基金托管协议

中信银行股份有限企业股权投资基金托管协议目录第一章协议当事人3第二章释义3第三章协议签订目、根据与原则4第四章当事人权利与义务4第五章基金总资产保管7第六章投资划款指令发出、确认和执行8第七章非投资划款指令发出、确认和执行10第八章托管费用12第九章严禁行为与违约责任12第十章保密13第十一章不可抗力13第十二章退任、提前终止与更换14第十三章争议处理14第十四章协议效力及其他事项15第十五章告知15第一章协议当事人本资产托管协议由如下三方当事人签订：甲方：XXXX基金有限企业，为一家根据中华人民共和国法律登记并设置股权投资企业，其注册地址为；乙方：中信银行股份有限企业XX分行，为一家根据中华人民共和国法律登记并设置商业银行，其注册地为。丙方：XXXX基金管理有限企业，为一家根据中华人民共和国法律登记并设置有限责任企业，其注册地址为。第二章释义在本协议中使用而未在本章中予以定义，且在甲方章程和/或管理协议中亦同步使用尤其用语，应具有彼此相似含义。“本协议”指本资产托管协议。“协议各方”指本协议各方当事人。“故意不妥行为”指出于故意或放任而实行不妥行为。“基金”指“章程”指基金章程。“托管人”或“托管银行”指中信银行股份有限企业XX分行，简称“中信银行”。“中国”指中华人民共和国（为本协议之目，未包括香港尤其行政区、澳门尤其行政区及台湾）。第三章协议签订目、根据与原则3.1鉴于甲方委托乙方作为甲方基金总资产托管人，同步委托丙方作为甲方基金总资产管理人，甲方、乙方与丙方现根据中国有关法律法规、甲方章程等有关规定签订本协议。3.2签订本协议目是为了明确协议各方在基金总资产保管以及基金总资产平常划拨等事宜中权利、义务和责任，保证基金总资产安全，保护基金及其投资人合法权益。3.3为充足发挥协议各方在资金、信息、人才方面优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则到达本协议。3.4本协议各方均申明并保证，各自均具有充足权力、授权及法定权利签订本协议并履行在本协议项下所有义务。3.5本协议如与章程存在任何冲突或不符，则以本协议规定为准。第四章当事人权利与义务4.1甲方权利与义务甲方权利有：享有基金总资产所有权；获得基金总资产投资收益；法律法规、章程及本协议规定其他权利。甲方义务有：从本协议生效开始，按照本协议约定，及时足额将基金总资产移交乙方保管；按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；假如发生任何也许导致基金业务性质或范围发生实质性变化，或托管业务受到直接影响重大事项，应提前告知乙方，以给乙方预留足够准备时间；在合法前提下，应乙方规定提供开展托管业务所必需各项协助；及时向乙方提供与托管业务有关且为托管业务所必需股东会和董事会文献、章程、章程修正案及其他有关文献；保证甲方上述文献及以甲方名义签订各项法律文献与本托管协议不相冲突；如波及托管章程等有关文献需要变更，甲方应及时将变更内容告知乙方，并对也许影响本协议内容在当事人协商一致后签订补充协议，在补充协议生效前仍以未变更章程等文献为根据。甲方承诺在未获得乙方书面同意状况下，不得开立除本协议约定以外其他银行结算账户；甲方承诺向全体股东披露托管账号信息，并在收到股东出资款后一种工作日内全额划入托管账户；甲方承诺在路演及募资等商业推广活动中宣传和表述，不与本协议矛盾，不存在误导投资者描述，否则甲方将承担由此产生所有责任；法律法规、章程、管理协议及本协议规定其他义务。4.2乙方权利和义务乙方权利有：接受甲方委托，根据本协议及有关附件约定，在甲方授权范围内行使对基金总资产保管权和调拨权；根据本协议规定监督丙方投资运作；根据本协议规定按期收取托管费；乙方有权检查甲方履行本协议状况，如发现甲方违反本协议约定行为，乙方有权停止执行甲方划款指令并向监管部门汇报；法律法规、章程及本协议规定其他权利。乙方义务有：以诚实信用、勤勉尽责原则履行托管人义务，安全保管所有基金总资产；及时执行符合法律法规及本协议约定有效划款指令，负责办理资金往来；每一会计季度后十个（10）工作日内向甲方出具上一会计季度内资金往来和资产状况书面汇报。