银行小金库自查报告

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依据彭州市市委办公室《关于开展“小金库”治理工作的通知》彭委办〔20xx〕53号》文件要求，我局仔细开展了对“小金库”的专项治理工作。现将详细状况汇报如下：

一、加强组织，仔细领导

（一）6月18日我局召集全体班子成员、各科室站队负责人和财务等相关人员，召开专题会议，传达市委文件，要求主动开展“小金库”专项治理工作，比照自查自纠状况报告表仔细检查，做到不走过场、不留死角，刚好发觉和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，仔细扎实地开展清理工作。

（二）成立了彭州市环保局“小金库”专项治理领导小组：组长：柯以农；副组长：谢静、刘德元、王锐；成员：各科室负责人、财务人员。

二、仔细自查自纠，建立监督机制

根据清理范围要求，对20xx年1月1日以来的经济全部收入及各类帐户、帐据进行了仔细细致的清查，我局首先开展了对科室私设“小金库”的自查自纠工作，填写《科室“小金库”自查自纠状况报告表》和科室负责人鉴定《自查责任承诺书》，经过仔细自查，发觉科室不存在私设“小金库”现象。我局通过深化自查，财务管理均根据国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。今后，我们将严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事务的出现。

虽然我局目前尚未发觉违规违纪现象，但通过清理检查“小金库”，进一步肃穆了财经纪律，加强了法制教化，强化了财政、财务管理，确保了各项收入应收尽收，确保了资金合理运用。我局确定在前期自查自纠的基础上，重点完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高。

银行小金库自查报告2

为切实做好“小金库”治理工作，把“小金库”治理工作落到实处，构建防治“小金库”工作长效机制。依据人总行统一部署，我支行于20xx年6月上旬组织开展了对“小金库”治理“回头看”工作，现将有关状况总结汇报如下。

一、统一思想细心组织

为提高全行上下对开展“小金库”治理工作重要意义的相识，深刻相识“小金库”治理工作的必要性、紧迫性，支行党组组织会计财务、后勤、内审、纪检等部门负责人召开了特地会议，探讨部署对“小金库”治理“回头看”自查工作，要求相关人员仔细对待，全行上下同心协力，相关部门通力合作，共同把这次自查工作完成好。

为使自查工作有序开展，支行成立了由一把手任组长、分管领导任副组长，会计、财务、后勤、内审、纪检等部门负责人为成员组成的“小金库”治理“回头看”自查工作小组。并公布了举报电话，自觉接受群众的监督。

二、仔细细致自查到位

1、宣扬动员提高相识

召开全行干部职工大会，学习有关文件，强调“小金库”治理工作的重要意义，提高对“小金库”治理工作全员参加意识，对发觉有“小金库”现象或隐患的刚好主动报告。

2、仔细自查全面细致

通过对支行账户开立状况、财务收支状况、出纳现金、银行存款状况、基建管理、固定资产管理状况的检查表明：我支行无截留收入、虚列开支、违规收费、乱罚款、虚假的发票列支、上下级单位相互转移资金等行为，不存在“小金库”现象。

三、完善制度构建长效机制

1、加强思想教化

主动开展党性、党风、党纪教化，帮助广阔党员干部坚决志向信念，树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观，明辨是非，不断增加拒腐防变实力。

结合典型案例进行警示教化，警钟长鸣，用发生在身边的人和事进行教化，切实提高班子成员和干部职工的法制意识，使设立“小金库”违纪、违法、易诱发职务犯罪的观念深化人心，使党员干部从思想上、行动上支持、参加禁止“小金库”的工作，努力形成良好的氛围，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、加强制度建设，健全管理体系

仔细调研、分析、查找在安排制度、干部人事制度、监督管理体制等各个方面存在的漏洞和环节，不断总结完善制度建设，建立责任追究制，从源头预防和治理“小金库”的产生和漫延。

3、实行责任追究，加大惩处力度

建立和完善“一把手”责任追究制，把“小金库”问题纳入党风廉政建设的责任目标之一，实行一票推翻，一旦发觉“小金库”，除对当事人进行处理外，还必需对“一把手”实行责任追究。

4、加强群众监督，健全信息渠道

充分发挥广阔干部职工的监督作用，建立举报箱、举报电话等多种渠道，发动干部职工监督的有利条件，为其反馈状况供应有效平台，达到有效扼制小金库的目的。

5、建立奖惩机制

建立举报查处奖惩机制。对举报“小金库”现象、查办“小金库”行为的有功人员，不仅从精神上赐予嘉奖，同时从物质上赐予肯定嘉奖。

银行小金库自查报告3

依据《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》（XXX审【20xx】3号）文件精神，我公司仔细开展了20xx年1月至20xx年3月有关业务的审计自查，通过检查相关业务管理制度完善状况、内限制度执行状况、会计核算状况，建立和完善防治“小金库”的长效机制。现将自查状况报告如下：

