社会评价的范围和内容知识介绍

社会评价的范围和内容社会评价是把社社会分析和公公众参与融入入发展项目的的设计和实施施的一种方法法和手段。发发展项目的社社会评价需要要对影响项目目并同时受项项目影响的社社会因素进行行系统的调查查、分析，并并提出减少或或避免项目负负面社会影响响的建议和措措施，保证项项目顺利实施施和项目目标标的实现。具具体项目社会会评价的内容容和方法会因因目标不同、内内容不同、目目标受益人口口不同、所处处的社会经济济环境不同而而有所不同，但但所有项目社社会评价的基基本内容和分分析框架是相相似的。本讲讲阐述社会评评价的范围及及项目周期各各个阶段社会会评价的内容容。一、社会会评价的目的的和任务

1．社社会评价的主主要目的投资资项目的社会会评价究竟应应该包括哪些些内容，与对对“社会”这个概念的的理解息息相相关。与财务务分析、经济济分析和环境境影响评价不不同，社会评评价强调从社社会学的角度度对投资项目目进行评价。社社会评价的主主要的目的是是消除或尽量量减少因项目目的实施所产产生的社会负负面影响，使使项目的内容容和设计符合合项目所在地地区的宏观发发展目标、实实际情况和目目标人口的具具体发展需要要，为项目地地区的人口提提供更广阔的的发展机遇，提提高项目实施施的效果，并并使项目能为为项目地区的的区域社会发发展目标，如如减轻或消除除贫困、促进进社会性别平平等、维护社社会稳定等做做出贡献，促促进经济与社社会的协调发发展。]

2、社社会评价的任任务投资项目目社会评价需需要考察、分分析与项目的的设计和实施施方案有关的的社会发展目目标取向、潜潜在的社会负负面影响和其其他社会因素素，如受益人人的参与、贫贫困、社会性性别平等、少少数民族发展展，以及征地地拆迁的社会会风险及脆弱弱群体等。社社会评价要求求采用参与的的方式，收集集有关项目地地区的社会经经济数据、利利益相关者的的人口统计特特征，以及在在当地社会生生活中对项目目具有潜在影影响的传统文文化、风俗习习惯、宗教信信仰、社会组组织和社会网网络等方面的的信息，分析析影响项目实实施效果的社社会因素，以以及项目实施施可能带来的的社会风险和和社会后果，并并提出优化项项目设计方案案、减少或避避免负面社会会影响、降低低社会风险、提提高项目的实实施效果的具具体措施和建建议。发展项项目社会评价价的主要任务务可以概括如如下：

(1)识识别关键利益益相关者，包包括项目影响响群体和项目目目标群体，制制定适当的框框架机制使他他们参与项目目的方案选择择、设计、实实施、监测和和评估，尤其其要为贫困和和弱势群体的的参与制定恰恰当的机制；；

((2)确保目目标受益人群群能够接受项项目的目标及及项目实施所所带来的社会会变化，使项项目的内容和和方案设计能能够考虑到性性别、民族及及其他社会差差异问题；

(33)评估投资资项目的社会会影响，并在在确认有负面面影响的情况况下，提出减减轻由项目活活动产生的负负面影响的行行动方案，并并使行动方案案的实施措施施和手段符合合当地的社会会习俗；

(4))加强目标群群体在社区参参与、冲突解解决和服务提提供等方面的的能力。二、需需要进行社会会评价的项目目范围

1．社会会评价的项目目范围任何投投资项目都与与人和社会有有着密切的联联系，因而从从理论上讲，投投资项目的社社会评价适合合于各类投资资项目的评价价。然而，项项目的社会评评价难度大、要要求高，并且且需要一定的的资金和时间间投入，因此此也不是任何何项目都有必必要进行社会会评价。一般般而言主要是是针对当地居居民受益较大大的社会公益益性项目、对对人民生活影影响较大的基基础性项目、容容易引起社会会动荡的项目目和国家地区区的大中型骨骨干项目和扶扶贫项目进行行评价。就社社会评价的时时间跨度而言言，社会评价价应贯穿于项项目周期的全全过程。在项项目周期的不不同阶段，社社会评价的任任务和内容有有所不同。在在项目的鉴别别阶段(建议书阶段段)应进行初步步社会筛选；；在项目准备备阶段(可行性研究究阶段)应进行详细细社会分析；；在项目实施施阶段应进行行社会监测与与评估。由于于不同的项目目，其目标、内内容和所在地地区的社会经经济环境不同同、项目影响响群体和目标标群体不同、项项目的社会影影响和社会风风险不同，社社会评价的内内容也有所差差异。就项目目的范围而言言，不一定对对所有的项目目都进行上述述三个阶段的的全部评价。对对于那些社会会因素复杂、社社会影响久远远(具有重大的的负面社会影影响或显著的的社会效益))、社会矛盾盾突出或社会会风险较大和和社会问题较较多的发展项项目，应当进进行全面的社社会评价。这这些项目一般般包括：