在每个会计年度结束后三十（30）个工作日内，编制并向甲方出具上一会计年度内资金台账和会计台账书面汇报；采用必要措施保证基金总资产和乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间互相独立；应将任何与基金总资产托管业务有关会计记录、账册、档案和其他有关资料保留至少二十（20）年（自本协议生效时起算）；根据章程规定，在基金期限届满或提前终止后协助基金进行清算及解散；乙方出现财务状况严重恶化等也许影响到托管业务状况时，应及时告知甲方和丙方；法律法规及本协议规定其他义务。4.3丙方权利与义务丙方权利有：接受甲方委托，根据管理协议规定在授权范围内对基金总资产行使投资管理权；为实行基金投资行为，根据本协议有关规定向乙方发出投资划款指令；法律法规规定及章程、管理协议及本协议约定其他权利。丙方义务：严格遵守中国法律法规各项规定，以诚实信用、勤勉尽责原则经营和管理基金总资产；在合法前提下，应乙方规定向乙方提供开展托管业务所必需协助；在向乙方发出投资划款指令同步，应按照本协议有关规定及时完整地向乙方提供所有必需有关法律文献正本，包括但不限于与基金总资产有关各类凭证、证明、证书原件，如丙方规定获得这些原件复印件，该等复印件不具法律效力；如丙方对外签订法律文献波及本协议托管业务，丙方应及时将变更内容告知乙方，并对也许影响本协议内容在当事人协商一致后签订有关补充协议，在补充协议生效前仍以未变更文献为根据。根据章程规定，在基金期限届满或提前终止后，协助基金进行清算及解散；丙方承诺在路演及募资等商业推广活动中宣传和表述，不与本协议矛盾，不存在误导投资者描述，否则丙方将承担由此产生所有责任；法律法规、章程、管理协议及本协议规定其他义务。第五章基金总资产保管5.1基金托管账户开立5.1.1本协议生效后，甲方在乙方指定机构开立人民币基本账户，并开立银行专用账户作为基金托管账户，用于寄存甲方交由乙方托管所有现金资产。基金托管账户不得取现。5.1.2基金托管账户开立和使用，限于满足开展本基金业务需要。甲方、乙方、丙方均不得使用基金托管账户进行本基金业务以外活动。5.1.3基金托管账户账户名称为甲方名称，甲方在基金托管账户开立时向乙方提出申请，并提交账户开户资料，甲乙双方应于基金托管账户开立之日书面确认账户开立状况。甲方基金托管账户实行无印鉴管理，在需办理资金划拨时，乙方根据丙方有效划款指令传真件进行划款。在甲方存续期间，甲方未经乙方书面同意，不得撤销基金托管专户，不得在乙方柜台办理资金划拨、查询、购置支票等结算业务，不得开立其他银行账户，否则由此导致基金财产损失，所有由甲方承担。甲方如需开立除基金托管专户外任何其他账户需经甲乙双方协商确定。5.1.4乙方根据丙方指令，办理基金托管账户内资金划拨。5.2托管资产确实认5.2.1甲方应在基金托管账户开立当日，向乙方发出书面告知，注明基金总资产种类、数量、金额、基金托管账户信息等，同步将基金总资产所有交付给乙方托管，交付方式为将基金托管账户开户及使用所需资料（详细包括：，下称“账户资料”）交付给乙方。5.2.2乙方应在收到甲方书面告知及账户资料当日，经核算基金托管账户中收到基金总资产后向甲方出具基金总资产到账确认书。如基金托管专户内资金与甲方书面告知不一致，乙方通过书面形式汇报甲方。5.3投资股权凭证保管5.3.1乙方建立股权登记制度，根据丙方提供投资文献和被投资企业资料，登记甲方在被投资企业股权数量和股权比例，并根据股权变动状况及时进行变更登记；丙方应及时向乙方提供被投资企业股权变动有关文献；在完毕工商注册登记部门股东变更手续后五（5）个工作日内将有关股东名册等经工商注册登记部门确认股权证明文献原件送至乙方。5.3.2所投资股权可上市公开流通时，应由各方与指定证券经纪商另行签订补充协议，详细约定股权上市后操作流程。5.4应收资产和股权证明文献监督管理5.4.1丙方负责对甲方运作过程中产生应收资产，包括应收存款利息、应收股权红利等进行管理，并提前书面告知乙方到账时间。乙方负责根据丙方书面告知状况跟踪确认实际到账状况，以保证甲方应收资产安全。如应收资产发生未及时到账状况时，乙方将及时提醒丙方以甲方名义进行催收，并汇报甲方。5.5法律文献保管5.5.1甲方章程等与甲方设置和运作有关重要法律文献均应向乙方提供复印件一套（加盖甲方公章），乙方指定专人进行保管。5.5.2丙方运用基金总资产对外投资或以甲方名义对外签订而形成多种协议、协议、备忘录等法律文献及其附件，均应于协议签订之日起[]日内向乙方提供正本一套（加盖甲方公章），乙方指定专人进行保管。