压力管道元件制造许可鉴定评审指南与评审细则（第二版）

压力管道元件制造许可鉴定评审指南SDTJ/JLJ-YYP-002压力管道元件制造许可鉴定评审指南与评审细则（第二版）辽宁省安全科学研究院二零一四年一月地址：沈阳市和平区文萃路4-2号邮编：110004感谢阅读电话23891311传真谢阅读网址：/目录第一部分压力管道元件制造许可鉴定评审指南.............................................1谢谢阅读第二部分压力管道元件制造许可鉴定评审细则............................................12感谢阅读第一章......................................................................12谢谢阅读第二章制造许可的评审............................................................12精品文档放心下载第一节制造许可资源条件的评审.................................................12感谢阅读第二节质量保证体系建立与实施的评审...........................................17精品文档放心下载第三节产品安全性能抽查检验...................................................28精品文档放心下载第四节主要产品专项评审要求...................................................30谢谢阅读一、无缝钢管的专项评审要求.................................................30谢谢阅读二、螺旋缝埋弧焊钢管的专项评审要求.........................................33感谢阅读三、钢制无缝管件的专项评审要求.............................................35谢谢阅读四、阀门的专项评审要求.....................................................37感谢阅读五、金属波纹膨胀节评审要求.................................................40精品文档放心下载六、锻制管件、锻制法兰、阀体锻件的锻坯制造评审要求.........................42精品文档放心下载七、锻制法兰(限机械加工)制造评审要求.......................................44感谢阅读八、紧固件制造评审要求.....................................................46精品文档放心下载第五节其他产品资源条件专项要求...............................................48谢谢阅读一、钢制有缝管件(钢板制对焊管件)...........................................48谢谢阅读二、铸铁管、铸铁管件.......................................................49精品文档放心下载三、其他型式补偿器.........................................................49精品文档放心下载四、金属软管...............................................................50感谢阅读五、弹簧支吊架.............................................................51谢谢阅读六、阀门铸件...............................................................51谢谢阅读第三章增项(升级)评审............................................................54谢谢阅读第四章换证评审..................................................................54感谢阅读压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014感谢阅读第一部分压力管道元件制造许可鉴定评审指南1．引言本《指南》是依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备行政许可鉴定评审监督与管理感谢阅读规则》、《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》、《特种设备制造、安装、改造、维感谢阅读修质量保证体系基本要求》、《压力管道元件制造许可规则》的规定而制定的。感谢阅读本《指南》是对压力管道元件制造单位进行制造许可鉴定评审的具体指导性文件，旨在帮助有关单精品文档放心下载位和人员了解并理解压力管道元件制造许可鉴定评审的性质、内容、要求、程序及各项规定，并能顺利感谢阅读地完成压力管道元件制造许可的评审工作。2．术语2.1压力管道元件指《中华人民共和国特种设备安全法》所适用范围内的压力管道的连接或装配成感谢阅读压力管道系统的组成件，具体分类按照《许可规则》的规定，详见附件A。谢谢阅读2.2制造单位指压力管道元件的制造单位，又称申请单位。谢谢阅读2.3《安全法》是《中华人民共和国特种设备安全法》的简称。感谢阅读2.4《监督规则》是《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》的简称。感谢阅读2.5《许可规则》是TSGD2001-2006《压力管道元件制造许可规则》的简称。感谢阅读2.6《评审细则》是TSGZ0005-2007《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》的简感谢阅读称。2.7《基本要求》是TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》精品文档放心下载的简称。2.8《型式试验规则》是TSGD7002-2006《压力管道元件型式试验规则》的简称。谢谢阅读2.9《制造许可证》是《特种设备制造许可证》的简称。谢谢阅读2.10受理机构指按《许可规则》的规定受理制造单位相应级别的制造许可申请的国家或省质量技感谢阅读术监督局特种设备安全监察机构。2.11审批机构指按《许可规则》规定，负责对A、B级制造许可进行审批的国家或省质量技术监督精品文档放心下载局特种设备安全监察机构。2.12制造许可指压力管道元件制造单位，向规定的受理机构提出书面申请，申请被受理，并按规精品文档放心下载定经评审机构评审，对符合《许可规则》的制造单位由质量技术监督行政部门审批颁发《制造许可证》感谢阅读和授权使用“许可标志”的全过程。2.13省特检院是山东省特种设备检验研究院的简称。精品文档放心下载3．总则3.1制造许可鉴定评审的依据①《中华人民共和国特种设备安全法》②《压力管道元件制造许可规则》③《特种设备行政许可实施办法(施行)》④《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》⑤《压力管道元件型式试验规则》⑥《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》感谢阅读⑦《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》谢谢阅读辽宁省安全科学研究院1压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014精品文档放心下载⑧相关的压力管道元件国家标准、行业标准或经相应的技术机构(全国标准化技术委员会或者型式精品文档放心下载试验机构)审查通过的企业标准或者国外标准。3.2制造许可的性质制造许可是国家质量技术监督部门依据国家法律和规定，对制造单位及产品安全质量实行安全监察感谢阅读与监督的重要手段，具有法律强制性。3.3压力管道元件制造许可的程序压力管道元件制造许可的基本工作程序为：申请、受理、产品试制、型式试验(必要时)、鉴定评感谢阅读审、审批、发证(见附图1：压力管道元件制造许可工作程序图)。精品文档放心下载压力管道元件制造单位提出申请压力管道元件制造单位填写《特种设备制造许可申请书》及准备申请资料感谢阅读申请书及申请资料上报受理机构予以受理，两份申请书返回申请单位不予受理申请单位按要求试制产品（产约请评审机构进行评审出具不受理决定书退回品有型式试验要求的，应进行工作，签定评审约请函申请资料感谢阅读型式试验）评审机构进行鉴定评审符合条件不符合条件现场评审需要整改的，提出整改意见申请单位对评审中提出的整改意见进行整改评审机构对申请单位整改情况进行确认评审机构出具鉴定评审报告批准审批机构对鉴定评审报告进行审核不批准颁发许可证书书面通知申请单位和评审机构许可证到期6个月前提出换证申请附图1：压力管道元件制造许可工作程序图辽宁省安全科学研究院2压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014谢谢阅读3.4制造许可的评审制造许可评审是制造许可过程中不可缺少的一个过程，国家和省质量技术监督局委托辽宁省安全科精品文档放心下载学研究院负责相关元件制造许可评审工作。3.5评审机构本《工作程序》中的评审机构特指辽宁省安科院。辽宁省安科院管道元件制造评审工作范围：符合《许可规则》附件A所有项目限B级感谢阅读3.6对制造单位的要求3.6.1制造单位应符合《许可规则》规定的条件，具有法定资格，取得所在地政府部门合法注册。感谢阅读3.6.2具有制造符合要求的压力管道元件产品的能力。谢谢阅读①有适应制造需要的专业技术人员、检验人员和技术工人；谢谢阅读②有制造产品需要的生产条件，包括厂房场地、原材料和产品存放保管场地、制造管理的办公条精品文档放心下载件、生产设备、工艺装备等；③适应产品制造需要，并能满足质量要求的检测手段，包括检测仪器、理化试验设备、无损检测设谢谢阅读备、计量器具，有与产品出厂检验项目相适应的试验条件；精品文档放心下载④具备产品的主要生产工序和完成最终检验工作的能力。3.6.3对质量保证的要求制造单位应按照《基本要求》的规定建立质量保证体系，并得到有效实施。感谢阅读3.6.4对压力管道元件制造质量的要求①制造单位产品安全性能应符合有关压力管道安全技术规范的要求。感谢阅读②首次取证和增项(升级)的制造单位，应通过试制产品证明其具备制造符合要求的压力管道元件产精品文档放心下载品的能力。对安全技术规范要求进行型式试验的产品，应经型式试验合格，并能覆盖申请许可的产品。感谢阅读③制造单位分包或者采购的原料、零部件以及压力管道元件、生产工序或者检测工作，其工作质量感谢阅读及产品质量仍由制造单位对用户负责。4．鉴定评审4.1鉴定评审的准备工作4.1.1申请单位应提交的资料制造单位申请受理后，应及时约请评审机构进行现场鉴定评审，并向评审机构提交如下资料：感谢阅读(1)签署受理意见的《特种设备制造许可申请书》（已受理，正本一份）；精品文档放心下载(2)质量保证体系文件；(3)《特种设备鉴定评审约请函》（一式三份）(可由下载)；谢谢阅读(4)产品型式试验报告（安全技术规范及其相应标准有型式试验要求时,原件）；感谢阅读(5)原许可证（换证时）。4.1.2文件资料审核鉴定评审前，评审机构对申请单位提供的以上资料进行审核，文件资料审核后应及时将存在问题反谢谢阅读馈申请单位。4.1.3签订评审协议省特检院同申请单位签订鉴定评审协议书。评审协议签订后，评审机构向申请单位提供压力管道元精品文档放心下载件制造许可评审指南、评审细则。评审协议应包括评审的工作内容、方法和要求，工作条件、双方责任，评审依据，评审费用等。精品文档放心下载4.1.4产品试制、型式试验许可申请被受理的制造单位，应按照《评审细则》要求的规格和数量试制产品，并且应在鉴定评审精品文档放心下载前完成产品试制。（详见附件B）辽宁省安全科学研究院3压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014精品文档放心下载如果采用企业标准或者国外标准，标准的安全技术要求应当经相应的技术机构（标准化技术委员会感谢阅读或者型式试验机构）审查通过。安全技术规范对产品有监督检验要求的，试制产品应经有资质的监督检验单位监检合格。精品文档放心下载根据《压力管道元件型式试验规则》及产品标准的要求，当许可产品有型式试验需要时，申请单位感谢阅读应约请国家局公布的压力管道元件型式试验机构按标准进行型式试验。型式试验结果应合格，进行型式感谢阅读试验的产品应能覆盖申请的许可产品。4.2评审工作程序4.2.1评审的主要内容根据《许可规则》的要求，全面审查制造单位应具备的通用条件、专项条件。鉴定评审工作的主要谢谢阅读内容如下：(一)现场核查制造单位是否符合《许可规则》第二章第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条感谢阅读的要求；(二)通过审查试制产品的技术资料和检查产品制造质量(出厂检验项目与工序检验项目)，考核安全精品文档放心下载性能是否符合要求；(三)确认许可标志的使用方法；(四)核实型式试验报告(必要时)；(五)确定许可产品项目及产品范围。4.2.2现场评审前的准备(1)评审组及评审计划的确定评审机构按照申请单位提出的拟鉴定评审时间，协商确定鉴定评审工作日程。评审机构根据企业申精品文档放心下载请许可项目、品种(产品)和级别的实际情况确定评审组，评审组一般为3人，不得超过4人，评审时间精品文档放心下载不超过3天；并向申请单位发出《特种设备鉴定评审通知函》，同时抄报许可实施机关及其下一级质量感谢阅读技术监督部门特种设备安全监察机构。如遇特殊情况不能按期实施鉴定评审，需由提出变更一方提供书面说明，双方协商达成共识后，更谢谢阅读改评审计划并再次通知特种设备安全监察机构。(2)现场鉴定评审时，申请单位应当向鉴定评审组提供以下资料：精品文档放心下载1)申请单位的基本概况；2)依法在当地政府注册或者登记的文件(原件)和组织机构代码证(原件)；

