者的的计算算方法法不一一样，，所以以在审核过程中中应区别对对待。1/17/202320第二十页，，共四十三三页。4、保函手手续费工程延期时时，保函手手续费相应应增加，反反之，取消局局部工程且且发包人与与承包人达达成提前开工(kāigōng)协议时，，承包人的的保函金额额相应折减减，那么计入合合同价内的的保函手续续费也应扣扣减。5、贷款利利息1/17/202321第二十一页页，共四十十三页。六、索赔估价(gū〃jià)的方法从原那么上上说，承包包商有索赔赔权利的工工程成本增加，都都是可以(kěyǐǐ)索赔的费用用。这些费费用都是承包商为了了完成额外外的施工任任务而增加加的开支。但是，，对于不同同原因引起起的索赔，，承包商可索赔的详详细费用内内容是不完完全一样的的。哪些内容可索赔赔，要按照照各项费用用的特点、、条件进行分析论证证后确定。。1/17/202322第二十二二页，共共四十三三页。1、实际际费用法法实际费用用法又称称为实际际本钱法法，是承承包商以以某项索索赔工作作的实际际本钱为为根据，，向业主主(yèèzhǔǔ)要求求费用补补偿。可可以索赔赔的费用用，仅限限于该索索赔事项项引起的的，超过过原方案案的那局局部费用用，亦即即该项工工程施工工中发生生的额外外人工、、材料、、机械设设备及相相应的管管理费。。采用这这种方法法估算索索赔费用用时，应应以额外外局部的的直接费费为根底底，再附附加相应应的管理理费和利利润。工期延长长的工地地管理费费＝合同同中的每每日工地地管理费费×工期期延长的的天数其中的““合同中中的每日日工地管管理费〞〞可以通通过分析析承包商商的标价价进展确确定。1/17/202323第二十三三页，共共四十三三页。【例7.2】某某工程合合同价为为782.63万元，，工地管管理费为为直接(zhííjiēē)费的12％，总总部管理理费为直直接(zhííjiēē)费、工地地管理费费之和的的6％，，利润为为直接(zhííjiēē)费、工地地管理费费、总部部管理费费三者之之和的5％，现现有新增增工程的的产值为为16.5万元元，计算算由于新新增工程程而导致致工期延延长期间间的工地地管理费费、总部部管理费费及利润润。(工工期450天)1/17/202324第二十四四页，共共四十三三页。1/17/202325第二十五五页，共共四十三三页。1/17/202326第二十六页，，共四十三页页。2、总费用法法总费用法即总总本钱法，就就是当发生屡屡次索赔事项以后，，重新计算该该工程工程的的实际总费用，再从这个个实际总费用用中减去投标标报价时的估估算总费用，即即为要求补偿偿(bǔchááng)的索赔总款额额，即：索赔款额＝实实际总费用－－投标报价估估算费用1/17/202327第二十七页，，共四十三页页。在计算索赔款款时，只有当当实际费用法法难以采用时，才使用总总本钱法。采采用总本钱法法时，一般要要有以下的条件：①由于该项索索赔在施工时时的特殊性质质，难以或不不可能精准地计计算出承包商商损失的款额额，即额外费费用；②承包商对工工程工程的报报价(即投标标时的估算总总费用)是比较合合理的；③已开支的实实际总费用经经过逐项审核核，认为是比比较合理的；④承包商对已已发生的费用用增加没有责责任；⑤承包商有较较丰富的工程程施工管理(guǎnlǐ)经历和和才能。1/17/202328第二十八页，，共四十三页页。在施工索赔工工作中，不少少(bùshǎo)人人对采用总费费用法持批评态度。因为为实际发生的的总费用中，，可能包括由由于承包商的原因(如施工组织织不善，工效效太低，浪费费材料等)而增加了的的费用；同时时，投标报价价时的估算费费用却因想竞争中标而而过低。