5.6甲方应为乙方开立本章所提及、为甲方开立各类账户提供一切必要开户资料和文献，包括但不限于验资汇报、营业执照等。第六章投资划款指令发出、确认和执行6.1投资划款指令内容6.1.1投资划款指令系指运用基金总资产进行投资时，丙方向乙方发出投资资金划拨书面指令（划款指令书格式见附件二）。6.1.2投资划款指令必须具有如下基本要素：日期、付款人名称、付款人账号、付款人开户银行、收款人名称/姓名、收款人账号、收款人开户银行、金额（大小写）、付款（收款）事由；被投资单位名称、投资金额、投资事项（交易证明文献及有关决策文献作为投资划款指令附件一并提供）；甲方或丙方提供有关证明材料阐明投资指令符合甲方规定投资方向及用途，包括但不限于投资阐明、投资决策委员会决策、有权人签字确认件等；加盖丙方法人公章、法定代表人人名章或其授权代理人签字及人名章。6.2投资划款指令发出和接受6.2.1丙方应事先指定有权向乙方发出投资划款指令授权代理人，并向乙方提供授权代理人名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本（如下统称“授权文献”）。在授权代理人或授权代理人权限有任何变化时，丙方应提前三（3）个工作日以书面形式告知乙方并提供新授权文献，该变更将在乙方收到书面告知之时生效（划款指令授权告知书见附件一）。6.2.2乙方指定专人负责投资划款指令接受，保证其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投资划款指令接受人员状况表，列明乙方接受和处理人员姓名、电话、传真等；如该等人员或其有关信息有任何变化，乙方应提前三（3）个工作日以书面形式告知丙方并提供新接受人员信息。6.2.3投资划款指令由丙方采用加密传真发出，并以录音电话与乙方进行确认，丙方保留划款指令书正本，乙方保留划款指令书传真件及经丙方盖章（公章）确认交易根据。划款指令书和有关文献正本应与传真内容一致，若有不一致，以传真件6.2.4对于甲方投资标超过基金章程约定投资范围情形，丙方应于发送划款指令书同步向乙方出具符合基金章程约定有效书面决策。6.3投资划款指令确实认乙方收到书面投资划款指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，审核划款指令书印鉴及被授权人签字与预留印鉴及签字样本与否相符（下称“表面一致性”），同步审核划款指令及所附交易根据中载明投资行为信息与否符合基金章程、管理协议及本协议中有关投资决策程序、投资范围及比例限制等有关内容约定。如审核无误，立即通过录音电话与丙方专人进行确认；如发现存在违反表面一致性或前述审核内容问题，乙方应及时告知丙方并阐明问题状况。假如存在问题或问题没有处理，乙方有权不执行丙方指令，由此产生责任和损失由丙方承担，乙方不承担由此产生任何责任和损失。6.4投资划款指令执行对于乙方经录音电话与丙方确认有效投资划款指令，乙方应在甲方基金托管账户实际可用资金程度内，于二（2）个工作日内执行。6.5有关责任6.5.1乙方在执行有效投资划款指令过程中没有过错时，该投资划款指令执行如导致基金总资产损失，有关责任由甲方或丙方承担。6.5.2由于乙方执行符合法律法规及本协议约定有效投资划款指令过程中，由于故意或重大过错而导致基金总资产受损，乙方应承担对应责任。第七章非投资划款指令发出、确认和执行7.1非投资划拨指令范围7.1.1非投资划拨指令是指丙方根据根据章程或本协议规定，向乙方发出有关基金托管账户资金划拨指令。7.1.2非投资划拨范围仅限于甲方章程规定容许列支范围。7.1.3非投资划款指令必须具有日期、付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大小写）、付款（收款）事由；加盖丙方法人公章、法定代表人人名章或其授权代理人签字及人名章。7.2非投资划款指令发出和接受7.2.1丙方应事先指定有权向乙方发出投资划款指令授权代理人，并向乙方提供授权代理人名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本（如下统称“授权文献”）。