3)换证申请单位所持有的特种设备许可证(原件)及持证期间特种设备制造产品的清单；

4)特种设备质量保证手册及其相关的程序文件、作业(工艺)文件；

5)质量保证工程师、质量控制系统责任人员明细表及任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、

身份证、职称证明、学历证明；精品文档放心下载6)工程技术人员、特种设备作业人员(焊接、无损检测)明细表及其聘用合同、工资表、相关保险凭

证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证(原件)；谢谢阅读7)设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置等台帐；8)检验与试验装置检定校准台帐和检定校准记录；9)受理的许可项目试制产品的设计文件(包括设计图样、设计计算书、安装使用说明书等)，作业

(工艺)文件(包括作业指导书、工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等)，质量计划(过程

控制卡)，检验与试验、验收记录与报告、监督检验报告(法规、安全技术规范规定时)，质量证明资料

等；感谢阅读10)申请单位的合格分供(包)方名录、分供(包)方评价报告；精品文档放心下载11)受理的许可产品型式试验报告(安全技术规范及其相应标准有规定时)；感谢阅读辽宁省安全科学研究院4压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014精品文档放心下载12)相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单；感谢阅读13)管理评审、不合格品(项)控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录；精品文档放心下载14)鉴定评审过程中需要的其他资料。(3)现场鉴定评审时，申请单位应当保持受理许可项目制造生产状态，并按照附件B的要求完成相谢谢阅读应数量的产品试制。4.2.3现场评审工作程序预备会议鉴定评审组到达申请单位鉴定评审现场后，召开由鉴定评审组成员和申请单位主要负责人和相关人感谢阅读员参加的预备会议。会议的主要内容如下：(1)协商鉴定评审工作安排；(2)协商首次会议参加人员的范围和会议程序。首次会议首次会议由鉴定评审组组长主持，参加人员包括鉴定评审组全体成员，质量技术监督部门代表(是感谢阅读否参加由该部门决定，下同)，申请单位负责人、质量保证工程师、质量控制系统责任人员。首次会议谢谢阅读的主要内容如下：(1)介绍有关人员；(2)鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求，鉴定评审工作纪律，鉴定评精品文档放心下载审组人员分工；(3)质量技术监督部门代表讲话(由该部门代表决定)；谢谢阅读(4)申请单位介绍基本概况，产品试生产情况，质量保证体系建立、实施情况，换证申请单位应当精品文档放心下载介绍持证期间的相关情况。现场巡视现场巡视与受理的许可项目有关的部门、场地、设施和设备。其重点是材料库、配件库、焊材库、

