建设工程监理概论

PAGEPAGE1建设工程监理概论第一章P11988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”1997年《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）以法律制度的形式作出规定P2所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。建设工程监理的行为主体是什么？《建筑法》明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监理实施的前提是委托和授权。P3建设工程监理的范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。工程范围：《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程阶段范围：目前主要是建设工程施工阶段P4建设工程监理的性质服务性科学性独立性（与承建单位不得有隶属关系和其他厉害关系）公正性P7现阶段建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制P9建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国城市规划法》等。P10建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布，如《工程监理企业资质管理规定》、《注册监理工程师管理规定》等P11~P13建筑法（1~7条）：总则建筑许可建筑工程发包与承包关于建筑工程监理关于建筑安全生产管理建筑工程质量管理法律责任P20~P21施工阶段的监理工作1、制定监理程序的一般规定2、施工准备阶段的监理工作施工准备阶段，项目监理机构应做好的工作包括：熟悉设计文件；参加设计技术交底会；审查施工组织设计；审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系；审查分包单位资格报审表和有关资料并确认；检查测量放线控制成果及保护措施；审查承包单位报送的工程开工审表及有关资料，符合条件时，由总监理工程师发表；参加第一次工地会议，并起草会议纪要等。5、工程造价控制工作规定了项目监理机构进行工程计量、工程款支付、竣工结算的程序，同时，规定了进行工程造价控制的主要工作：应对工程造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策；审查工程变更方案；做好工程计量和工程款支付工作；做好实际完成工程量和工作量与计划完成量的比较、分析，并制定调整措施；及时收集有关资料，为处理费用索赔提供依据；及时按有关规定做好竣工结算工作等。6、工程进度控制工作规定了项目监理机构进行工程进度控制的程序，同时，规定了工程进度控制的主要工作：审查承包单位报送的施工进度计划；制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性措施；检查进度计划的措施，并根据实际情况采取措施；在监理月报中向建设单位报告工程进度及有关情况，并提出预防由建设单位原因导致工程延期及相关费用索赔的建议等。P25施工旁站监理管理办法旁站监理的概念旁站监理程序（施工前24小时）旁站监理人员的工作内容和职责P26建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。科学的建设程序应当在坚持“先勘察”、“后设计”、“再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优委托监理的原则。按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：提出项目建议书；编制可行性研究报告；根据咨询评估情况对建设项目进行决策；根据批准的可行性研究报告编制设计文件；初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；组织施工哦并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；生产运营一段时间，进行项目后评估。P27项目建议书的内容视项目的不同有繁有简，但一般应包括以下几方面的内容：项目提出的必要性和依据。产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析。投资估算、资金筹措及还贷方案设想。项目进度安排。紧急效益和社会效益的初步估计。环境影响的初步评价。可行性研究阶段（2）内容。可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，应完成以下工作内容：1、市场研究，以解决项目建设的必要性问题。2、工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题。3、财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。P28一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计。P29建设准备阶段包括：组件项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。P31项目法人的设立1、设立时间新上项目在项目建议书被批准后，应及时组件项目法人筹备组。P32~33项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。建设工程监理制的产生、发展取决于社会需求，没有社会需求，建设工程监理就会成为无源之水，也就难以发展。建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。第二章P35~37监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理工程师执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。监理工程师的执业特点我国的监理工程师执业特点主要表现在：执业范围广泛执业内容复杂执业技能全面执业责任重大监理工程师的素质较高的专业学历和复合型的知识结构丰富的工程实践经验良好的品德（主要体现在以下几个方面）：热爱本职工作具有科学的工作态度具有廉洁奉公、为人政治、办事公道的高尚情操能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。监理工程师的执业道德：维护国家的荣誉和利益，按照“手法、诚信、公正、科学”的准则执业执行有关工程建设的法律、法规、标注、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；不以个人名义承揽监理业务；不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；不收受被监理单位的任何礼金；不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；坚持独立自主地开展工作。P39~40监理工程师的法律责任（违法行为，违约书）由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与监理企业承担一定的连带责任。如果监理工程师有下列行为之一，则要承担一定的监理责任：未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主题承担连带责任：违章指挥或发出错误指令，引起安全事故的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。监理工程师违规行为的处罚：对于未取得《监理工程师执业则个证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。对于以欺骗手段取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年之内不允许考试及注册。如果监理工程师出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款处罚。同时受聘于两个及两个以上单位执业的，将被注销其《监理工程师注册证书》，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，将被没收。对于监理工程师在安全生产监理工作中出现的行为过失，《建设工程安全生产管理条例》中明确规定：未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终生不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。P41实行监理工程师执业资格考试值得的意义在于：促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平统一监理工程师的业务能力标准；有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；合理监理工程监理人才库；便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。