(1))引发大规模模移民征地的的项目，如交交通、供水、采采矿和油田项项目；

(2)具具有明确的社社会发展目标标的项目，即即扶贫项目、区区域性发展项项目和社会服服务项目(如教育、文文化和公共卫卫生项目等))。对于其他他项目应当首首先进行初步步社会筛选，然然后根据社会会筛选的结果果，决定是否否需要进行详详细的社会分分析。需要进进一步进行详详细社会分析析的项目一般般具有以下特特征：①项目地区的的人口无法从从以往的发展展项目中受益益或历来处于于不利地位；；②项目地区存存在比较严重重的社会、经经济不平等现现象；③项目地区存存在比较严重重社会问题；；④项目地区面面临大规模企企业结构调整整可能引发大大规模的失业业人口；⑤可以预见到到项目会产生生重大的负面面影响，如非非自愿移民、文文物古迹的严严重破坏；⑥项目活动会会改变当地人人口的现行行行为方式和价价值观念；⑦社区参与对对项目效果可可持续性和成成功实施十分分重要；⑧项目设计人人员对项目影影响群体和目目标群体的需需求及项目地地区发展的制制约因素缺乏乏足够的了解解。

2．社会评评价重点关注注的人群范围围社会评价的的中心主题是是强调以人为为本。人是发发展的主体，也也是发展的客客体。人们在在推动发展的的同时，也受受益于发展过过程。从以人人为本的思想想出发，就必必然要求在社社会评价中将将人的因素放放在中心位置置予以考虑。从从发展项目与与社会发展的的相互关系中中来看人的因因素，项目社社会评价可以以有不同的视视角，如从贫贫困人口的视视角、社会性性别的视角、少少数民族的视视角(如果项目区区域有少数民民族)、非自愿移移民的视角((如果项目涉涉及到非自愿愿移民)等。贫困人人口因为贫困困，所以其社社会影响力明明显较弱，如如果不特别关关注，他们的的声音就很可可能被忽视，他他们的权益有有可能会被忽忽视。从以人人为本的发展展思想来看，如如果这部分人人被忽视，就就谈不上是以以人为本的发发展。消除贫贫困是社会发发展的一个主主要目标。任任何投资项目目，其最终目目标都是为了了实现社会的的发展。从这这一意义上来来说，社会评评价关注贫困困人口是与项项目目标相一一致的。社会会性别指男性性和女性在社社会活动中的的角色定位。通通常男性和女女性由于其在在社会活动中中所捞演的角角色不同，其其在生活中所所处地位、基基本需求、对对事物的看法法和认识也就就会有所不同同。一个发展展项目往往对对男性和女性性会产生不同同的影响。使使项目的设计计满足不同性性别群体的需需要，不仅有有助于消除项项目对不同性性别群体的负负面影响的差差异，提高项项目的实施效效果，还能对对促进社会性性别平等这一一长远的社会会发展目标做做出贡献。少少数民族因为为在人数上不不占优势，因因此，他们对对项目的设计计和实施过程程中的一些要要求和建议有有可能会被忽忽视，这就要要求在社会评评价中具有民民族视角，以以保证少数民民族的民族文文化不被项目目所破坏，同同时，通过这这一手段，能能够使少数民民族参与到项项目中来并从从中收益。如如果项目所在在区域属于少少数民族地区区，社会评价价就必须特别别考虑少数民民族的特点，特特别是民族文文化的特点。这这是因为：一一般而言，少少数民族社会会经济发展的的层次较低，这这就意味着少少数民族区域域很可能就是是贫困地区。另另外，保护民民族文化多样样性的社会发发展目标也要要求在少数民民族地区社会会评价中具有有民族视角。对对于涉及非自自愿移民的项项目来说，这这一群体是项项目重要的受受影响群体。无无疑，社会评评价必须将这这一群体作为为社会评价的的一个重点。非非自愿移民在在没有成为移移民之前，他他们有可能也也是发展的主主流，并未被被归人弱势群群体或者贫困困群体之列。但但当他们成为为非自愿移民民后，将有可可能丧失土地地资源，劳动动、生产和管管理技能贬值值，社会网络络和社会资本本发生较大改改变等。一旦旦采取的补偿偿和恢复措施施出现偏差，他他们就可能成成为新的脆弱弱群体；因此此，如果在项项目中涉及到到非自愿移民民问题，社会会评价中的一一个重点目标标人群就是非非自愿移民。三、投资项目社社会评价的内内容总体上看看，社会评价价应该重点包包括三个方面面的内容：一一是对与投资资项目相关的的利益相关者者的评价。项项目的社会评评价，首先要要检验项目方方案是否考虑虑了社会文化化及人口统计计特征——项目地区区的人口规模模及社会结构构，人口密度度及社会分层层模式(包括少数民民族、部落和和阶层的构成成)。这对影响响特定目标群群体(如少数民族族、迁移人口口和妇女)的项目构成成是非常重要要的，有利于于对项目效益益的分配做出出合理的安排排。在评价中中必须调查与与项目存在利利害关系的人人们的意见，调调查他们能否否在项目的实实施、维护、运运营和监督过过程中继续或或扩大他们的的参与活动，并并制定帮助受受益者自我组组织完成项目目功能的策略略。二是对项项目地区人口口生产活动社社会组织的评评价。包括：：(1)项目地区区所流行的居居民模式和家家庭体系特点点、劳动力的的可获得性和和所有制的形形式；(2)小型生产产者是否能合合理利用市场场、能否获得得地区经济的的有关信息；；(3)土地所有有制度和使用用权；(4)项目地区区利用可获得得的自然资源源和其他生产产性资源的使使用方式。要要充分评估这这些因素在项项目实施后的的变化，保证证项目地区的的社会组织能能适应所引入入的技术条件件的变化。三三是对项目的的文化可接受受性及其预期期受益者需求求的一致性的的评价。投资资项目必须考考虑项目地区区的价值观、风风俗习惯、信信仰和感知需需要。项目必必须是文化上上可以接受的的，必须被当当地的社会活活动者以及他他们的机构和和组织所理解解，并能运行行和维护。例例如，对一个个在牧业用地地和农业用地地结合地带的的牧人与耕作作者的合作项项目来说，如如果忽视这两两个群体之间间原有的历史史关系，这个个项目可能很很难实施。就就项目周期全全部过程而言言，在项目周周期不同阶段段的社会评价价侧重点也明明显不同。一一般情况下，在在项目建议书书阶段(鉴别阶段)，应进行初初步社会筛选选，在项目可可行性研究阶阶段(准备阶段)应进行详细细社会评价与与分析，在项项目的实施阶阶段应进行社社会监测与评评估。