焊接试验室、理化试验室、无损探伤室，加工设备、安全部件与主要零部件的生产与检验设备、热处理

设备、起重与必备的工装设施、组焊(组装)现场，耐压试验、气密性试验、调试、装配、其他特殊试验

的场地和设备，以及各个工序的生产情况等。精品文档放心下载在进行现场巡视时，鉴定评审人员应当记录试制产品(试安装、改造、维修设备)的编号、使用的材

料、零部件标记、特种设备作业人员标识、现场质量保证体系实施和执行工艺等情况。

分组审查(1)分组情况感谢阅读评审组一般可分为资源条件组、质量体系组和产品安全性能抽查组等3个小组，按照《压力管道元

件制造许可鉴定评审细则》的要求进行评审。申请单位应在评审工作中提供评审组办公场所和评审所需

资料以及为每个评审小组配备1名联系人。感谢阅读(2)有关人员的考核有关人员包括质量保证体系的责任人员、焊工、无损检测人员、检验人员等。

对首次取证的申请单位，质量保证体系责任人员的考核采用理论闭卷考核方式，包括全部责任人

员，考试内容包括法规、标准的基本知识，与本岗位有关的质量体系内容的规定。对无损检测人员、焊

工、检验人员等的考核由评审人员结合评审工作进行。感谢阅读对换证的申请单位，相关人员的考核由评审人员结合评审工作进行。精品文档放心下载(3)有关要求鉴定评审过程中，鉴定评审人员应当如实记录评审情况，鉴定评审工作完成后，鉴定评审人员应当谢谢阅读在记录上签字。辽宁省安全科学研究院5压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014感谢阅读在鉴定评审中，鉴定评审人员与申请单位有关人员应当及时交换意见，发现重要问题及时向鉴定评感谢阅读审组组长汇报，必要时应当适当扩展鉴定评审范围，以便查清问题。感谢阅读鉴定评审情况汇总现场鉴定评审工作结束后，鉴定评审组组长应当与鉴定评审人员交流所发现的问题和情况。必要谢谢阅读时，鉴定评审组长应当再次确认鉴定评审中发现的问题。对所有问题和情况均予以确认后，鉴定评审组感谢阅读组长将所发现的问题进行汇总，形成《特种设备鉴定评审工作备忘录》。谢谢阅读交换鉴定评审意见鉴定评审组与申请单位的领导层及质量保证体系有关责任人员就鉴定评审工作中所发现的问题进行感谢阅读交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方谢谢阅读交换意见后，在《特种设备鉴定评审工作备忘录》上签字确认。谢谢阅读鉴定评审总结会由鉴定评审组组长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表、申请单位有关负责人及质精品文档放心下载量保证体系有关责任人员参加。会议内容如下：(1)鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发现的问题；感谢阅读(2)质量技术监督部门代表讲话；(3)申请单位领导发言。4.3鉴定评审报告及整改确认4.3.1现场评审结束后，评审组应将现场鉴定评审报告、现场评审记录等资料汇总后及时提交评审谢谢阅读机构。4.3.2鉴定评审结论意见为“需要整改”时，申请单位应当按照《特种设备鉴定评审工作备忘录》谢谢阅读通报所提出的问题，在6个月内完成整改工作，并在整改工作完成后将整改报告和整改见证资料一式两感谢阅读份提交鉴定评审机构。4.3.3整改情况确认鉴定评审组对整改报告和整改见证资料进行确认，并出具整改情况确认报告，必要时应当安排鉴定感谢阅读评审人员进行整改情况现场确认。鉴定评审机构在进行整改情况现场确认前，应当报告许可实施机关。谢谢阅读整改情况确认符合条件的，整改情况确认报告结论为“经整改后符合条件”。申请单位在6个月内精品文档放心下载未完成整改或者经确认整改仍不符合条件，整改情况确认报告结论为“不符合条件”。精品文档放心下载4.3.4评审机构应及时汇总评审报告、整改确认报告、整改见证资料和型式试验报告(必要时)等材

料，及时出具《特种设备鉴定评审报告》，并审批、加盖公章后，上报许可实施机关。精品文档放心下载5变更、增项和换证5.1变更5.1.1获得制造许可的制造单位，当单位名称、地址发生变化时，应当办理许可证变更手续。谢谢阅读5.1.2制造单位在更换法定代表人、技术负责人或者质量手册换版时，应当在15天内书面告知当感谢阅读地质量技术监督部门(市级)、审批机关和监督检验机构。谢谢阅读5.2增项(升级)获得制造许可证的制造单位，如果在制造许可证有效期内需要增加许可项目或者扩大许可项目，应精品文档放心下载当按照《许可规则》的要求重新办理制造许可申请手续。5.3换证5.3.1获得制造许可证的制造单位，有效期满后需要继续从事制造工作时，应当在许可证有效期满精品文档放心下载6个月前，向审批机关提出换证申请。逾期未换证的，原许可自动失效。谢谢阅读5.3.2换证申请受理后，制造单位约请评审机构进行换证评审。谢谢阅读辽宁省安全科学研究院6压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014谢谢阅读5.3.3换证时，对原许可证有效期内的许可项目无相应产品制造业绩时，应当重新试制产品(有型感谢阅读式试验要求时应进行型式试验)，进行换证评审。5.3.4特种设备许可换证鉴定评审(以下简称换证鉴定评审)工作程序和要求与初次申请特种设备许谢谢阅读可鉴定评审工作程序和要求基本相同。换证鉴定评审的工作重点是审查持证期间的许可条件变化和执行精品文档放心下载法规、安全技术规范的情况，包括以下内容：(1)许可条件变化情况，如果发生变化是否按照规定及时向许可实施机关进行许可变更申请的情感谢阅读况；(2)质量保证体系实施情况；(3)产品的安全性能符合安全技术规范及其相应标准情况；谢谢阅读(4)产品是否发生重大安全性能事故及其处理情况；(5)接受监督检验机构实施监督检验工作情况；(6)是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情感谢阅读况；(7)产品制造的业绩是否符合法规、安全技术规范的规定；谢谢阅读(8)是否存在超出许可范围进行制造的行为；(9)许可项目产品的生产数量情况。5.3.5换证评审的组织方式同鉴定评审。5.3.6换证鉴定评审时，除4.3.1规定内容外，如发现申请单位有以下问题时，鉴定评审结论也为谢谢阅读“不符合条件”：(1)发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量谢谢阅读证明文件；(2)不按照规定接受各级质量技术监督部门的监督检查和监督检验机构实施监督检验，经责令整改谢谢阅读仍未改正；(3)产品发生严重安全性能问题(事故)；(4)换证鉴定评审的其他重点项目存在严重不符合。10．本《指南》由辽宁省安全科学研究院负责解释。11．本《指南》与国家有关规定不一致时，以国家有关规定为准。感谢阅读12．本《指南》自2014年1月起实施。附件A：压力管道元件制造许可项目及其级别表附件B：压力管道元件试制产品数量辽宁省安全科学研究院二〇一四年一月辽宁省安全科学研究院7压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014感谢阅读附件A压力管道元件制造许可项目及其级别表许可项目品种(产品)级别代表产品的范围限制范围A1公称直径大于或者等于200mm的无缝钢管(1)公称直径小于200mm的锅炉压力容器气瓶用无缝钢管；精品文档放心下载无缝钢管A2(2)公称直径小于200mm的石油天然气输送管道用和油气井油（套）管用无缝钢管材料、规格、标准B(1)公称直径大于25mm的其他无缝钢管；(2)各类管坯A1有特殊要求的石油天然气输送管道用螺旋缝埋弧焊钢管谢谢阅读A2石油天然气输送管道用螺旋缝埋弧焊钢管

