2017年基金从业资格考试题库一

(1)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越()，所承担的利率风险越 ()。A.小，低(2)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。A基金的交易(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。A募集信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人自行召A.5%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招A.3C9(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义()。A.汇率风险()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日(8)英国第一家证券交易所成立于()、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。A.5C.15(10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A.违规承诺收益或承担损失()A.股票基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为()(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法()。(14)基金招募说明书是由()将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，A.基金管理人(15)我国证券市场监管的主要任务()和保护投资者利益作为市场监管的主要任务C场秩序(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于()年7月1日起实施，这是A.2003C(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为()A初级市场C券交易市场(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是()。A.基金资产保管信息披露A.价值A.国务院(21)()主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从A.市场禁入监管C管(22)优先股票的股息率()。A高于普通股(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。A.20%(24)银行证券不包括：()A银行汇票(25)下列关于基金的税收陈述正确的是()。A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税(26)股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：()A股东大会C经营(27)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的()。A20％(28)狭义的有价证券指()。A.商品证券(29)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产()的构成内幕信息。A30％条件，下面说法有误的是()。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定D和风险管理制度，并得到有效执行A.房地产基金 ()进行一次。A.每分钟(33)基金信息披露的部门规章主要体现在()。日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.5%C.15%(35)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。A.5C.15(36)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日A.3C.7(37)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()。A.国内股票型基金(38)世界上第一家股票交易所成立于：()A.英国金管理人由依法设立的()担任。A.基金管理公司A.利率风险(41)股票型基金的主要投资目标是()。A.追求长期资本增值C动性管理东的注册资本不得低于()人民币。(43)单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额()时，为巨额赎回。A.5%C.15%)货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:A.0.1%C.25%(45)以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？()A.股票(46)股票的每股净资产又称为股票的()。A票面价值(47)货币市场基金适合何种类型的投资者()。A.风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者A.持仓风格(49)代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求()A.须经公告A.50%(51)开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过()个月。A.1C.3(52)下列有关基金投资运作的说法，错误的是()。A。(53)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司()和基金公司()为主。(54)《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有()以上的现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.80%C%(55)久期是用来衡量债券的()。A.利率风险A.股票C国债(57)基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是()。A.保守型投资者和激进型投资者C投资者(58)下列关于保本型基金的说法，不正确的是()。A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B险投资者可承受的最高损失限额A.5C.15(60)与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括()。A.流动性较差(61)在每年结束后()日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上A.30(62)招募说明书