因此此，采用总费费用法计算索索赔款，往往会遇遇到较多的困困难。’虽然如此，总总费用法仍然然在一定的条条件下被采用用着，在国际工工程施工索赔赔中保存着它它的位置。这这是因为，对于某些些索赔事项，，要很准确地地计算出索赔赔款额是很困难的，，有时甚至是是不可能的。。在这种情况况下，逐项核实已开开支的实际总总费用，取消消其不合理的的部分，然后减去去报价时的报报价估算费用用，仍可以比比较合理地进展索赔赔款的计算。。1/17/202329第二十九页，，共四十三页页。3、修正的总总费用法修正的总费用用法是对总费费用法的改进进，即在总费费用计算的原那那么上，对总总费用法进展展相应(xiāngyīīng)的修修改和调整，去掉一些些比较不确切切的因素，使使其更合理。。用修正的总费费用法进展的的修改和调整整内容，主要要如下：①将计算索赔赔款的时段仅仅局限于受到到外界影响的的时段(如雨季季)，而不是是整个施工延延期。②只计算受影影响时段内的的某项工作所所受影响的损损失，而不是计计算该时段内内所有施工工工作所受的损损失。1/17/202330第三十页，共共四十三页。。③在受影响时时段内受影响响的某项工程程施工中，使用的人人工、设备、、材料等资源源均有可靠的记录资料，，如工程师的的施工日志、、现场施工记录等。④与该项工作作无关的费用用，不列人总总费用中。⑤对投投标报报价(bààojià)时的估估算费费用重重新进进展核核算，受受影响响时段段内该该项工工作的的实际际单价价乘以以实际完成成的该该项工工作的的工程程量，，得出出调整整后的的报价费用用。1/17/202331第三十十一页页，共共四十十三页页。按修正正后的的总费费用计计算索索赔金金额(jīīnéé)的公公式如如下：：索赔金金额=某项项工作作调整整后的的实际际总费费用－该项项工作作的报报价费费用修正的的总费费用法法与总总费用用法相相比，，有了了实质性的的改进进，它它的准准确程程度已已接近近于实实际费费用法，较较易被被业主主承受受。1/17/202332第三十十二页页，共共四十十三页页。【例7.3】某某高速速公路路由于于业主主修改改高架架桥设计(shèjì)，工程程师下下令承承包商商工程程暂停停一个个月。。试分析在在这种种情况况下，，承包包商可可索赔赔哪些些费用用?解：可可索赔赔如下下费用用：(1)人工工费：：对于于不可可辞退退的工工人，，索赔赔人工窝工工费，，应按按人工工工日日本钱钱计算算；对对于可可以辞退的的工人人，可可索赔赔人工工上涨涨费。。(2)材料料费：：可索索赔超超期储储存费费用或或材料料价格上涨涨费。。1/17/202333第三三十十三三页页，，共共四四十十三三页页。。(3)施施工工机机械械使使用用费费：：可可索索赔赔机机械械窝窝工工费费或或机械械台台班班上上涨涨费费。。自自有有机机械械窝窝工工费费一一般般按按台台班班折旧旧费费索索赔赔；；租租赁赁机机械械一一般般按按实实际际租租金金(zūūjīīn)和调调进进调出出的的分分摊摊费费计计算算。。(4)分分包包费费用用：：是是指指由由于于工工程程暂暂停停，，分分包包商商向总总包包商商索索赔赔的的费费用用。。总总包包商商向向业业主主索索赔赔应应包包括分分包包商商向向总总包包商商索索赔赔的的费费用用。。(5)工工地地管管理理费费：：由由于于全全面面停停工工，，可可索索赔赔增增加的的工工地地管管理理费费。。可可按按日日计计算算，，也也可可按按直直接接成成本的的百百分分比比计计算算。。1/17/202334第三三十十四四页页，，共共四四十十三三页页。。(6)保保险险费费：：可可索索赔赔(suǒǒpééi)延延期期一一个个月月的的保保险险费费。。按保保险险公公司司保保险险费费率率计计算算。。