螺旋缝埋弧焊钢管精品文档放心下载B(1)低压流体输送用螺旋缝埋弧焊钢管；(2)各类螺旋缝桩用管焊接钢管直缝埋弧焊钢管A1石油天然气输送管道用直缝埋弧焊钢管A2低压流体输送用直缝埋弧焊钢管材料、钢级、规格、标准(1)有特殊要求的石油天然气输送管道用直缝高频电阻焊钢管；A1(2)油气井油（套）管用直缝高频电阻焊钢管直缝高频焊管A2石油天然气输送管道用直缝高频电阻焊钢管B低压流体输送用直缝高频电阻焊钢管其他焊接钢管B材料、规格有色金属管(铝、铜、钛、铅、镍、锆等有色金属管及其合金A材料、规格铸铁管B材料、规格(1)公称直径大于250mm的耐热钢钢制无缝管件；谢谢阅读钢制无缝管件（包括工厂预制A(2)公称直径大于250mm的双相不锈钢制无缝管件；(3)公称直径大于250mm，且标准抗拉强度大于540MPa的合金钢制无缝管件产品名称、材料、规格B其他无缝管件钢制有缝管件（钢板制对焊管件）B1B2其他有缝管件(1)不锈钢制有缝管件；(2)标准抗拉强度大于540MPa的合金钢制有缝管件材料、规格有色金属及有色金属合金制管件A材料、规格锻制管件（限机械加工）B规格铸造管件B材料、规格A1设计温度大于425℃，公称压力大于10MPa，且公称直径大于或等于300mm的特殊工况阀门阀门A2(1)公称压力大于或者等于6.4MPa,且公称直径大于或者等于300mm的特殊工况阀门;(2)设计温度低于－46℃，公称压力大于或者等于4MPa,且公称直径大于或者等于300mm的特殊工况阀门用途、产品名称、规格B一般工况的阀门和其他特殊工况阀门锻制法兰及管接头（限机械加工）B产品名称、规格(1)公称压力大于或者等于4.0MPa，且公称直径大于或者等于500mm谢谢阅读金属波纹膨胀节A金属波纹膨胀节；(2)公称压力大于或者等于2.5Mpa，且公称直径大于或者等于1000mm的金属波纹膨胀节产品名称、规格B其他金属波纹膨胀节辽宁省安全科学研究院8压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014精品文档放心下载许可项目品种(产品)级别代表产品的范围限制范围其他型式补偿器（不含聚四氟乙烯波纹管膨胀节）B产品名称、规格金属软管B规格弹簧支吊架B密封件（金属垫片、非金属垫片、金属、非金属复合垫片、AX产品名称密封填料）紧固件（合金钢制M14以上螺柱、螺母）B材料、规格元件组合装置A额定压力大于或者等于35MPaB燃气调压装置、减A额定压力大于1.6MPa的燃气调压装置温减压装置B各类减温减压装置产品名称产品名称B产品名称防腐蚀压力管道用管子、管件、阀门、法兰(涂敷防腐层、内衬防腐蚀材料、内搪玻璃等)AX产品名称、规格低温绝热管、直埋夹套管AX产品名称A1公称直径大于或者等于450mm的燃气用埋地聚乙烯管材精品文档放心下载聚乙烯管材产品名称A2其他燃气用埋地聚乙烯管材聚乙烯及A3流体输送用埋地聚乙烯管材聚乙烯复合管材、管件聚乙烯管件(1)燃气用和流体输送用埋地聚乙烯电熔管件；A1(2)燃气用和流体输送用埋地聚乙烯热熔管件A2燃气用和流体输送用埋地聚乙烯多角焊制管件带金属骨架的聚乙烯复合管材、管件A产品名称、规格其他非金属及非金属复合压力管道元件(管材、管件、阀A材料门、波纹管膨胀节)铸铜件B各种铸铜阀体

材料铸铁件B各种铸铁阀体

阀门铸件B1精密铸造的铸钢件铸钢件材料B2砂型铸造的铸钢件(1)公称直径大于250mm的耐热钢制各种锻制法兰、管件、阀体锻感谢阅读坯；锻制法兰、锻制管件、阀体锻A(2)公称直径大于250mm的双相不锈钢制各种锻制法兰、管件、阀体锻坯；(3)公称直径大于250mm且标准抗拉强度大于540MPa的合金钢制各种锻制法兰、管件、阀体锻坯材料B其他锻制法兰、管件、阀体锻坯压力管道制管专用钢板(钢级L360及以上压力管道制管专用AX材料、规格钢板）聚乙烯管材及复合管材、管件原料（聚乙烯混配料）AX牌号、级别注：(1)许可级别栏中的“A(A1,A2,A3),AX级”由国家质检总局审批，“B(B1,B2)级”由国家质检总局委托制造单位所感谢阅读在地的省级质量技术监督部门审批。制造单位申请的项目中同时含有A级项目和B级项目时，由国家质检总局统一负责谢谢阅读审批。表中同一品种(产品)的许可项目，A级许可可以覆盖B级许可,A1级许可可以覆盖A2级许可,B1级许可可以覆盖感谢阅读辽宁省安全科学研究院9压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014精品文档放心下载B2级许可,以此类推，但无缝钢管、阀门、燃气调压装置、减温减压装置、聚乙烯管件和铸钢件除外，不能相互覆盖。精品文档放心下载在确定的许可产品基本范围内，A2级许可不包括A1级许可，B级许可不包括A级许可,以此类推。谢谢阅读境外压力管道元件制造许可范围和许可方式由国家质检总局另行规定。谢谢阅读(2)压力管道密封件、防腐蚀压力管道元件、低温绝热管、直埋夹套管、压力管道制管专用钢板、聚乙烯混配料的制精品文档放心下载造许可采用型式试验方式（AX级），单独颁发制造许可证。精品文档放心下载(3)产品限制范围是指许可品种产品的范围,一般涉及其产品名称、规格、产品标准,部分还涉及制造工艺、材料等。精品文档放心下载限制范围通过型式试验和生产条件确定。许可证书无法表明产品限制范围时，可采用许可证书加明细表方式予以详细标谢谢阅读注。许可产品的工作压力应当大于或者等于0.1MPa，公称直径应当大于25mm。精品文档放心下载(4)特殊工况阀门，是指专用于电站、石油天然气及化工用高温高压管道、剧毒管道、低温管道和城镇燃气管道的阀精品文档放心下载门；一般工况阀门，是指不属于特殊工况阀门的其他压力管道用阀门。谢谢阅读阀门典型品种名称(包括特殊工况阀门和一般工况阀门)：闸阀、截止阀、节流阀、球阀、止回阀、蝶阀、隔膜阀、精品文档放心下载旋塞阀、柱塞阀、疏水阀、低温阀、调节(控制)阀、减压阀(自力式)、眼镜阀(冶金工业用阀)、孔板阀(冶金工业用精品文档放心下载阀)、排污阀、减温阀、减压阀、紧急切断阀、其它阀门（无行业标准或者国家标准，用于石油、化工装置上的非标阀谢谢阅读门）。(5)元件组合装置项目中的其他组合装置,包括汇管(汇流排)、过滤器、除污器、混合器、缓冲器、凝气(水)缸、绝感谢阅读缘接头、阻火器和其他产品等。本表未列入的其他元件组合装置，应当由国家质检总局确定是否按照本规则管理。感谢阅读元件组合装置中不包括已纳入压力容器管理范围的产品。(6)防腐蚀压力管道元件仅指对金属压力管道元件内、外表面复合防腐层（不含油漆）制造的许可，金属压力管道元谢谢阅读件制造还应当取得相应的制造许可。(7)仅对无缝钢管或有缝钢管进行扩径、减径的制造单位也应取得相应的钢管制造许可。感谢阅读(8)螺旋缝埋弧焊桩用管和仅用于给排水的流体输送用埋地聚乙烯管材，制造单位可以申请特种设备制造许可。谢谢阅读(9)焊接钢管中，有指特殊要求的石油天然气输送管道用钢管一般符合GB9711.2或者GB9711.3要求的钢管。谢谢阅读(10)本规则所称的公称直径根据相关标准,依据不同的管材、管件，可以指公称外径、公称内径、通径和口径、公称谢谢阅读尺寸。辽宁省安全科学研究院10压力管道元件制造许可鉴定评审指南LAPS-GD02-2014感谢阅读附件B压力管道元件试制产品数量序号申请产品品种试制成品数量试制在制品数量备注谢谢阅读1无缝钢管各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量2焊接钢管精品文档放心下载各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量