1．项目目鉴别阶段的的初步社会筛筛选初步社会会筛选的目的的是识别对项项目设计或实实施具有重要要影响的社会会因素，并确确定是否需要要在项目准备备阶段进行详详细社会分析析。初步社会会筛选要通过过实地考察来来进行，要考考察拟建项目目所涵盖的样样本社区。在在实地考察中中，社会评价价人员要实地地考察社区情情况并访问目目标受益人群群、受影响群群体以及能够够掌握相关信信息的关键人人物。初步社社会筛选一般般包括以下活活动：

(1)识识别关键的利利益相关者。关关键利益相关关者是指在项项目的设计、决决策及实施中中具有重要影影响的项目利利益相关者，包包括与项目有有关的各种社社会群体、公公共和私有部部门的正式和和非正式机构构，以及各类类非政府组织织。识别关键键利益相关者者可以从研究究现有的项目目资料人手，在在审阅二手资资料时，可以以发现与项目目活动关系最最大的团体和和机构，然而而要确认哪些些机构与项目目息息相关，必必须与决策者者、中央和地地方政府代表表、经验丰富富的国内外社社会学家以及及当地非政府府组织进行磋磋商。此外，还还要充分了解解项目地区广广泛的社会发发展问题和项项目的内容和和可能包括的的技术方案。

(2)识别与项目密切相关的社会因素和社会风险。在对项目所在地区的社会发展问题进行总体判断并确定关键利益相关者之后，社会评价人员应当分析项目实施对不同的利益相关者可能产生的社会影响(包括正面影响和负面影响)，项目实施可能遇到的社会风险，关键利益相关者、贫困和弱势群体的参与能力，以及他们的参与对项目目标的实现和项目效果可持续性产生的影响。同时，初步社会筛选还要考虑更广义的一些社会因素，如社会凝聚力、社会资本、社会组织等对项目设计与实施的影响与作用。

(3)判断进行详细社会分析的必要性和内容。在对现有资料进行研究分析和对项目地区进行初步调查了解之后，应根据初步社会分析的结果，确定是否有必要进行进一步的详细社会分析，如有必要应确定详细社会分析的具体内容。