(7)保保函函手手续续费费：：可可索索赔赔延延期期一一个个月月的的保保函函手续续费费。。按按银银行行规规定定的的保保函函手手续续费费率率计计算算。。(8)利利息息：：可可索索赔赔延延期期一一个个月月增增加加的的利利息息支支出。。按按合合同同约约定定的的利利率率计计算算。。(9)总总部部管管理理费费：：由由于于全全面面停停工工，，可可索索赔赔延延期增增加加的的总总部部管管理理费费。。可可按按总总部部规规定定的的百百分分比比计算算。。假假设设工工程程只只是是局局部部停停工工，，工工程程师师可可能能不不同意意总总部部管管理理费费的的索索赔赔。。1/17/202335第三三十十五五页页，，共共四四十十三三页页。。七、、索索赔赔文文件件索赔赔报报告告是是索索赔赔材材料料的的正正文文，，其其构构造造一一般般包含含三三个个主主要要局局部部。。首首先先是是报报告告的的标标题题(biāāotíí)应应言言简简意赅赅地地概概括括索索赔赔的的核核心心内内容容；；其其次次是是事事实实与与理理由，这局局部应该该表达客客观事实实，合理理引用合合同规定，建建立事实实与损失失之间的的因果关关系，说说明索赔的合合理合法法性；最最后是损损失计算算与要求求赔偿金额及及工期，，这局部部应列举举各项明明细数字字及汇总数据据。1/17/202336第三十六六页，共共四十三三页。需要特别别注意的的是索赔赔报告的的表述方方式对索赔的解解决有重重大影响响。一般般要注意意如下几几方面：(1)索索赔事件件要真实实(zhēnshí)、证据据确凿。。索赔针针对的事件必必须实事事求是，，有确凿凿的证据据，令对对方无可推辞辞和辩驳驳。对事事件表达达要清楚楚明确，，避免使用““可能〞〞、“也也许〞等等估计、、猜测性性语言，，造成索赔赔说服力力不强。。(2)计计算索赔赔值要合合理、准准确。要要将计算算的根据、方方法、结结果详细细说明列列出，这这样易于于对方承受，，减少争争议和纠纠纷。1/17/202337第三十七七页，共共四十三三页。(3)责责任分析析要清楚楚。一般般索赔所所针对的的事件都是由由于非承承包商责责任而引引起的，，因此，，在索赔报告告中必须须明确对对方负全全部责任任，而不不可用模糊的的语言，，这样会会丧失自自己在索索赔中的的有利地位，，使索赔赔失败。。(4)在在索赔报报告中，，要强调调事件的的不可预预见性和突发发性，说说明承包包商对它它不可能能有准备备，也无法预预防，并并且承包包商为了了防止和和减轻(jiǎǎnqīīng)该事件的影响响和损失失已尽了了最大的的努力，，采取了了能够采取的的措施，，从而使使索赔理理由更加加充分，，更易于对方方承受。。1/17/202338第三十八八页，共共四十三三页。(5)明明确阐述述由于干干扰事件件的影响响，使承承包商的的工程施工受受到严重重干扰，，并为此此增加了了支出出，拖拖延了工期，说说明干扰扰事件与与索赔有有直接的的因果关关系。(6)索索赂报告告书写用用语应尽尽量婉转转，防止止使用强强硬、不客客气的语语言，否否那么会会给索赔赔带来不不利的的影响响附件：(1)索索赔报告告中所列列举事实实、理由由、影响响等的证证明文件(wénjiààn)和证据。。(2)详详细计算算书，这这是为了了证实索索赔金额额的真实实性而设置置的，为为了简明明可以大大量选用用图表。。1/17/202339第三十九九页，共共四十三三页。八、索赔赔注意问问题1、索赔赔必须以以合同为为根据①本合同同协议书书；②中标通通知书；；③投标书书及其附附件；④本合同同专用条条款；⑤本合同同通用条条款；⑥标准、、标准及及有关(yǒuguāān)技术文件件；⑦图纸；；⑧工程量量清单；；⑨工程