3有色金属管(产品为稀贵合金钢管时，(产品为稀贵合金钢管时，

试制成品3只)试制成品3只)精品文档放心下载4铸铁管1个炉批1个炉批5钢制无缝管件各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量精品文档放心下载6钢制有缝管件各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量感谢阅读7有色金属及有色金属合金制管件1个批量(产品为稀贵金属合金钢管时,试制成品31个批量(产品为稀贵金属合金钢管时，试制成品3只)8锻制管件1个炉批1个炉批9铸造管件1个炉批1个炉批10阀门各级别产品均为1个炉批各级别产品均为1个炉批特殊工况阀门不少于5件11钢制法兰及管接头1个批量1个批量12金属波纹管膨胀节各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量大型不少于5件13其他型式补偿器1个批量1个批量不少于5件14金属软管1个批量1个批量15弹簧支吊架5件5件16紧固件1个批量1个批量大型(如撬装燃17元件组合装置各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量气调压装置)不精品文档放心下载少于2件聚乙烯及聚乙18烯复合管材、各级别产品均为1个批量各级别产品均为1个批量

管件感谢阅读其他非金属及19非金属复合压1个批量1个批量力管道元件20阀门铸件1个炉批1个炉批锻制法兰、锻21制管件、阀体1个炉批1个炉批

的锻坯辽宁省安全科学研究院11压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001谢谢阅读第二部分压力管道元件制造许可鉴定评审细则第一章总则一、前言根据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备行政许可鉴定评审监督与管理规则》、《特谢谢阅读种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》、《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体谢谢阅读系基本要求》、《压力管道元件制造许可规则》《压力管道元件型式试验规则》的要求，结合元件制造精品文档放心下载过程的实际情况，制定本评审细则。二、适用的评审类型按照《许可规则》的规定，本细则包括了压力管道元件制造许可的首次取证的鉴定评审、增项评精品文档放心下载审、换证评审。三、鉴定评审结论意见鉴定评审结论意见分为“符合条件”、“不符合条件”和“需要整改”。精品文档放心下载1、全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。谢谢阅读2、申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但在规定时间内能够完成整改工作，谢谢阅读并满足相关许可条件，鉴定评审结论意见为“需要整改”。谢谢阅读3、申请单位存在以下情况之一时，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：感谢阅读(1)法定资格不符合相关法律法规的规定；(2)实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定；感谢阅读(3)质量保证体系未建立或者不能有效实施，材料(零部件)控制、作业(工艺)控制、检验与试验控精品文档放心下载制、不合格品(项)控制，以及与许可项目有关的主要过程控制，如焊接、无损检测等质量控制系统未得谢谢阅读到有效控制，管理混乱；(4)产品(设备)安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定；感谢阅读(5)申请单位有违反特种设备许可制度行为。四、本细则由辽宁省安全科学研究院负责解释。第二章制造许可的评审许可产品试制、型式试验合格(需要时)、产品监督检验合格（需要时）后，鉴定评审机构按照规定感谢阅读组织对制造单位进行鉴定评审。制造许可一般分三个方面进行评审：即①制造许可资源条件；②质量保证体系建立与实施；③产品精品文档放心下载安全性能抽查检验。第一节制造许可资源条件的评审一、主要内容12压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001感谢阅读资源条件的评审是对制造单位必须具备的条件进行评审，主要包括制造单位法定资格、注册资金、谢谢阅读人员数量、制造场地、厂(库)房，制造、检验与试验设备，技术力量，技术标准规范与资料等内容。精品文档放心下载1.评审制造单位法定资格与规模(1)必须具有法定资格，取得所在地政府部门合法注册；精品文档放心下载(2)注册资金及全职员工人数应符合《许可规则》的要求。谢谢阅读2.评审制造单位厂房场地是否符合《许可规则》要求，适应产品需要。精品文档放心下载(1)厂房应适应制造需要，确保产品在室内制造。厂房建筑面积应符合《许可规则》对许可产品专感谢阅读项条件的要求；(2)原材料、焊材(必要时)、成品应有满足需要的专用库房或场地，保管条件应符合有关要求；感谢阅读(3)应有产品档案室，档案保管条件满足有关规定。3.评审专业人员配备与生产的适应能力(1)应当设置技术负责人、质量保证工程师(可由技术负责人兼任)及有关质量控制系统责任人员，感谢阅读其任职资格与能力应符合要求；(2)应配备满足需要的技术人员、检验检测人员及相关的技术工人。谢谢阅读4.评审生产环境是否满足需要，生产工序及生产设备、工装的规格、品种、数量、能力、技术状况谢谢阅读与申请许可产品的满足程度。5.评审检验、试验设备的规格、品种、数量、能力、技术状况与申请许可产品的检验、试验要求的谢谢阅读符合和适应程度。6.评审技术规范和标准与满足产品生产需要的程度。具体内容见表2-1《资源条件评审项目表》。表2-1资源条件评审项目表序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法应具有法定资格，取得所在地政府部1法定资格门合法注册。有关项目应与申请书一致。复印企业营业执照、组织机构代码证书附于报告中。现场核实营业执照、组织机构代码证书原件。单位名称、注册地址、法定代表人等项目应与申请书一不满足要求时停止评审。查阅受理的申请书，结合法定资格的

致。审查，核实企业名称、地址、法人代

注册地址与制造地址不一感谢阅读2申请项目核查表、受理编号等，确认申请项目。填写报告中附件二《特种设备许可鉴定评审基本情况确认表》提交给评审组长。致时应查明原因，表述清楚。不满足要求时停止评审。3有关资质核查企业取得的其他资质，记录资质名称、证书编号、发证机关。复印核查的有关资质证书附于报告中。现场核实有关资质证书原件。对于换证、增项的，核实其原证书范围、有效期等内容。许可产品需要但不具有时判为不符合。企4注册资金符合《许可规则》专项条件要求。核实营业执照原件。业不满足要求时判为不符合。5规模全职员工人数人数符合《许可规则》专项条件要求。核查职工合同(工资表)、保险凭证、职工一览表不满足要求时判为不符合。13压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001精品文档放心下载序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法主要工序在室6厂房场厂房结合现场巡视或专项核查，应与制造相适应，确保产品在室内制造。现场巡视、专项核查。外判为不符合，其余问题判为需要整改地核实厂房建筑面积是否符合《许可规核实房屋所有权证书或者不满足要求时感谢阅读则》专项条件要求。租赁协议或现场核实。判为不符合。精品文档放心下载原材料保管条件满足产品标准规定，