在授权代理人或授权代理人权限有任何变化时，丙方应提前三（3）个工作日以书面形式告知乙方并提供新授权文献，该变更将在乙方收到书面告知7.2.2乙方指定专人负责投资划款指令接受，保证其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投资划款指令接受人员状况表，列明乙方接受和处理人员姓名、电话、传真等；如该等人员或其有关信息有任何变化，乙方应提前三（3）个工作日以书面形式告知丙方并提供新接受7.2.3非投资划款指令由丙方采用加密传真发出，并以录音电话与乙方进行确认，丙方保留划款指令书正本，乙方保留划款指令书传真件及经丙方盖章（公章）确认交易根据。划款指令书和有关文献正本应与传真内容一致，若有不一致，以传真件7.2.4非投资资金划拨前，丙方除向乙方提交非投资划款指令外还需根据章程规定提供与资金划拨有关有效证明文献，如服务协议、董事会决策等。7.2.5对于非投资划拨范围超过甲方章程规定容许列支范围情形，丙方应于发送划款指令书同步向乙方出具符合基金章程约定有效书面决策。7.3非投资划款指令确实认乙方收到书面非投资划款指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，审核划款指令书印鉴及被授权人签字与预留印鉴及签字样本与否相符（下称“表面一致性”），同步审核划款指令书中载明资金划拨行为与否符合基金章程约定。如审核无误，立即通过录音电话与丙方专人进行确认；如发现存在违反表面一致性或前述审核内容问题，乙方应及时告知丙方并阐明问题状况。假如存在问题或问题没有处理，乙方有权不执行丙方指令。7.4非投资划款指令执行对于乙方经录音电话与丙方确认有效投资划款指令，乙方应在甲方基金托管账户实际可用资金程度内，于二（2）个工作日内执行。7.5有关责任7.5.1乙方在执行有效非投资划款指令过程中没有过错时，该非投资划款指令执行如导致基金总资产损失，有关责任由甲方承担，如丙方发出非投资划款指令有过错，则有关责任由丙方承担7.5.2由于乙方执行符合法律法规及本协议约定有效非投资划款指令过程中过错而导致基金总资产受损，乙方应承担对应第八章托管费用8.1甲方按年度向乙方支付托管费。 乙方托管费按基金实收注册资本计算。如基金存续期内实收注册资本发生变化，则托管费按实收注册资本发生变更之后来次日起，按变更后实收注册资本计算托管费。基金终止时，该会计年度甲方支付托管费按该会计年度托管费率、根据甲方应付未付托管费天数计算。乙方托管费支付币种为人民币。8.2托管费支付时间和支付措施乙方有权从甲方获得年度托管费。该等费用于每个自然年度12月10日支付，由乙方根据丙方非投资划款指令从基金托管账户中支付。如遇节假日顺延。如基金终止，则托管费按托管时间比例计算，于托管终止清算时支付。第九章严禁行为与违约责任9.1乙方不得为自己或任何第三方牟取利益而损害甲方合法利益。9.2乙方不得迟延或拒绝执行符合本协议及有关规定有效划款指令。9.3乙方不得违规动用或处分基金总资产，除非根据甲方或丙方符合本协议及有关规定划款指令或本协议另有规定。9.4乙方与丙方应在行政上、财务上互相独立，其高层管理人员不得互相兼职。9.5除根据甲方有关指令或国家有关信息披露规定外，乙方不得对外披露被委托托管基金总资产信息。9.6由于本托管协议一方过错，导致本托管协议不能履行或不能完全履行，给其他一方或两方导致损失，由有过错一方承担违约及损害赔偿责任；如因本托管协议各方均有过错，导致托管协议不能履行或不能完全履行，给协议其他方导致损失，根据实际状况，由各方分别承担各自应负违约责任及损害赔偿责任。9.7甲方不得不支付或逾期支付乙方托管费，否则视为甲方违约，甲方需按日发生金额0.05%向乙方支付违约金。第十章保密14.1本协议各方承诺：对有关各方业务和事务（包括对于各方而言，任何投资或潜在投资）任何及所有信息保密，且不披露任何该等信息。任何一方深入承诺不为本协议以外目运用该等保密信息，但前提是，该方可向由其任命或雇佣雇员、董事、管理人员、顾问、代理人或其他人员在为实现本协议目所必需范围内披露该等信息；在该等状况下，该方应保证其雇员、董事、管理人员、顾问、代理人或其他人员被告知本协议项下保密义务并遵守该等义务。14.2本章不应合用于下列信息：该等信息已是公众可获知信息；在一方向另一方提供时，根据一般业务过程中书面记录证明已由接受方所知信息；一方从另一方以外其他方（且该等其他方无保密义务）处得到或获取信息，或由接受方独立开发信息；法律、法规、具有管辖权法院或任何政府主管机构规定披露信息；另一方已书面同意向一特定接受方披露信息，前提是该等接受方应作出相似保密承诺。