2．项目准备阶段的详细社会评价与分析详细社会评价的主要目的是为项目设计和实施提供有关社会组织和文化习俗方面的信息，为消除和减缓负面社会影响的行动方案提供详尽的社会经济数据，以确保项目准备的质量和实施的成功。在发展项目的社会评价中，收集和分析与社会发展相关的信息是一个相互作用和参与的过程。项目地区人口的社会文化和人口统计特征、他们的生产活动和社会组织，以及项目内容与他们的需求兼容的程度等，是影响诸多发展活动的至关重要的因素。详细社会分析的内容应基于初步社会筛选的结论和建议，但通常情况下，应主要侧重于以下几个方面：

(1)进行利益相关者分析。详细社会评价与分析应当对在初步社会筛选中识别出的项目利益相关者进行更为详细的分析，主要分析各个利益相关者受项目影响的程度以及他们对项目的影响力(详细方法见第三章)。

(2)评价机构制度和社会组织问题。项目活动的预期受益人群，如贫困与弱势群体(如妇女、青少年、老年人)，可能在利用项目资源方面遇到困难。原因多种多样，如正式和非正式机构、当地风俗习惯、社会组织形式、不同群体之间的关系、社会机构(如家庭、亲族或民族群落)、正式的和习惯的规章制度、产权、补贴安排、中央和地方政府机构、以及信息和通讯系统。因此，社会评价应确定是否存在体制性和机构性障碍；如果存在，则提出克服这些障碍的建议。社会评价中的机构分析是对项目技术、经济和财务评估的补充。它侧重于考察所建议的瞄准措施的可行性和所建议的参与机制的可持续性。同样重要的是，社会评价人员在进行机构分析时，还应分析研究社会资本、社会网络等因素对项目设计和实施的影响与作用，并列出能够帮助动员利益相关者实现发展目标的现有当地机构。一些非正式的地方规则，如那些影响社会群体的行为和态度的道德规范、价值观念和信仰体系，可能会影响项目的实施安排。因此，社会评价中的制度分析不仅要识别是否存在机构障碍，还要提出克服现有机构障碍的建议，包括现有机构安排的改进或新制度的建立。

(3)制定参与框架。社会评价要注重不同群体的参与。首先是贫困和弱势群体的参与，这是社会评价必须坚持的基本原则；其次是更广泛的利益相关者(政府和非政府组织、资金提供者和其他伙伴)在项目准备、设计和实施过程中的参与。参与机制的方案设计是社会评价的重要工作内容之一。完整意义上的参与框架机制一般分为三个层次，即信息分享机制，协商机制，参与机制。详细社会分析应在基于对项目的基本内容，项目利益相关者的社会经济特征、传统文化、风俗习惯等详细分析的基础上，提出项目应当采用的参与机制与参和框架。

(4)制定详细的负面影响减缓计划。对于那些无法量化或确定的负面或间接影响，社会评价要切实找出减缓负面社会效果的措施，对弱势群体的负面影响尤应重视。比如，大型土木工程中的短期流动劳动力可能带来负面的和间接的影响，项目设计者应该考虑到这种外来劳动力的流人给东道主社区带来的影响。在已经识别了具体社会群体所受负面影响的情况下，必须确定减轻影响的措施方案，并确保有相应的机构设置来负责实施这些方案。如果减缓计划必须内容整个项目方案的必要组成部分，就特别需要社会评价专家参与项目工作。

(5)确定评价指标并完成基线调查。要衡量一个项目的社会影响，必须要有一定的指标。在详细社会分析阶段要根据项目的具体目标，项目地区的社会发展目标和项目目标群体和影响群体的社会经济条件等因素确定评价的指标。同时，为了衡量项目的实施效果，在项目实施之前或开始实施之际就应当对项目地区进行基线调查，以确定“无项目”状态下可能发生的情况。此类基线调查可以得出衡量项目影响的基准点。这种调查应尽可能地得出量化数据指标，以便通过“有无对比”分析，判断项目的实施可能带来的变化程度。从社会评价的角度看，每一个亚目标群体都有各自不同的特点，受项目影响的程度也会各不相同，因此应该分别对待。

3.项目实施阶段的社会监测和评估为了衡量项目的实施成功与否，评价项目设计方案能否满足项目目标群体的需求，需要充分、及时地获得有关项目实施各个方面的信息。这就要求在项目的实施阶段做好社会监测和评估工作。为了保证评价方法的严密性，社会监测评估应对“无项目情况”做出估计，也就是说，如果没有该项目会怎么样，或者会出现什么情况。为了确认无项目情况，需要关注来自其它因素的影响，这是一个复杂的工作。通过利用比较群体或控制群体，即不参与项目，不从中受益的群体，与那些目标受益人群进行一系列对比分析就能掌握这方面的信息。控制群体是从参与项目的人群中随机抽样而选定的，而比较群体则是完全不参与项目活动的人群。这两种群体都可以用于社会评