有专用场地或者专用材料库房及货谢谢阅读7材料保管架，满足分区(待验、合格、不合格)

分批摆放、防潮、防尘、防机械损

伤、防老化等要求。感谢阅读8厂焊接材料保管(焊接为产品有专用的焊接材料库，有确保焊接材料湿度、温度符合要求的去湿、保温设备；1.无相关场地时判定为不符合，并要求申主要工序请单位增加相是否有焊接材料烘干设备，包括至少1房时)应场地，进行台焊接材料烘干设备、1台保温设备和场9成品保管地适应制造需要的焊条保温桶。是否有满足规定要求的成品保管条件,有专用库房、货架或者专用场地，满足防潮、防尘、防机械损伤、防老化的要求。支垫条件是否能保证与土壤等腐蚀介质相隔离。应当在专用库房存放的，其专用库房的面积是否满足产品室内存放的要求。现场巡视或专项核查。现场确认；2.有相关场地但不符合相应要求时判定为需要整改，需见证资料整改确认。是否有元件产品档案室，档案保管条10产品档案保管件能否满足档案保管有关规定，面积是否满足产品档案保管需要。元件产品统一归产品档案室保管。应设置技术负责人，其资格条件符合11技术负责人《许可规则》要求。确认企业提供的《技术人员及质量保证体系责任人员情况表》。应设置质量保证工程师，其资格条件12管质量保证工程师应符合《许可规则》要求。确认企业提供的《技术人员及质量保现场查看任命文件、学1.未设置、任命相关人员判历、职称证书原件。理定为不符合；证体系责任人员情况表》。人员是否按《许可规则》专项条件要求设置相应质控系统责任人员，且最多只兼任两个管理职责不相关的质量控制系2.其余未达要求判定为需要整改。13质控系统责任人员统责任人。确认企业提供的《技术人员及质量保证体系责任人员情况表》。责任人员是否由具有相应能力的技术人员或者具有相应资格的人员担任。进行交流和资格证明查看14压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001精品文档放心下载序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法14比例、数技量术人员专业应符合《许可规则》的要求。确认企业提供的《技术人员及质量保证体系责任人员情况表》。是否符合《许可规则》专项条件或通用条件的要求。确认企业提供的《技术人员及质量保证体系责任人员情况表》。根据确认的表格，核实比例、数量的符合情况。比例、数量任一不满足要求时判为不符合。核实专业证书原件。不满足要求时判为不符合。数量、资格均15无损检测人员是否符合《许可规则》的要求。确认企业提供的《无损检测、理化检验及检查人员情况表》。查看资格证书原件。符合要求判定为符合；否则判定为不符合。

检16验、检理化检验人员应符合《许可规则》的要求。确认企业提供的《无损检测、理化检验及检查人员情况表》。查看资格证书。不满足要求时判为不符合。测人员17检查人员配备的检查人员应满足出厂检验和工序检验（如材料检验、机械加工检验、成品检验等）的需要。确认企业提供的《无损检测、理化检验及检查人员情况表》。提供的《无损检测、理化检验及检查人员情况表》。人员情况表》。检查人员能否不受其他部门影响独立完成检验工作。查看检查人员一览表，审查其所在部门要时判为不符合；其余判为需要整改。不满足检验需18焊接人员技术应符合《许可规则》要求。确认企业提供的《持证焊工一览表》。查看资格证书。不满足要求时判为不符合。应符合《许可规则》专项条件要求或工其他技术人产品生产需要。19查看人员一览表。表》。工人确认企业提供的《技术工人一览不满足要求时判为不符合。20工序设置生是否符合《许可规则》专项条件要求。现场查看、专项检查缺少工序判为不符合21产工序工序分包应符合《许可规则》要求，分包协议应符合要求。审查、复印分包协议，附于报告中。审查分包协议。分包方不满足要求判为不符合；其余问题判为需要整改核查生产设备是否符合《许可规则》专项条件要求,设备能力与加工精度应数量、设备能

满足申请产品需要。查阅生产设备台账，抽查力符合要求判谢谢阅读22生产设备对企业自有设备，确认《主要制造、设备档案，现场巡视，必定为符合；否

检验、检测设备一览表》；对分包的要时进行专门核查。则判定为不符精品文档放心下载设备，审查、复印分包协议，附于报合。

告中。15压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001谢谢阅读序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法23工艺装备工艺装备配备应符合《许可规则》专项条件的要求，且满足许可产品制造需要。现场查看不满足专项条件要求判为不符合；其余判为需要整改24不锈钢专用生产设备和工艺装备制造不锈钢压力管道元件，必须具备不锈钢专用的制造场地和专用的加工设备、成型设备、切割设备、焊接设备和必要的工装，不得与碳钢混用。查阅生产设备台账，抽查设备档案，现场巡视，必要时进行专门核查。无专用设备和工装判为不符合；其余问题判为需要整改25标志工具应当有在许可产品上作许可标志以及产品标准所规定的标志的专用设备及工器具。对于取证单位，根据其标识方法确认标志工具；换证单位现场核实标识工具。标志工具无法满足要求判为不符合。理化检验设备应符合《许可规则》专26检测手段检测仪器项条件要求，检测设备应满足检验项目需要。对企业自有设备，确认《主要制造、检验、检测设备一览表》；对分包的设备，审查、复印分包协议，附于报告中。是否符合《许可规则》专项条件的要

求。27无损检测设备对企业自有设备，确认《主要制造、检验、检测设备一览表》；对分包的设备，审查、复印分包协议，附于报告中。查阅台账、抽查档案，现场核实，分包的审查分包协议原件。不满足要求时判为不符合。28检测手段检验试验设备配备的检验试验设备应符合《许可规则》专项条件要求,适应许可产品标准要求及检验需要,其品种、数量与产品要求的检验项目相适应。对企业自有设备，确认《主要制造、检验、检测设备一览表》；对分包的设备，审查、复印分包协议，附于报告中。耐压(压力)、气密性试验设备上是否

配备至少2只符合产品标准要求精度等级、有效的压力表。感谢阅读配备的计量器具应符合《许可规则》数量不符合要要求。应适应许可产品标准要求及工29计量器具使用的计量器具序检验需要，其品种、数量与产品要求的检验项目需求相适应。计量器具是否按照国家有关规定进行检定、校准。查阅检验与试验设备、装置检定校准台账、校准计划、校准记录、报告。求、无检定校准判定为不符合；少部分未校准或过期以及其他不符合许可产品许可产品上配备的计量设备，应按照