第十一章不可抗力15.1“不可抗力”指在签订协议时各方不能预见，对其发生和后果不能防止并且不能克服事件，包括但不限于战争、自然灾害、恐怖袭击、法律法规和政策变化以及各方承认其他状况。15.2假如本协议任何有关方因不可抗力事件无法履行其根据本协议应履行所有或部分义务，则在受不可抗力事件影响期间，可以免于或推迟履行该等义务。15.3受“不可抗力”事件影响一方应在该不可抗力事件发生之日起七（7）日内告知其他方。声称遭受“不可抗力”事件影响一方应运用一切合理努力消除、减轻该等“不可抗力”事件影响。若任何一种“不可抗力”事件发生，各方应立即开始协商以处理“不可抗力”事件对本协议影响。第十二章退任、提前终止与更换16.1 除本协议期限届满而托管关系自动终止外，如发生下列状况，乙方应当退任：乙方清算、破产或由接管人接管其资产；乙方未做到其自有资产与基金总资产互相独立，且经甲方规定后仍未改正；乙方未经授权或违反有关规定动用或处分甲方托管资产；乙方违反本协议规定保密义务，给甲方导致损失；乙方严重违反法律法规或本协议约定给甲方导致重大损失。乙方退任时，应将所有文献、汇报和协议等完整、精确地移交甲方或甲方指定继任托管人。16.2未经甲方同意，乙方不得私自退任。若乙方提出退任并获得甲方书面同意，在新托管人尚未就任之前，乙方应按照本协议忠实履行其义务，直至新托管人到任。16.3本协议到期前，如甲方提前终止或解散或因任何其他原因进入清算程序，乙方不再承担本协议项下托管义务，但该等终止不应影响乙方根据本协议有权享有权利、权益和主张。尤其地，如甲方因任何原因进入清算程序，其所有资产应由清算委员会接受保管，本协议终止不影响乙方承担配合甲方清算委员会开展清算工作义务。16.4本协议终止时，乙方应妥善保留并向甲方或甲方指定其他方交付由乙方持有或控制、与股权投资业务有关或属于甲方所有账簿、记录、登记、通信、文献、资产，且乙方应采用所有必要措施保证乙方托管任何基金总资产安全并偿还甲方。第十三章争议处理17.1本协议受中国法律管辖并据其解释。17.2因本协议产生或与本协议有关任何争议，应首先通过友好协商处理。若任何一方拒绝协商或协商不成，则任何一方可将该等争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据《中华人民共和国仲裁法》及该委员会届时有效仲裁规则进行仲裁，仲裁地为北京。该委员会所做出仲裁裁决是终局性，对参与仲裁各方当事人均具有约束力。17.3在仲裁期间，本协议不波及争议部分条款仍须履行。第十四章协议效力及其他事项18.1本协议自协议各方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章或协议专用章之日起生效（“生效日”）。除非根据本协议有关规定提前终止本协议，本协议期限为甲方存续期。18.2在协议有效期内，除如下条件或本协议、法律法规另有规定外，任何一方不得单方解除本协议：（1）因三方中任何一方违约导致协议无法正常履行。（2）任何一方在法律上无行为能力、免费债能力或停止经营活动，或假如该方或其财产被委任接管人，或任何公职机关出于重组、保全、破产或清算目接受或接管该方或其财产或事务，对方当事人可以书面文献告知该方终止本协议。（3）保管专户开立后6个月内甲方未将股东认缴资金划入，或本协议生效后一年内甲方未书面告知乙方基金成立，乙方有权解除本协议并进行对应信息披露。（4）三方共同承认其他状况。18.2本协议未尽事项将另行签订补充协议、操作细则或备忘录，所有为执行本协议而签订补充协议、操作细则和备忘录等均为本协议之不可分割构成部分，具有同等法律效力。18.3若本协议之条款与管理协议有关约定相冲突，应本着保证和保护甲方利益原则召集乙方和丙方共同协调处理。18.4本协议以中文书就，各方将签订正本十（10）份，每份具有同等法律效力。其中，各方保留二（2）份，其他正本，供甲方或丙方必要时使用。第十五章告知19.1本协议项下各项告知或者指令均应采用书面方式（本协议另有约定除外）。19.2以书面形式提交告知或者指令，应送达至如下地址，假如有关信息发生变动，变动一方应当立即告知其他各方：甲方：XXXX基金有限企业乙方：中信银行股份有限企业XX分行丙方：XXXX基金管理有限企业地址：地址：地址：邮编：邮编：邮编：电话：电话：电话：传真：传真：传真：收件人：收件人：收件人：（如下无正文）（本页为签字页，无正文）甲方：XXXX基金有限企业法定代表人（授权代理人）年月