一、提高相识，加强领导，仔细对待自查工作

公司召开特地会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的《加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定》和XXX公司的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》文件精神。要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，仔细总结分析20xx年至20xx年3月有关业务管理状况，比照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。

二、仔细开展自查，实施长效监督

比照集团公司《关于转发国资委<加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定的`通知》和XXXX下发的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》的要求，重点对绩效薪酬、废旧物资、个税返还等七大类进行了仔细细致的清查，检查结果如下：

1、建立绩效考核实施细则，并严格根据绩效考核细则制定安排方案，各部门安排方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。财务部按人力资源部供应的明细表通过工行基本户网银干脆发放

到职工个人存折，不存在留存、二次安排或挪作他用等状况，同时各车间、部门每月将考核状况向全体员工进行公示。

2、在检查期间共收到XXX地税局20xx年个税手续费返还1笔，我公司于20xx年8月3日登记入账，入账凭证号为100002838，金额为41502.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理状况。

公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还状况；公司没有代办产品货运险业务。

3、我公司无改制剩余资产管理状况。

4、我公司完善各类会议申请、审批及报销程序，严格限制会议的规模、频次，压缩不必要的会议开支。20xx年1月-20xx年3月我公司共发生会议费329551元，记账凭证后皆附有会议通知，报销单据也符合内限制度要求，不存在虚构会议名目预存会议费或挪作他用等状况。

5、我公司不存在物业公司、内部协会、报刊、学会（分会）等社会团体等；职工食堂建立单独会计核算体系，建立健全内部核算和监督体系，不存在帐外留存资金和资产等，也不存在代我公司收取的各类费用。

6、公司在ERP系统中建立了非常常性业务-废旧物资处理的财务客户，废旧物资的处置皆从该账户中核算，并规范各类材料实物的入库、领用、实际消耗、退库及处置管理，将剩余料、报废物资等废旧物资管理作为降本增效、增收节支活动的重要举措。公司还落实废旧物资鉴定、回收、保管、处置等环节的管理责任，建立了帐外物资、大宗废旧物资管理和处置台账，不存在帐外留存和干脆坐支等状况。

7、公司建立现金、银行存款日记账。收到现金当日缴存基本户，做到日清日结、账款相符。提取备用金要求注明缘由及期限，每月对公司账户执行对账制度，对于未达账项刚好查找缘由，截止目前公司3月未达账项皆调整结束。公司现有保险柜四只，用于存放印鉴、增值税发票等，由财务部落实专人管理。检查期间对全部保险柜进行开箱查验，皆无现金存放。公司建立票据盘点制度，购买的各种票据都登记在册，运用时填写票据领用登记簿，并每月进行票据盘点。

通过自查未发觉存在违规违纪现象，为了建立长效管理机制，进一步肃穆财经纪律，加强财经法制教化，强化财务管理，确保资金的合理运用。今后，我公司将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透亮度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。

三、开展承诺活动

自查工作结束后，公司各部门负责人都签署了承诺书，承诺不存在“小金库”。

银行小金库自查报告4

1、我部不存在隐匿收入设立“小金库”行为。

我部的全部对公业务收入(包括利息收入、手续费收入、代办手续费、询问服务费收入、理财产品销售收入等)均能刚好、足额根据我行会计核算要求纳入我行大账核算，无代理业务返还嘉奖状况，无坐支处理现象，不存在任何形式设立“小金库”的状况。

2、不存在虚列支出设立“小金库”行为。

我部在费用支出方面严格根据我行费用管理要求，各项费用支出均为拓展业务所需支出，不存在利用假合同、假票据等手段骗取资金设立“小金库”行为。同时，利息支出、佣金手续费等业务费用均由分行大账统一核算，不存在虚列业务费用、套取资金设立“小金库”行为。此外，我部所用的办公用品均根据实际运用状况从办公室领取，会议费、宣扬费、电子设备运转费等营业费用均由分行根据相关规定统一支出，我部无虚列现象。

3、不存在以其他方式套取资金设立“小金库”行为。

我部的其他收入、成本和费用均由分行大账统一进行核算，在客户营销费用支出方面，我部严格根据分行的管理制度执行，每一项支出均根据审批程序审批，不存在运