30上的计量国家关于计量设备有关规定进行检

设备定、校准。精品文档放心下载项判定为需要整改。二、制造用场地、厂(库)房评审16压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001感谢阅读1.根据申报许可产品的要求，审查制造单位配置的厂(库)房、场地及辅助用房的符合性及适应性。感谢阅读2.产品的制造、检验与试验用场地、厂(库)房应由制造单位独立配置，其产权可以是自有或租赁。感谢阅读租赁场地应有契约(合同)文件。3.审查制造单位场地、厂(库)房配置主要是根据《许可规则》中对申报许可产品的厂房建筑面积要谢谢阅读求、产量规模需要，对场地、厂(库)房的结构、质量、面积、空间能否满足其产品生产过程对强度、防谢谢阅读尘、防雨、防潮等的不同要求，进行综合评估。材料库、焊材库等应设有区域和材料识别标识。三、分包与采购1.制造单位分包或者采购的原料、零部件以及压力管道元件、生产工序或者检测工作，其工作质量感谢阅读及产品质量仍由制造单位对用户负责。无损检测的分包机构，应当具有国家质检总局核准的无损检测机感谢阅读构资格（应有产品检测需要的合格项目）或者是取得承压类特种设备制造许可的制造单位，并且有相应精品文档放心下载的无损检测能力。2.制造单位采购的原料、零部件及压力管道元件属于《许可规则》管辖范围的,其制造单位应当具感谢阅读有压力管道元件制造资格。第二节质量保证体系建立与实施的评审具体内容见表2-2《质量保证体系建立与实施评审项目表》。精品文档放心下载表2-2质量保证体系建立与实施评审项目表序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法1管理职责1.1质量方针和目标(1)形成正式文件，经法定代表人(或其授权代理人)批准。(2)符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能的要求。(3)贯彻落实到责任人员和相关人员。(4)质量方针体现对特种设备安全性能及其质量持续改进承诺。查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式未建立质量方针和质量目标；质量目标未进行分解判定为不符合。其他未满足要求的情况为需要整改(5)对质量目标进行量化、分解和定期考核。(下同)。(1)建立具有独立行使特种设备安全性能管理职1.2质量保证体系责、权限的质量保证体系组织。组织(2)有效地实施质量控制活动。审查企业的质量保证组织机构文件资料。未建立质量保证体系组织判为不符合。1.3责任(1)规定了申请单位法定代表人对特种设备安全查阅质量保证体系未规定各岗感谢阅读人员职质量负责。文件、管理制度、位人员的职责、权限(2)在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进职责和权限。责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流责、权限，各方为人员不了解其职责、权限，(3)质量保证体系文件明确规定了质量控制系统

责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互

关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措

施。感谢阅读各责任人员未履行其职

责、权限判17压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001精品文档放心下载序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法(4)任命了各质量控制系统的责任人员。为不符合。(5)质量保证体系责任人员在特种设备制造过程中胜任并履行其职责、权限。未进行管理1.4管理评审管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。查阅管理评审记录及报告评审或无改进判为不符合。2.1质量保证手册质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容符合相关要求。查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料基本要素设置不满足判为不符合。(1)是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册质量设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应。2.2程序文件(管理制度)(2)程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。查阅质量保证手册和程序文件(管理制度)缺少规定的程序文件判为不符合。保(1)作业(工艺)文件和记录符合许可项目特性，查阅质量保证体系谢谢阅读2证体系文件满足质量保证体系实施过程中的控制需要。2.3作业(工艺)文件和记录(2)记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。文件、技术文件、作业(工艺)文件和记录，抽查所使用的作业(工艺)文件和记录等缺少主要过程工艺文件判为不符合。(1)质量计划设置的质量控制系统、控制环节、无质量计划感谢阅读2.4质量计划控制点满足制造许可项目特性和申请单位实际情况。(2)按照质量计划的要求，实施了特种设备制造(安装、改造、维修)过程控制。审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、施工组织设计或者施的规定、质量计划未得到执行判为不符合。工方案)的规定(3)质量计划中各个控制环节、控制点均由相关

责任人员签字确认。谢谢阅读文件控制的范围、程序、内容符合以下要求：3文件和记录控制3.1程序文件(管理制度)(1)受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件、外来文件、其他需控制的文件等。(2)文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收，外来文件的收集、购买、接收等规定；(3)质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定。(4)文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。查阅文件和记录控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件未制定程序文件判为不符合。记录控制范围、程序、内容符合以下要求：(1)制造过程形成的记录的填写、确认、收集、

归档、贮存等。(2)记录的保管和保存期限等。(3)质量保证体系实施部门、人员及场所适用相关受控记录表格为有效版本的规定。谢谢阅读18压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001谢谢阅读序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法(1)抽查质量计划、设计文件、作业(工艺)文控制要求未精品文档放心下载3.2文件和记录的控制件、记录、检验检测和试验报告等文件和记录，审查其有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效。(2)记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。分别在文件管理部门、使用部门抽查3-5种文件和记录，检查程序执行情况。按规定执行判为不符合。3文件和记录控制3.3法规、安全技术规范及标准的完整与有效性审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表无产品制造主要法规、安全技术规范及标准判为不符合。(1)是否规定了合同评审的范围、内容(包括执行4.1程序未制定程序等，形成评审记录且有效保存的规定)。感谢阅读文件(管查阅程序文件文件判为不理制度)(2)是否规定了合同签定、修改、会签程序和要合求。同4控(1)所签订的合同满足相关法律法规、安全技术符合。制4.2合同评审规范、标准及技术条件的规定。(2)合同的签订、修改、会签按程序审批。(3)按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。抽查合同评审记录未按要求进行评审判为不符合。设(1)设计输入的内容包括依据的法规、安全技术5精品文档放心下载计规范、标准及技术条件等，形成设计输入文件控(如设计任务书等)。

制(2)设计输出，应当形成设计文件（包括设计说

明书、设计计算书、设计图样等），设计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等谢谢阅读5.1程序文件(管理制度)要求。(3)按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定。检查设计控制程序文件。未制定程序文件判为不符合。(4)设计文件修改的规定。(5)设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规定。(6)法规、安全技术规范对设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等有规定时,应当制定相关

规定。感谢阅读(1)设计输入、输出、验证、修改、设计许可、抽查1-3份设计文未按要求进谢谢阅读5.2设计过程控制设计文件鉴定、型式试验等过程得到有效控制。(2)设计文件符合安全技术规范、标准的规定。(3)设计文件的修改符合安全技术规范的要求。件。行控制，设计文件不满足法律法19压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001感谢阅读序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法5.3外来设计文件的控制设计文件由外单位提供时，抽查设计文件，审查外来设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。规、标准的要求判为不符合。(1)材料、零部件的采购(包括采购计划和采购合同)，明确对分供方实施质量控制的方式和内容,

包括对分供方进行评价、选择、重新评价,并编制分供方评价报告,建立合格供方名录等,对法

规、安全技术规范有行政许可规定的分供方,应当对分供方许可资格进行确认。谢谢阅读(2)材料、零部件验收(复验)控制，包括未经验

收(复验)或不合格的材料、零部件不得投入使用精品文档放心下载等。6.1程序文件(管理制度)(3)材料标识(可追溯性标识)的编制、标识方法、位置和标识移植等。查阅程序文件未制定判为不符合。(4)材料、零部件的存放与保管，包括储存场