报考监理工程师的条件：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验P41~43监理工程师的注册：初始注册延续注册（监理工程师初始注册有效期为3年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理延续注册）变更注册P49（一）工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标，对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。（二）工程监理企业的资质等级标准（专业资质标准）（三）业务范围（1）综合资质（2）专业资质（3）专业丙级资质P53工程监理企业经营活动基本准则：工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”（选择题）的准则。P56工程监理企业投标书的核心问题主要是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，游戏是主要的监理对策P57~58监理费的计算方法：一般由业主与工程监理企业协商确定。建立非的计算方法主要有：（1）按建设工程投资的百分比计算法。（2）工资加一定比例的其他费用计算法。（3）按时计算法。（4）固定价格计算法。P61控制流程的基本环节：流程控制可进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正（选择题，顺序不可错）五个基本环节。P63纠正：对于目标实际值偏离计划值的情况要采取措施加以纠正（或成为纠编）。直接纠编不改变总目标的计划值，调整后期实施计划重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划P64二、控制类型按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。主动控制所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟定和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。（多选）主动控制是一种事前控制主动控制是一种前馈控制主动控制是一种面对未来的控制被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差事中控制和事后控制反馈控制闭环控制对现实的控制P68任何建设工程都有投资、进度、质量三大目标。P80设计阶段和施工阶段是建设工程目标全过程控制中的两个主要阶段。设计阶段的特点设计工作表现为创造性的脑力劳动设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段设计工作需要反复协调设计质量对建设工程总体质量有决定性影响P85（二）施工招标阶段协助业主编制施工招标文件协助业主编制标底做好投标资格预审工作组织开标、评标、定标工作P86（选择）为完成施工阶段质量控制人物，监理工程师应当做好以下工作：（至段尾）P87组织措施、技术措施、经济措施、合同措施P88所谓风险要具备两方面条件：一时不确定性，而是产生损失后果，否则就不能称为风险。因此，肯定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的那个事件也不是风险。风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，通常，风险因素可分为以下3种：自然风险因素道德风险因素心理风险因素2、风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。3、损失时指非故意的、非计划的和非预防期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量4、损失机会是损失出现的概率。概率分为客观来率和主观概率两种。主要是从业主的角度进行阐述。建设工程决策阶段的风险主要表现为投机风险，而是在实施阶段的风险主要表现为纯风险。风险管理就是一个识别、确定、和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。P92风险评价是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。风险管理中所运用的对策有以下四种：风险回避、损失回避、风险自留和风险转移。就建设工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小。P93在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。风险对策都是为风险管理目标服务的，也就是为了目标控制服务的。风险识别的特点：特别性主观性复杂性不确定性P94由粗则细，由细及粗。由粗则细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查。P95风险识别的结果是建立建设工程风险清单。建设工程风险的分解是根据工程风险的相互关系将其分解成若干个子系统目标维：即按建设工程目标进行分解时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解结构维：即按建设工程组成内容进行分解因素维：即按建设工程风险因素的分类分解P104风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。P106风险自留就是将风险留给自己承担非计划性风险自留：由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好由自己承担。P108风险自留的适用条件（简答）：别无选择期望损失不严重损失可准确预测企业有短期内承受最大潜在损失的能力投资机会很好（或机会成本很大）内部服务优良P109非保险转移（问答）业主将合同责任和风险转移给对方当事人。承包商进行合同转让或工程分包。第三方担保。非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加；而是被转移者往往能较好地进行损失控制，如承包商相对于业主能更好地把我施工技术风险，专业分包商相对于总包商能更好地完成专业性强的工程内容。非保险转移一般都需要付出一定的代价，又是转移代价可能超过实际发生的损失。P112所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与写作以及设置不同层次的权利和责任制度而构成的一种人的组合体。P113组织构成因素：由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。管理跨度的大小直接取决于这一级管理人员所需要协调的工作量。P114项目监理机构的组织设计一般需考虑一下几项基本原则：集权与分权统一的原则专业分工与协作统一的原则管理跨度与管理层次统一的原则权责一致的原则才职相称的原则经济效率原则弹性原则P116所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。P117（选择）平行承发包模式的优缺点：有利于缩短工期有利于质量控制有利于业主选择承建单位2、缺点（1）合同数量多，会造成合同管理困难（2）投资控制难度大所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给1个设计单位或1个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同以及若干个分包合同的结构模式。P118所谓项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后想业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”项目总承包模式的优缺点：优点合同关系简单缩短建设周期利于投资建设缺点招标发包工作难度大业主择优选择承包方范围小质量控制难度大P122（三）项目总承包模式条件下的监理委托模式在项目总承包模式下，由于业主和总承包单位签订的是总承包合同。建设工程监理实施程序确定项目总监理工程师，城里项目监理机构编制建设工程监理规划制定各专业简历实施细则规范划地开展监理工作参与验收，签署建设工程监理意见向业主提交建设工程监理档案资料监理工作总结P124严格监理、热情服务的原则：对城建单位进行严格监理P125建设工程监理目标是项目监理机构监理的前提，项目监理机构的监理应根据委托监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。P127项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任。直线制监理组织形式（选择）这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中性建设工程P133项目监理机构监理人员数量确定：影响项目监理机构人员数量的抓哟因素监理单位的业务水平项目监理机构的组织结构和任务职能分工P135（二）项目监理机构各类人员的基本职责总简历工程师职责（案例分析）（1）~（13）P139~140施工阶段的协调工作内容与承包商项目经理关系的协调进度问题的协调质量问题的协调对承包商违约行为的处理合同争议的协调对分包单位的管理处理好人际关系P142（1）会议协调法会议