地、分区堆放或分批次（材料炉批）等。精品文档放心下载(5)材料、零部件领用和使用控制,包括质量证明文件、牌号、规格、材料炉批号、检验结果的确材料认，材料领用、切割下料、成型、加工前材料标识的移植及确认，余料、废料的处理等。、(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及6零部件控代用范围，代用的审批、代用的检验试验等。(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内。未对分供方制查阅采购合同、合进行评价，

(2)分供方的选择、评价、重新评价按照相关质感谢阅读6.2采购控制量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品(设备)有行政许可要求时，对分供方的行政许可情况(许可项目、范围、许可格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊原材料、焊材、零部件未在合格供材库和制造现场方中采购判

证有效期限等)进行了评价。谢谢阅读为不符合。(3)采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。(1)材料、零部件的验收(复验)按照规定的控制结合对材料库、零

程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件库、焊材库和感谢阅读6.3材料控制部件验收(复验)质量得到有效控制。(2)材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求。(3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致。制造现场的巡查，检查材料、零部件验收(复验)记录、报告、入库记录、台账，检查材料、零部件的存放与保材料未按规定验收、材料质量未得到控制判为不符合。(4)发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。管、标识和标识移植、材料代用记录7作业7.1程序文件(管(1)作业(工艺)文件的基本要求,包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求。检查工艺控制程序文件。未制定程序文件判为不20压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001谢谢阅读序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法(工理制度)(2)作业(工艺)纪律检查，包括工艺纪律检查时符合。精品文档放心下载艺)间、人员，检查的工序，检查项目、内容等。控制(3)工装、模具的管理，包括工装、模具的设计、制作及检验，工装、模具的建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。结合抽查产品安全性能，查阅产品的作业7作业(工艺)控7.2作业（工艺）控制审查工艺执行情况是否符合要求。(工艺)文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品档案等，抽查制造现场使用的作业(工艺)文件、质量计划、记录等主要工艺文件未执行判为不符合。查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制现场检查，抽查工未按要求控

制精品文档放心下载7.3工装造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存装模具台账等文件制判为不符感谢阅读模具控制放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工资料。合。

装模具管理是否按照相关要求执行。精品文档放心下载8焊接控(1)焊接人员管理，包括焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等。制(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等。(3)焊接工艺评定报告(PQR)和焊接工艺指导书

（WPS）控制，包括焊接工艺评定报告、相关检

验检测报告、工艺评定施焊记录以及焊接工艺评

定试样的保存。精品文档放心下载8.1程序文件(管理制度)(4)焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺。(5)焊接过程控制,包括焊接工艺、施焊记录、焊接设备、焊接质量统计以及统计数据分析。检查焊接控制程序文件。未制定程序文件判为不符合。(6)焊缝返修(母材缺陷补焊)控制，包括焊缝返

修(母材缺陷补焊)工艺、焊缝返修次数和焊缝返

修审批、焊缝返修(母材缺陷补焊)后重新检验检

测等。谢谢阅读(7)依据安全技术规范、标准有产品焊接试板要

求时，对产品焊接试板控制，包括焊接试板的数

量、制作、焊接方式、标识、热处理、检验检测

项目、试样加工、检验检测方法、焊接试板和试

样不合格的处理、试样的保存等。谢谢阅读8.2焊接人员管理(1)建立了焊接人员档案并妥善保存。(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定。(3)焊接人员标识清晰(如钢印、资料记录等)，且与施焊记录一致。(4)焊接人员施焊项目为持证的合格项目。按照焊接人员明细表和资格证，抽查人员档案、产品质量档案（或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录。未建立档案、无相应记录、超项焊接判为不符合。8.3焊接(1)焊接材料的储存条件满足相关规定。结合现场巡视或针焊接材料储谢谢阅读材料控制(2)焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求。对性专门检查，抽查产品档案和焊接存条件、烘干、发放不21压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001精品文档放心下载序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法材料验收(复验)记符合要求判录和报告、焊接材为不符合。(3)焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。料台账(发放、领用记录)、焊材库温湿度记录、焊材烘干保温记录等。(1)焊接工艺指导书、评定报告、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准规定。抽查产品档案，审8.4焊接工艺评定及焊接工艺(2)焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺。查WPS、PQR(包括施焊记录、检验检测报告等)、焊接工艺卡、焊接工艺无焊接工艺评定及焊接工艺判为不符合。(3)焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。评定试样。8焊接控制(1)现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制。(2)焊接设备完好，满足施焊要求。(5)焊缝返修(母材缺陷补焊)时，按照焊缝返修(母材缺陷补焊)程序进行了审批，按照焊缝返修(母材缺陷补焊)工艺施焊，返修(母材缺陷补焊)后按相关规定进行了复验。结合现场巡视或针对性专门检查，抽查产品的质量档案，检查焊接过程控制。焊接工艺执行混乱、焊接质量未能有效控制判定为不符合。8.5焊接(3)焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求。过程控制(4)对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析。9热处理控制(1)热处理工艺基本要求。(2)热处理控制，包括所用的热处理设备、测温装置、温度自动记录装置、热处理记录(注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等)和报告9.1程序的填写、审核确认等。文件（管理制度）(3)热处理由分包方承担时，对分包方热处理质量控制，包括对分包方的评价、选择和重新评价，分包方热处理工艺控制，分包方热处理报告、记录(注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等)和报告的审查确认等。查阅热处理控制程序文件。未制定热处理程序文件判定为不符合。9.2热处理工艺和过程控制(1)热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求。(2)热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求。(3)热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。现场巡视，抽查产品质量档案。无热处理工艺文件、无热处理记录判定为不符合。9.3热处理分包控制(1)对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告。(2)热处理工艺符合安全技术规范、标准要求。查阅热处理分包合同(协议)、分包方评价报告、热处理无合同(协议)、评价报告、热处理22压力管道元件制造许可鉴定评审细则SDTJ/JLJ-YYP-001感谢阅读序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法(3)热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等。记录、报告等资料。记录、报告判定为不符合。(4)热处理责任人员对分包方出具的热处理温度

自动记录、热处理报告进行了审查确认。谢谢阅读10无损检测控制(1)无损检测人员管理，包括无损检测人员的培训、考核，资格证书，持证项目的管理，无损检测人员的职责、权限等。(2)无损检测通用工艺、专用工艺基本要求，包括无损检测方法，依据安全技术规范、标准等。10.1程序文件（管理制度）(3)无损检测过程控制，包括无损检测方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例，评定标准等。(4)无损检测记录、报告控制，包括无损检测记录、报告的填写、审核、复评、发放，RT底片的保管，UT试块的保管等。查阅无损检测控制程序文件。无控制程序文件判定为不符合。(5)无损检测设备及器材控制。(6)无损检测工作由分包方承担时，对分包方无

损检测质量控制，包括对分包方资格、范围及人

员资格的确认,对分包方的评价、选择、重新评

价并且形成评价报告,对分包方的无损检测工

艺、无损检测记录和报告的审查确认等。精品文档放心下载10.2无损检测人员管理审查无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等是否符合相应规定。按照无损检测人员明细表、人员档案和资格证。人员资格、持证项目有问题判定为不符合。10.3无损检测工艺审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、标准的规定。结合抽查产品安全质量。无相应工艺判定为不符合。(1)无损检测方法、数量、比例、评定标准符合

安全技术规范及其相应标准规定。谢谢阅读10.4无损检测过程控制(2)不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定